二○二一年度独立非執行役員述職報告
Zte Corporation(000063) (略称「 Zte Corporation(000063) 」または「会社」)の独立非執行役員(略称「独立取締役」)として、「中華人民共和国会社法」、「上場会社独立取締役制度」などの法律、法規及び「会社定款」、「 Zte Corporation(000063) 独立取締役制度」、「 Zte Corporation(000063) 独立取締役年報工作制度」の規定に従い、誠実で勤勉で、職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を積極的に発揮し、会社の利益の維持、全体の株主、特に中小株主の利益の維持を重視する。私たちが2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告します。
一、会議に出席する状況
2021年度、私たちは真剣に会社の取締役会、取締役会専門委員会及び株主総会に参加し、独立非執行取締役の誠実さ、勤勉義務を履行した。取締役会と取締役会の専門委員会の決定を経なければならない事項は、会社が事前に私たちに通知し、十分な資料を提供しています。取締役会及び取締役会専門委員会を開く前に、会議文書及び関連資料を詳しく審査し、取締役会及び取締役会専門委員会の重要な意思決定に十分な準備をした。取締役会及び取締役会専門委員会会議において、われわれは客観的、公正に各議題を分析判断し、独立意見を発表し、積極的に討論に参加し、会社の株式オプション激励計画、内部統制、関連取引などの関連事項に対して提案した。
(I)取締役会、株主総会への出席状況
2021年、同社は計14回の取締役会(うち7回はテレビ電話会議方式、7回は通信採決方式)を開き、現場投票とネット投票を組み合わせた方式で株主総会を1回開催した。会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致する。私たちは2021年度の会社の取締役会の各議案に対して反対または棄権を提出しなかった。私たちが2021年度に取締役会、株主総会に具体的に出席した状況は以下の通りです。
取締役会株主総会
独立非執行取締役の姓は自ら出て欠席席席を依頼すべきで、実際に出席すべき次名取締役会の次席回数席数株主総会回数
数を数える
蔡曼莉14 14 0 0 1
呉君棟14 14 0 0 1
庄堅勝14 14 0 1
(II)専門委員会への出席状況
2021年、会社は報酬と審査委員会の6回の会議、指名委員会の1回の会議、監査委員会の7回の会議、輸出コンプライアンス委員会の4回の会議を開催し、私たちは専門委員会の会議に出席した状況は以下の通りである。
報酬と審査委員会
独立非執行役員の氏名が会議に出席すべき直接出席依頼欠席回数回数回数回数
蔡曼莉6 6 0
呉君棟6 6 0
庄堅勝6 6 0
指名委員会
独立非執行役員の氏名が会議に出席すべき直接出席依頼欠席回数回数回数回数
蔡曼莉1 1 0
呉君棟1 1 0
庄堅勝1 1 0
監査委員会
独立非執行役員の氏名が会議に出席すべき直接出席依頼欠席回数回数回数回数
蔡曼莉7 7 0
呉君棟7 7 0
庄堅勝7 7 0
輸出コンプライアンス委員会
独立非執行役員の氏名が会議に出席すべき直接出席依頼欠席回数回数回数回数
蔡曼莉4 4 0
呉君棟4 4 0
庄堅勝4 4 0
二、独立意見の発表状況
2021年度、私たちは「 Zte Corporation(000063) 独立取締役制度」及び関連法律法規に基づいて、以下の独立非執行取締役の意見を発表した。
(I)2021年1月11日、会社の第8回取締役会第30回会議で発表した。
北京中興ガンダム通信技術有限会社の株式の90%の譲渡に関する独立意見。
(II)2021年1月29日、会社の第8回取締役会第31回会議で発表した:1、募集資金を使用して募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する独立意見;2、非公開でA株を発行する募集項目の決算と、募集資金を流動資金に永久的に補充する独立意見。
（III）2021年2月10日、第八回取締役会第三十二回会議において、「附属会社 Zte Corporation(000063) インドネシア有限責任会社に履行保証を提供することに関する議案」の独立意見を発表した。
