Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Hangzhou Cncr-It Co.Ltd(300250) (以下「会社」または「当社」と略称する)の誠実さと自律、規範運営を促進し、会社の誠実さ、公正さ、透明な対外イメージを維持し、投資家との情報交流を強化し、投資家の会社に対する理解と承認を促進し、投資家によりよくサービスするために、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)が公布した関連上場企業情報開示の規定、「上場企業と投資家関係の仕事指導」、深セン証券取引所の関連規則、その他の適用法律、法規、規範的な書類及び「会社定款」の規定は、会社の実情と結びつけて、特に本制度を制定する。
第二条投資家関係の仕事とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。
第三条投資家関係業務の目的：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第四条投資家関係管理の基本原則：
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、深セン証券取引所の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報を公表していないこととその他の内部情報の秘密保持に注意しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第五条会社及び取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係管理業務を展開し、関連規定を遵守し、公開、公平、公正の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際状況を紹介し、反映しなければならない。
(I)公開されていない重大な情報を非法定方式で開示または発表する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生品種の価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第二章投資家関係管理の対象、内容
第六条投資家関係管理業務の対象は、会社の株主(現在の株主と潜在的な株主を含む)、基金などの投資機構、証券アナリスト、財経メディア、監督管理部門及びその他の関連する国内外の関係者または機構を含む。特に説明がない限り、本制度でいう投資家は、上述の人員または機構の総称である。
第七条投資家関係管理業務における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(一)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(二)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(三)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(四)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(五)企業文化建設;
(六)会社のその他の関連情報。
第三章投資家関係管理の組織とその職責
第八条理事長は会社の投資家関係管理業務の第一責任者であり、株主総会、業績発表会、記者会見、重要な国内外資本市場会議と重要な財経メディアの取材など、重大な投資家関係活動に参加することを主宰する。理事長が出席できない場合、法律法規または「会社定款」に別途規定がある場合を除き、取締役会秘書が重大な投資家関係活動に参加する。
理事長は年度株主総会に出席し、関連取締役会専門委員会の主任委員またはその授権代表を年度株主総会で質問に答えるように手配する。
第九条取締役会秘書は会社の投資家関係の仕事を担当し、投資家関係管理の全面的な統一計画、協調と手配を担当し、主な職責は以下の通りである。
(I)会社の投資家関係計画の組織、立案、実施を担当する。
(II)会社の情報開示事項を協調し、組織する。
(III)会社の重大な投資家関係活動を全面的に統一的に計画し、手配し、参加する。
(IV)会社の投資家関係管理の評価と審査体系を制定する。
(V)会社の重大な意思決定に参謀コンサルティングを提供する。
(VI)会社の高級管理層に会社の情報開示の進展状況と資本市場の動態を紹介する。(VII)必要に応じて、会社の高級管理職と投資家関係管理職を育成するなどの手配を行う。
(VIII)その他取締役会秘書が責任を負うべき事項。
会社の理事長及びその他の取締役会のメンバー、高級管理職、投資家関係管理部門などは、投資家、証券アナリストを接待したり、メディアの訪問を受けたりする前に、情報開示の観点から取締役会秘書の意見を聴取しなければならない。
第十条取締役会事務室は会社の投資家関係管理部門である。投資家関係管理部門は会社の取締役会が投資家関係管理を担当する事務機構であり、会社の投資家関係管理の職能部門である。
投資家関係管理部門は会社と投資家のコミュニケーションの基本的な橋渡しであり、会社が公開公開情報を収集し整理する総合的なプラットフォームであり、会社が公開情報を公開する唯一の提供者であり、会社が投資家の活動を組織し、投資家を接待する唯一の部門である。
投資家関係管理部門は取締役会秘書の指導の下で投資家関係管理業務を展開し、投資家と良好な日常交流と交流を維持する。会社の各投資家関係活動を具体的に実行する。資本市場の動態と投資家の業界と会社に対する見方と提案をタイムリーに総括し、報告する。会社の重要な会議に参加し、会社の重要な意思決定に参加し、参謀コンサルティングの役割を果たす。
第十一条会社が投資家関係の仕事に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の各方面の状況を全面的に理解する。会社の発展戦略、管理、マーケティング、財務、人事状況及び会社が置かれている業界の基本状況を理解し、投資家と交流する際の情報開示尺度を正確に把握する。
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)投資家とのコミュニケーションスキルが良好で、協調能力が強い。
