北京格霊深瞳情報技術株式会社
株式を初めて公開発行し、科創板に上場する
発行結果公告
推薦機構（主代理店）： Haitong Securities Company Limited(600837)
特別ヒント
北京格霊深瞳情報技術株式会社(以下「格霊深瞳」、「発行者」または「会社」と略称する)が人民元普通株(A株)(以下「今回の発行」と略称する)を初めて公開発行する申請が上海証券取引所科創板株式上市委員会の審議で可決された。中国証券監督管理委員会(以下「証監会」と略称する)はすでに登録に同意している(証監許可〔202264号)。
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構(主販売業者)」と略す)が今回発行された推薦機構(主販売業者)を担当する。
発行者株は「格霊深瞳」、拡張位は「格霊深瞳」、株コードは688207。
今回の発行は戦略投資家向けに配給(以下「戦略配給」と略称する)、ネット下の条件に合致するネット下投資家への引合配売(以下「ネット下発行」と略称する)は、上海市場のA株の非限定販売株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家への定価発行(以下「ネット上発行」と略称する)と結合した方式で行われる。
発行者と主代理店は発行者の基本面、今回公開発行された株式数、発行者が置かれている業界、上場企業より評価できるレベル、市場状況、募集資金需要及び販売リスクなどの要素を総合的に考慮し、今回の発行価格は39.49元/株、発行数は46245205万株で、すべて新株発行で、古い株の譲渡がないことを協議した。
初期戦略配売の予想発行数は2312260万株で、今回の発行総数の5%を占めている。戦略投資家が承諾した購入資金は規定時間内に推薦機構(主引受商)が指定した銀行に送金された。
口座では、今回の発行最終戦略の配給数は1519371万株で、発行総量の3.29%を占め、初期
戦略配売と最終戦略配売数量の差額は792889万株がネット下で発行された。
ネットのインターネットの下でダイヤルバックのメカニズムがスタートする前に、ネットの下で発行する数量は35939334万株で、最終的に差し引くことを占めます
戦略的な販売数量後の発行数量の80.35%;ネット上の発行数は8786500万株で、最も控除されている。
最終戦略配給数後の発行数の19.65%。最終ネット下、ネット上発行合計数は今回発行
行の総数量は最終戦略の販売数量を差し引いて、ネット上の最終発行数量とネットの下の最終発行数量は根を下ろします
ダイヤルバック状況により確定する。
「北京格霊深瞳情報技術株式会社」によると、初めて株式を公開発行し、科創板で
市発行公告』が発表した回収メカニズムは、今回のネット発行の初歩的な有効申請倍数が417473であるため
倍、100倍を超え、発行者と販売業者はコールバックメカニズムを起動し、ネット下、ネット上で発行する規模に対して
調整を行い、4473000万株の株をネットからネットに戻した。ダイヤルバックメカニズムが起動すると、ネットワークの下で最も
最終発行数は31466334万株で、戦略配給数を差し引いた70.35%を占めている。
最終発行数は1325950万株で、戦略的配給数を差し引いた発行数の29.65%を占めている。
ダイヤルバックメカニズムが起動した後、ネット上で発行された最終落札率は003614789%だった。
今回発行されたインターネット下での購入納付は2022年3月9日(T+2日)に終了した。
一、新株予約状況統計
主な代理店は上海証券取引所と中国決済上海支社から提供されたデータに基づき、今回
ネット上、ネット下で発行された新株の購入状況を統計した結果、以下のようになった。
（Ⅰ）戦略配給状況
今回の発行では、戦略投資家の選択は投資家の資質と市場状況を考慮した後、総合的に確定した。
定、主な内容：
海通革新証券投資有限会社(投資に参加する推薦機構関連子会社);2022年現在
年3月2日(T-3日)、すべての戦略投資家はすでに満額で時間通りに購入資金と相応の新しい
株式配給仲介コミッション。3月11日(T+4日)までに、推薦機関(主代理店)が戦略を
投資家の初期納付金額は最終配当金の対応金額(新株配給仲介コミッションを含む)を上回る
残金を払い戻す。
戦略投資家の納付と購入の結果は以下の通りである。
順次取得配当数取得配当数獲得配当金額新株配当制限番号投資家名称タイプ(万株)今回の発行数(元)紀律コミッション合計(元)販売（元）期間
量の割合
（%）
海通創新証券投資推薦機構関連子会社と
1有限公司投1519371 3.2959999996079 0599996079 24
