2021年度監事会業務報告
2021年（以下「報告期間内」と総称する）、＊＊＊ By-Health Co.Ltd(300146) （以下「会社」と略称する）監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」などの法律法規及び会社「監事会議事規則」などの関連規定に基づき、監督職責を真剣に履行し、株主及び会社全体の利益を積極的に守る。
一、2021年度監事会の仕事状況
報告期間内に、会社監事会は全部で6回の会議を開催し、会議の開催と採決手続きはすべて「会社法」、「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致し、全体の監事はすべて自ら各会議に出席し、監事会に提出したすべての議案を真剣に審議し、具体的な状況は以下の通りである。
1.第5回監事会第7回会議
2021年3月5日、会社の第5回監事会第7回会議が現場採決方式で開催され、「の議案について」「の議案について」「の議案について」「及びその要約について」「2020年度利益分配予案について」「2019年株式オプションインセンティブ計画部分の株式オプション付与に関する議案」「2019年第2期株式チケットオプションインセンティブ計画部分の株式オプション付与に関する議案」「に関する議案」「に関する議案」「傘下企業に担保を提供することに関する議案」「会計士事務所の継続雇用に関する2021年度監査機関の議案」。
2.第5回監事会第8回会議
2021年4月28日、会社の第5回監事会第8回会議が通信採決方式で開催された。「」の議案「2019年株式オプションインセンティブ計画の株式オプション初付与と株式オプション予約価格の調整に関する議案」「2019年第2期株式オプションインセンティブ計画の株式チケット期間権初付与価格の調整に関する議案」を審議・採択した。
3.第5回監事会第9回会議
2021年5月28日、会社の第5回監事会第9回会議が通信採決方式で開催され、「閑置募集資金による現金管理に関する議案」「閑置自有資金による委託財テクに関する議案」が審議・採択された。
4.第5回監事会第10回会議
2021年6月24日、会社の第5回監事会第10回会議が通信採決方式で開催され、「募集資金の一部を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」が審議・採択された。
5.第5回監事会第11回会議
2021年8月5日、会社の第5回監事会第11回会議は通信採決方式で開催され、「及び要約に関する議案」及び「に関する議案」を審議・採択した。
6.第5回監事会第12回会議
2021年10月25日、会社の第5回監事会第12回会議が通信採決方式で開催され、「報告期間内、会社監事会全体監事は監事会会議に参加するほか、監事会の知る監督、検査職能を履行し、会社の経営管理行為の規範を保証した。
二、2021年度監事会の会社関連事項に対する監督検査意見
1.会社規範運営状況
報告期間中、会社監事会は株主総会、取締役会の招集開催手順、決議事項、株主総会決議の執行状況と取締役及び高級管理者の職責履行状況などを監督し、検査した。
監事会は、会社は関連法律、法規及び「会社定款」などの規定に厳格に従って法に基づいて運営し、比較的完備した内部制御制度を確立し、有効に執行することができると考えている。三会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法である。会社の監事、高級管理職は職責を果たし、忠実で勤勉で、関連法律、法規及び「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しない。
2.会社の財務状況
会社の監事会は報告期間内の財務監督管理システムと財務状況を検査し、会社の財務状況、経営成果が良好で、財務会計の内部統制制度が健全で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、「会計法」「企業会計準則」などの法律法規を厳格に執行し、規律違反の問題は発見されなかったと考えている。華興会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映した標準的な保留意見のない「2021年度監査報告」を発行した。
3.会社募集資金の使用と管理状況
会社監事会は報告期間内の募集資金の使用状況を検査し、会社の募集資金の管理、使用及び運営手順は関連法律、法規と規範性文書及び会社の「募集資金管理制度」の規定に厳格に従い、募集資金の実際の使用は合法的に規則に合致し、法律、法規及び株主の利益を損なう行為は発見されなかったと考えている。4.会社関連取引状況
会社の監事会は報告期間内の関連取引に対して検査を行い、会社が発生した関連取引は公正で合理的な原則に従い、意思決定プログラムは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社及び株主の利益を損なう状況も存在しないと考えている。
5.会社の対外保証及び関連者の占用資金状況
検査の結果、監事会は報告期間内に、会社は違反保証と期限超過保証の状況が存在せず、関連者が違反して資金を占有する状況も存在しないと判断した。
6.社内統制状況
監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」及び会社内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社はすでに比較的完備した内部統制制度を確立し、有効な執行を得ることができ、会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映した。
7.内幕情報関係者の管理状況
報告期間中、監事会は社内情報関係者の登録管理状況を監督・検査した。監事会は、会社はインサイダー情報の知る人の登録管理に関する規定と要求を厳格に履行し、この制度に従ってインサイダー情報の知る人の範囲を制御し、インサイダー情報の知る人のリストをタイムリーに登録し、インサイダー取引が発生せず、広範な投資家の特別な中小投資家の利益を効果的に保護したと考えている。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」と国家の関連法律法規の規定に厳格に従い、監督職責を忠実に、勤勉に履行し、会社の規範運営をさらに促進し、主な仕事計画は以下の通りである。
1.会社の法律に基づいて運営する監督管理を引き続き完備し、取締役会、管理層との仕事の疎通を強化し、法律に基づいて取締役及び高級管理者に対して監督を行い、その意思決定と経営活動をより規範化し、合法的にする。
会社の実際の必要に応じて監事会の定期と臨時会議を開き、各議題の審議をしっかりと行い、監督職責をより積極的に履行し、会社のガバナンス構造を完備させ、会社の規範的な運営を促進する。
2.財務監督を核心とすることを堅持し、監督に力を入れ、会社の経営リスクを防止する。会社監事会は会社の経営意思決定、内部統制、財務状況、資金募集使用、関連取引などの重大事項に対する監督を強化する。監督で発見されたリスクに対して直ちに提示し、会社及び株主の合法的権益を効果的に維持する。
3.内部学習を強化し、自身の業務素質の向上を重視する。会社の監事会は法律法規、規範性文書と会計金融知識の学習を強化し、専門知識を広げ、業務レベルを高め、法律法規と「会社定款」に厳格に従い、職責を真剣に履行し、監事会の監督職能をよりよく発揮する。
二〇二年三月四日
