華泰連合証券有限責任会社
江蘇新泰格科技株式会社が銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換することに関する査察意見
華泰連合証券有限責任会社(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は江蘇新泰格科技株式会社(以下「新泰格」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場して持続的に監督する段階の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連規定に基づき、ニュータイガーが銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換したことについて確認した。具体的な状況は以下の通りである。一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「江蘇新泰格科技株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証券監督許可〔2022118号)の登録に同意し、新泰格は社会に人民元普通株(A株)株2000000株を公開発行し、1株当たり1元、1株当たり発行価格は人民元20.28元である。募集資金の総額は405 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0元で、発行費用の人民元8592569328元を差し引いた後、募集資金の純額は31967430672元だった。上記の募集資金は2022年2月17日にすべて到着し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでに検査を行い、「検査報告」(天健検査〔202256号)を発行し、会社はすでに上記の募集資金を募集資金特別口座に預けた。
二、銀行引受為替手形を用いて資金募集投資項目に必要な資金を支払い、資金募集等額で置換する事項の操作フロー
資金の使用効率を高め、資金の使用コストを下げるために、会社は募集プロジェクトの実施期間中に、実際の状況に応じて銀行引受為替手形方式で募集プロジェクト資金を支払う予定である。募集資金の使用管理をさらに強化し、銀行引受為替手形が募集プロジェクトに使用されることを確保するために、会社は関連操作の流れを立案し、具体的には以下の通りである:1、募集プロジェクトの金(工事金、設備購入金などを含むが、限らない)の需要に基づき、会社の購買部門などの関係部門が契約を締結する時に銀行引受為替手形で支払う(または裏書譲渡で支払う)ことができる金額を確定し、購買契約の中で明確に支払う方式。
2、銀行引受為替手形業務を取り扱う時、購買部門及びプロジェクト建設を担当する関係部門が支払申請書を記入し、契約条項に基づいて支払方式を明記し、会社が規定した資金によって審査・認可手続きを用いて段階的に審査し、審査が通過した後、財務部門は審査・認可後の支払申請書に基づいて銀行引受為替手形の支払い(或いは裏書譲渡支払い)を行う。
3、財務部門は月ごとに『募集プロジェクト銀行引受為替手形支払状況明細表』を作成し、推薦代表者を写す。推薦代表者の審査を経て異議がない後、財務総監、総経理の審査を経て、財務部は資金募集専門家の貯蓄銀行に銀行引受為替手形などの額の募集資金の書面置換申請を提出した。
4、裏書なしで譲渡して支払った銀行引受為替手形が満期になった場合、会社は自己資金で支払い、資金口座を募集するいかなる資金も動員しない。
5、推薦機構と推薦代表者は現場検査、書面質問などの方式で会社が銀行引受為替手形を使って募集投資プロジェクト資金を支払う状況を監督する権利があり、会社と募集資金特別口座記憶銀行は推薦機構の調査と照会に協力しなければならない。
三、会社への影響
会社は銀行引受為替手形を使って募集プロジェクトの中の金を支払って、募集資金などの額で置換して、手形の回転を加速することに有利で、資金の使用コストを下げて、募集資金の使用効率を高めて、会社と全体の株主の利益に合って、会社の募集プロジェクトの正常な実施に影響しないで、募集資金の使用計画に合って、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはない。
四、履行した審議手続及び関連意見
（Ⅰ）取締役会審議状況
同社は2022年3月4日に第2回取締役会第12回会議を開き、「銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」を審議・採択し、同社の独立取締役全員が同議案に同意した独立意見を発表した。本事項は取締役会の意思決定権限内にあり、会社の株主総会の審議に提出する必要はない。
（Ⅱ）監事会審議状況
同社は2022年3月4日に第2回監事会第6回会議を開き、「銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金を等額に置き換えることに関する議案」を審議・採択した。監事会は銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で事項を置換し、必要な意思決定手順を履行し、具体的な操作プロセスを制定し、募集資金の使用効率を高めるのに有利であり、この事項の実施は募集プロジェクトの正常な進行に影響しないと考えている。募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況はなく、会社と株主の利益に合致し、監事会は会社が銀行引受為替手形を使って募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換する議案に一致して同意する。
(III)独立取締役の意見
会社は銀行引受為替手形を使って募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換することは、募集資金の使用効率を高め、会社の資金使用コストを下げ、募集投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の使用経路を変える状況は存在せず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社はこの事項について必要な意思決定プログラムを履行し、規範的な操作プロセスを確立した。このため、独立取締役全員は、会社が銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置き換える議案に同意した。
五、推薦機構の審査意見
査察の結果、推薦機構は、会社が銀行引受為替手形を使って募集プロジェクトの資金を支払い、募集資金などの額で置換する事項はすでに会社の取締役会、監事会の審議で可決され、独立取締役は同意意見を発表し、必要な法律手続きを履行したと考えている。上記の事項の実施は募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」に合致し、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法規の規定。以上、推薦機構は、会社が銀行引受為替手形方式で募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換する事項に異議がない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、「華泰連合証券有限責任会社江蘇新泰格科技株式会社が銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金を等額に置換することに関する査察意見」の署名ページである)
推薦代表者：
秦楠金華東
華泰連合証券有限責任会社年月日
