Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
投資家関係管理方法
第一章総則
第一条＊＊ Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) （以下「当社」または「会社」という）と投資家と潜在投資家（以下「投資家」という）との情報交流をさらに強化し、投資家の当社に対する理解と承認を増進し、当社の公衆イメージを向上させるため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業と投資家の関係業務ガイドライン」、「上海証券取引所株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)と「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 定款」(以下「会社定款」と略称する)とその他の関連法律法規、部門規則と業務規則を制定し、当社の実際の状況と結びつけて、本弁法を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が各種メディアと手段を借りて、情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する管理行為である。
第三条投資家関係管理の目的は主に以下の通りである。
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第四条投資家関係管理の基本原則は：
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、上海証券取引所の上場会社に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報を公表していないこととその他の内部情報の秘密保持に注意しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第五条本弁法は、会社本部及び連結会計報告書の範囲に組み入れられた子会社(以下、「子会社」と略称する)に適用する。
第二章投資家関係の仕事の対象、内容及び方式
第六条投資家関係管理の対象は、会社の株主(現在の株主と潜在的な株主を含む)、基金などの投資機構、証券アナリスト、業界アナリスト、財経メディア、新聞メディア、監督管理部門及びその他の関連する国内外の関係者またはメカニズムを含む。
特に説明がない場合、本弁法でいう投資家は、上述の人員または機構の総称である。
第七条投資家関係業務における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第八条会社は多ルート、多層的に投資家とコミュニケーションを行うことができ、コミュニケーション方式はできるだけ便利で、有効で、投資家の参加を容易にしなければならない。
企業と投資家とのコミュニケーション方法には、以下のものが含まれますが、これらに限定されません。
(I)定期報告と臨時公告を含む公告。
(II)株主総会;
(III)会社のウェブサイト;
(IV)資料を郵送する。
(V)電話相談;
(VI)メディアの取材と報道;
(VII)アナリスト会議;
(VIII)業績説明会;
広告またはその他の宣伝資料;
(X)一対一のコミュニケーション;
(十一)現場見学;
(十二)ロードショー。
(十三)アンケート調査;
(十四)その他の方法。
第九条法律、法規と証券監督管理部門、上海証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第一時間に会社の情報開示指定新聞と指定ウェブサイトで公表しなければならない。
第十条会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞と指定ウェブサイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式を得てはならない。
会社は公告、宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じてタイムリーに対応しなければならない。
第十一条会社はネットコミュニケーションプラットフォームの建設を十分に重視し、会社のウェブサイトに投資家関係コラムを開設し、電子メールやフォーラムを通じて投資家が提出した問題と提案を受け入れ、タイムリーに回答しなければならない。
会社は会社のウェブサイトの内容を豊富にし、タイムリーに更新しなければならない。ニュースの発表、会社の概況、経営製品またはサービス状況、法定情報開示資料、投資家関係管理部門の連絡先、特別テーマ文章、行政人員の演説、株式相場などの投資家が関心を持っている関連情報を会社のウェブサイトに置くことができる。
第十二条会社は専門の投資家コンサルティング電話とファックスを設立し、コンサルティング電話は状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に回線がスムーズで、真剣に聞くことを保証しなければならない。問い合わせの電話番号が変更された場合は、できるだけ早く公表しなければならない。
会社はネットなどの現代通信ツールを利用して定期的または不定期に投資家関係の改善に有利な交流活動を展開することができる。
第十三条会社は投資家、アナリストを手配して会社の現場見学、座談交流を待つことができる。
会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者に会社の業務と経営状況を理解させ、同時に見学者が未公開の重要な情報を得る機会を避けることに注意しなければならない。
第十四条会社は中小株主が株主総会に参加するために条件を創造し、株主が参加できるように開催の時間と場所を十分に考慮しなければならない。
第十五条会社は定期報告が終わった後、業績説明会を開催したり、必要と判断した場合、投資家、ファンドマネージャー、アナリストと会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について一対一のコミュニケーションを行い、状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞くことができる。
会社は業績説明会または一対一のコミュニケーションで未開示の会社の重大情報を発表してはならない。提供された関連情報については、会社は他の投資家に平等に提供しなければならない。
第16条会社は融資計画を実施する際に関連規定に従ってロードショーを行うことができる。
第十七条会社は定期報告と臨時報告を含む会社の公告を投資家やアナリストなどの関連機関と人員に送ることができる。
第18条会社は情報開示規則に従って公告を行った後、株主総会が開催される前に、現場またはネット投資家交流会、説明会を通じて、機関投資家を訪問し、意見募集書を発行し、ホットライン電話、ファックス、電子メールなどの多種の方式を設立し、投資者と十分にコミュニケーションし、広く意見を募集することができる。第19条会社は投資家とコミュニケーションを行う際、招聘した関連仲介機構も関連活動に参加することができる。
第20条会社はできるだけ多種の方式を通じて投資家とタイムリーに、深く、広くコミュニケーションし、特にインターネットを使ってコミュニケーションの効率を高め、コミュニケーションのコストを下げることに注意する。
第三章投資家関係管理の組織機構及び仕事の職責
第21条理事長は会社の投資家関係管理業務の第一責任者であり、株主総会、業績発表会、記者会見、ロードショー推薦、重要な国内外資本市場会議と重要な財経メディアの取材など、重大な投資家関係活動に参加することを主宰する。理事長が出席できない場合、法律法規または「会社定款」に別途規定がある場合を除き、総裁、取締役会秘書または財務総監が重大な投資家関係活動に参加する。
第二十二条取締役会秘書は会社の投資家関係管理の具体的な事務責任者であり、会社の投資家関係管理の全面的な統一計画、協調と手配を担当し、主な職責は以下の通りである。
(I)会社の投資家関係計画の組織、立案、実施を担当する。
(II)会社の情報開示事項を協調し、組織する。
(III)会社の重大な投資家関係活動を全面的に統一的に計画し、手配し、参加する。
(IV)会社の投資家関係管理の評価と審査体系を制定する。
(V)会社の重大な意思決定に参謀コンサルティングを提供する。
(VI)会社の高級管理層に会社の情報開示の進展状況と資本市場の動態を紹介する。(VII)必要に応じて、会社の高級管理職と投資家関係管理職を育成するなどの手配を行う。
(VIII)その他取締役会秘書が責任を負うべき事項。
会社の理事長及びその他の取締役会のメンバー、総裁及び会社が指定したその他の高級管理職、投資家関係管理部門などは、投資家、証券アナリストを接待したり、メディアの訪問を受けたりする前に、情報開示の観点から取締役会秘書の意見を聞くべきである。
第二十三条取締役会事務室は会社の投資家関係業務管理の職能部門であり、投資家関係業務専門部門(以下「投資家関係管理部門」と略称する)を設置し、具体的に投資家関係管理事務を担当する。
投資家関係管理部門は取締役会秘書の指導の下で投資家関係管理業務を展開し、投資家と良好な日常交流と交流を維持する。会社の各投資家関係活動を具体的に実行する。資本市場の動態と投資家の業界と会社に対する見方と提案をタイムリーに総括し、報告する。会社の重要な会議に参加し、会社の重要な意思決定に参加し、参謀コンサルティングの役割を果たす。
第二十四条投資家関係管理部門は必要な通信設備とコンピュータなどの事務設備と交通手段を配備し、会社のネットワークと対外コンサルティング電話の円滑化を維持する。
第二十五条日常投資家関係管理業務において、投資家関係管理部門の主な業務内容は以下の通りである。
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家や中小投資家と頻繁に連絡を取り、投資家の会社への参加度を高める。
(III)公共関係。上海証券取引所、業界協会、メディア及びその他の上場企業と関連機構との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(IV)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第二十六条会社の生産経営に影響を与えず、本弁法第四条に規定された基本原則に合致する前提の下で、会社のその他の職能部門、子会社と投資企業及び全従業員は投資家関係管理部門に協力して投資家関係管理業務を実施する義務がある。
第二十七条会社のその他の各部門は投資家関係部門に必要なデータ情報とその他のサポートを提供し、資料の収集と整理を含む。
第28条会社の支社、子会社は投資家関係管理部門に協力して投資家関係管理業務を実施する義務があり、投資家関係管理部門の仕事の必要に応じて必要なサポートを提供し、資料の収集と整理を含む。
第二十九条投資家関係部に資料を提供する各部門、支社及び子会社は、提供した資料の内容に責任を負い、真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。
第三十条会社は機構推薦会とアナリスト会議などの大型投資家関係促進活動を展開する際、会社の取締役、監事及び高級管理者は積極的に協力しなければならない。
第三十一条明確な授権を得ない限り、会社の高級管理職とその他の従業員は投資家関係活動の中で会社を代表して発言してはならない。すべての投資家関係活動では、専任者が会社を代表して発言しなければならない。
第三十二条会社が投資家関係の仕事に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない:(I)会社の各方面の状況を全面的に理解する;
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
第三十三条会社は適当な方法で会社の取締役、監事、高級管理職と関連部門の責任者に対して投資家関係の仕事に関する知識の育成訓練を行うことができる。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、特別なトレーニングも行うことができます。
第三十四条会社は必要と条件があると判断した場合、専門学校を招聘することができる。