(II)ネット上の新株予約状況
(1)ネット投資家が納付して購入した株式数(株):12620576
(2)ネット投資家が納付して購入した金額(元):49838654624
(3)ネット投資家が購入を放棄する数量(株):638924
(4)ネット投資家が購入を放棄した金額(元):2523110876
(III)ネット下の新株予約状況
(1)ネット下投資家が納付して購入した株式数(株):31466334
(2)ネット下の投資家が納付して購入した金額(元):12426055266
(3)ネット下投資家が購入を放棄する数量(株):0
(4)ネット下投資家が購入を放棄した金額(元):0
(5)ネット下の投資家が納付した新株配給仲介コミッション(元):621302411
二、ネットの下で番号を振る結果を販売する
「北京格霊深瞳情報技術株式会社」によると、初めて株式を公開発行し、科創板で
上場発行手配及び初歩的な引合公告」、「北京格霊深瞳情報技術株式会社初
株式を公開発行し、科創板に上場して公告を発行する。発行者と主代理店は2022年3月に
10日(T+3日)午前、浦東東方路778号紫金山ホテル4階会議室カイドウホールで司会
格霊深瞳が株式網の下限販売口座を初めて公開発行し、番号を振って署名した。
号を振る儀式は公に従う
開、公平、公正の原則は行い、番号を振る過程と結果はすでに上海市東方公証処で公証された。中
署名の結果は次のとおりです。
末尾桁数にサインする番号
末尾「1」桁4
ネットの下で格霊深瞳A株を申請する公開募集方式で設立された証券投資基
金とその他の偏株型資産管理製品、全国社会保障基金、基本養老保険基金、根拠
「企業年金基金管理弁法」が設立した企業年金基金は、「保険資金運用管理弁公室」に合致する
法等の関連規定による保険資金及び合格海外機関投資家資金等の販売対象者が保有する申請
配号末尾数が上記番号と同じ場合は、中札番号となります。今回の発行は参加ネットの下で番号を振る共
2165個の口座があり、10%の最終受領口座(アップコンバート計算)に対応する口座数は217である.
個です。番号を振る結果、すべての署名された口座が今回の販売を受けた株式の販売制限期間は6ヶ月だった。この口座に対応する株式数は2179136株で、ネット下の発行総量の6.93%を占め、戦略的な配給数を差し引いた今回の公開発行株式総量の4.87%を占めている。今回のネットの下で番号を振って署名する販売対象の具体的な情況は詳しく“付表:ネットの下で番号を振って署名する結果表”を参照してください。
三、推薦機構（主代理店）の委託販売状況
ネット上、ネット下の投資家が購入株数を放棄したのはすべて推薦機構(主販売業者)が請け負い、推薦機構(主販売業者)が請け負った株式の数は638924株で、請け負った金額は2523110876元で、請け負った株式の数は最終戦略の販売後の発行数を差し引いた割合は1.43%で、請け負った株式の数が総発行数に占める割合は1.38%だった。
2022年3月11日(T+4日)、推薦機構(主引受商)は推薦引受契約に基づいて余株の委託販売資金、戦略配給募集資金とネット下、ネット上で発行募集資金を推薦引受費と新株配給仲介手数料を差し引いた後、発行者に振り分け、発行者は中国決済上海支社に株式登録申請を提出した。請負株式を推薦機構(主引受業者)指定証券口座に登録する。
四、主代理店の連絡先
インターネットの下で投資家は本公告が発表した発行結果に疑問があれば、今回発行した主な販売業者に連絡してください。
具体的な連絡先は以下の通りです。
推薦機構（主代理店）： Haitong Securities Company Limited(600837)
法定代表者：周杰
住所：上海市広東路689号
担当者：資本市場部
査察資料及び問い合わせ電話：021231296220212312949602123129524021231299904
発行者：北京格霊深瞳情報技術株式会社推薦機構（主代理商）： Haitong Securities Company Limited(600837) 2022年3月11日の押印ページ）
発行者：北京格霊深瞳情報技術株式会社年月日（本ページは本文なし、『北京格霊深瞳情報技術株式会社初公開発行株式及び科創板上場発行結果公告』の押印ページ）
推薦機構（主代理店）： Haitong Securities Company Limited(600837) 年月日
付表:ネット下で販売されたロッカー番号に署名した結果表
番号ネットの下で投資家名称の販売対象名称証券口座の販売数量(株)の販売制限期間(月)1広発基金管理有限公広発中証全指家庭用電器指D 890097058114576
司