(IV)2021年3月16日、会社の第8回取締役会第33回会議で発表した:1、二○二○年度の関連者の資金占有と対外保証状況に関する特別説明と独立意見;
2、二〇二〇年度にすでに派生品取引を展開した状況に関する独立意見;
3、二〇二一年度の派生品投資の実行可能性分析及び投資額申請に関する独立意見;
4、二〇二一年度に海外の付属会社に履行保証額を提供することに関する独立意見
5、二〇二〇年度財務会社関連預金、貸付等の金融業務に関する独立意見
6、中国企業会計準則を統一的に採用して財務諸表を作成し、海外財務報告監査機構の再雇用を終了することに関する独立意見。
7、二〇二〇年度内部統制評価報告に関する独立意見
8、高級管理職及び理事長の報酬に関する独立意見；
9、二〇二〇年度証券投資状況に関する独立意見
10、二〇二〇年度利益分配予案に関する独立意見;
11、株主配当収益計画(2021年-2023年)に関する独立意見;
12、二〇二〇年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見。
(V)2021年4月28日、会社の第8回取締役会第34回会議で発表した:1、二〇二年度監査機構の任命に関する議案の独立意見;
2、「関連先の中興和泰とを締結する関連取引議案について」の事前独立意見及び独立意見;
3、2021年第1四半期の派生品投資に関する独立意見;
(VI)2021年6月29日、会社の第8回取締役会第36回会議で発表した:1、2017年の株式オプション激励計画の激励対象とオプション数の調整に関する独立意見;
2、2017年株式オプションインセンティブ計画の第3行権期間の行権条件の成果に関する独立意見。3、会社が一部の株式オプションを抹消することについての独立意見。
(VII)2021年8月2日、会社の第8回取締役会第37回会議で発表した:1、2020年株式オプション激励計画の激励対象とオプション数の調整に関する独立意見;
2、会社が一部の株式オプションを抹消することについての独立意見。
(VIII)2021年8月24日、会社の第8回取締役会第38回会議で、2017年株式オプション激励計画の行権価格を規則的に調整することに関する独立意見を発表した。
(85522021年8月27日、会社の第8回取締役会第39回会議で発表した:1、2021年半年度の関連者の資金占有と対外保証状況に関する独立意見;
2、2021年半年度派生品投資に関する独立意見;
3、2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見。
(X)2021年9月23日、会社の第8回取締役会第40回会議で発表した。
1、2020年株式オプションインセンティブ計画の株式オプション付与に関する独立意見;2、「取締役、監事及び高級職員責任保険」の継続購入に関する独立意見
(十一)2021年11月4日、会社の第8回取締役会第42回会議で発表した:1、2020年の株式オプション激励計画に対して初めて激励対象とオプション数量を授与することについて調整する独立意見;
2、2020年株式オプションインセンティブ計画が初めて授与した株式オプションの最初の行権期間の行権条件の成果に関する独立意見。
3、会社が一部の株式オプションを抹消することについての独立意見。
(十二)2021年12月16日、会社の第8回取締役会第四十三回会議で、「関連者の中興とを新たに締結する日常関連取引議案について」の事前独立意見と独立意見を発表した。
2、2021年度会社が関連先への中興新購入原材料の日常関連取引の実際の発生状況と予想と大きな違いがある独立審査意見について。
3、「関連先の宇宙欧華とを締結する日常関連取引議案について」の事前独立意見と独立意見;
4、2021年度会社が関連先の宇宙欧華に製品を販売する日常関連取引の実際の発生状況と予想と大きな違いがある独立審査意見について。
5、「関連先の中興と泰とホテルサービスを締結する日常関連取引議案について」の事前独立意見と独立意見;
6、2021年度会社が中興和泰及びその子会社にホテルサービスを購入する日常関連取引の実際の発生状況と予想と大きな違いがある独立審査意見について。
7、「関連先の中興和泰とを締結する関連取引議案について」の事前独立意見及び独立意見;
三、会社に対して現場検査を行う場合
2021年度、私たちは株主総会、取締役会及びその他の機会を利用して、会社に対して