(IV)良好な品行、誠実信用、良好な執業操守、仕事の便利さを利用せずに自分や他人のために私利を求め、会社の商業秘密や公開されていない株価の敏感な情報を漏らさない。第十二条投資家関係の仕事に含まれる主な職責は：
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家とメディアの意見、提案と報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会と管理層にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家と中小投資家と頻繁に連絡を維持し、投資家の会社への参加度を高める。
(III)公共関係。深セン証券取引所、業界協会、メディア及びその他の上場企業と関連機構との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
第13条投資家関係管理部門は必要な通信設備とコンピュータなどの事務設備と交通手段を配備し、会社のネットワークと対外コンサルティング電話の円滑化を維持する。
第14条日常投資家関係管理業務において、投資家関係管理部門の主な業務内容は以下の通りである。
(I)会社の財務、業務、法律などの関連情報を集め、定期報告と臨時報告などの編成を組織、協調し、会社の証券上場地の法律、法規、上場規則の要求と会社の情報開示、投資家関係管理の関連規定、および時に統一的に開示する。
(II)投資家関係管理に関する制度を立案し、取締役会に報告して実施を承認する。
(III)上場企業の法律法規庫を設立し、指導者の意思決定に支持を提供する。
(IV)会社の職能部門を組織し、電話、電子メール、ファックス、訪問接待などの形式で投資家のコンサルティングに答え、会社と投資家の関係状況を調査研究する。
(V)法律、法規と証券監督管理部門、深セン証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第1時間に会社の情報開示指定新聞と指定ウェブサイトで公表しなければならない。
(VI)会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞と指定サイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えることができない。
(VII)宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的独立報道に影響を与えるべきではない。
(VIII)メディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
(8552)会社のウェブサイトの内容を豊富にし、タイムリーに更新し、ニュースの発表、会社の概況、経営製品またはサービス状況、法定情報開示資料、投資家関係の連絡方法、特別テーマの文章、行政人員の演説、株式相場などの投資家が関心を持っている関連情報を会社のウェブサイトに置くことができる。
(X)専門の投資家コンサルティング電話とファックスを設立し、コンサルティング電話は状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に回線がスムーズで、真剣に聞くことを保証する。問い合わせ電話番号に変更があれば、できるだけ早く公表しなければならない。(十一)ネットワークなどの現代通信ツールを利用して定期的または不定期に投資家関係の改善に有利な交流活動を展開する。
(十二)機構投資家、証券アナリスト及び中小投資家と連絡を保ち、市場の会社に対する関心度を高め、会社は投資家、アナリストを会社の現場見学、座談コミュニケーションまで手配することができるが、同時に見学者が公開されていない重要な情報を得る機会を避けることに注意しなければならない。
(十三)定期報告が終了した後、業績説明会を開くか、必要と判断した場合、投資家、ファンドマネージャー、アナリストと会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について一対一のコミュニケーションを行い、状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞くことができる。業績説明会または一対一のコミュニケーションにおいて、まだ開示されていない会社の重大な情報を発表してはならない。提供された関連情報に対して、会社は平等に他の投資家に提供しなければならない。
(14)会社のウェブサイトに投資家関係管理コラムを設立し、同時に会社の公告、定期報告などの公開情報を公開し、投資家の照会を便利にし、電子メールやフォーラムを通じて投資家の提出した問題と提案を受け入れ、タイムリーに回答する。
(十五)融資計画を実施する際に関連規定に従ってロードショーを行うことができる。
(十六)定期報告と臨時報告を含む会社の公告を投資家やアナリストなどの関連機関と人員に送ることができる。
(十七)メディアとの協力を強化し、メディアの報道を追跡し、誘導し、高級管理職とその他の主要人員の取材、報道を手配する。
(十八)監督管理部門、業界協会、取引所などと良好な協力、交流とコミュニケーションを維持し、会社の代表を関連会議に出席させ、会社のイメージを維持し、良好なコミュニケーション関係を形成する。
(19)会社の法律顧問と協力して投資家及びその他の証券事務に関する訴訟を処理する。(二十)会社が情報開示義務を引き起こす可能性がある重大事項、例えば再編、合併、買収、重大契約または協議を知り、参加し、参考意見を提供する。
(二十一)投資家関係管理ファイルを確立し、投資家の持株に現れた異常状況に対して直ちに会社の取締役会に報告し、深セン証券取引所の関連規則の関連規定に従って情報開示義務を履行する。投資家関係管理ファイルは投資家関係管理の方式に従って分類し、関連記録、現場録音、プレゼンテーション、活動中に提供されたドキュメント(ある場合)などのファイル資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。
(二十二)毎月投資家のコンサルティング状況をまとめ、投資家が注目している共通性の問題を直ちに会社の取締役会に報告し、会社が分析し、
