Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
監事会は会社が2021年A株制限性株式激励計画について初めて激励対象リストを授与することについての査察意見（授与日まで） Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) （以下「会社」または「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 」と略称する）監事会は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」などの関連法律、法規及び規範性文書と「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定。会社の2021年A株制限性株式インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)の初回インセンティブ対象リスト(授与日まで)を審査し、審査意見を発表した。一、本インセンティブ計画の初回インセンティブ対象はいずれも「管理弁法」に規定されたインセンティブ対象にならない以下の状況が存在しない。
1、最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された場合。
2、最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3、最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
4、「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理者を担当してはならない状況がある場合。
5、法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
6、中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況
二、本インセンティブ計画は初めてインセンティブ対象として会社（子会社を含む）の取締役、高級管理職、核心技術者及び取締役会がインセンティブを必要とする他の人員（＊＊＊＊ Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 独立取締役、監事、単独又は合計5%以上の株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない）を授与する。株式インセンティブ計画の実施の目的に合致する。本インセンティブ計画の初回授与インセンティブ対象はいずれも「会社法」「証券法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格に合致し、「管理方法」「上場規則」に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、会社の2022年第1回臨時株主総会、2022年第1回A株類別株主総会及び2022年第1回H株類別株主総会審議により可決された「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限性株式インセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画(草案)」と略称する)に規定されたインセンティブ対象範囲は、会社本インセンティブ計画が初めてインセンティブ対象に授与される主体資格として合法的かつ有効である。
三、1名の激励対象者が会社を退職し、1名の激励対象者が激励対象資格を取り消され、制限株を授与しなくなった場合を除き、会社の本激励計画の初授与対象者リストは会社の「激励計画(草案)」に規定された初授与激励対象リストと一致する。
以上より、監事会は本インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストに同意し、会社が2022年3月11日を初回付与日とし、204名のインセンティブ対象に144.00万株の制限株を付与し、付与価格は95.00元/株であることに同意した。
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 監事会
2022年3月11日
