Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 独立取締役第四回取締役会第三十三回会議に関する事項に関する独立意見 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (以下「会社」と略す)2022年3月11日に会社第四回取締役会第三十三回会議(以下「会議」と略す)を開催し、会議では、「2021年のA株制限株インセンティブ計画の初授与に関する事項の調整に関する議案」と「2021年のA株制限株インセンティブ計画インセンティブ対象にA株制限株を初授与する議案について」を審議した。『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)などの法律、法規及び『 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 定款』(以下「会社定款」と略称する)の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、関連書類資料を真剣に審査した後、慎重性の原則に基づいて、独立判断の立場に基づいて、会社の第四回取締役会第三十三回会議に関する事項について、以下の独立意見を発表する。
一「2021年A株制限株インセンティブ計画の初授与に関する事項の調整に関する議案」の独立意見
会社は2021年A株制限性株式インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)に対して初めてインセンティブ対象リストと授与数量の調整は「会社法」「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式インセンティブ管理方法」(以下「管理方法」と略称する)などの法律に合致する。法規、規範性文書と会社の2022年第1回臨時株主総会を経て、2022年第1回A株類別株主総会及び2022年第1回H株類別株主総会（以下「2022年第1回株主総会」という）に承認された「 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021年A株制限性株式インセンティブ計画（草案）」（以下「インセンティブ計画（草案）」という）の関連規定により、会社は必要な手続きを履行した。今回の調整後のインセンティブ対象は制限株の授与を禁止する場合はなく、インセンティブ対象の主体資格は合法的で有効である。今回の調整は、2022年の第1回株主総会の授権範囲内で、会社及び株主の利益を損なうことはない。
今回の調整後、本インセンティブ計画の初回付与対象者数は206人から204人に調整され、初回付与制限株数は145.00万株から144.00万株に調整され、予約部分数は35.00万株から36.00万株に調整され、制限株付与総数は変わらない。上記の調整内容を除き、本インセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回株主総会の審議で可決した内容と一致する。
会社の取締役会が関連議案を審議する時、関連取締役はすでに《会社法》《証券法》《管理方法》などの法律、法規、規範性文書及び《会社定款》の中の関連規定に基づいて関連議案に対して採決を回避し、本事項の審議、意思決定手続きは合法的で、コンプライアンスである。
以上、当社は、本インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストと付与数の調整に同意します。二、「2021年A株制限株激励計画激励対象にA株制限株を初めて授与する議案について」の独立意見
会社が本インセンティブ計画のインセンティブ対象者に初めて制限株を授与することについて、独立取締役全員が一致した。
1、会社の2022年第一回株主総会の授権に基づき、取締役会は会社の本激励計画の初授与日を2022年3月11日と確定し、この授与日は「管理方法」などの法律、法規及び「激励計画(草案)」の授与日に関する関連規定に合致する。
2、会社に「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式インセンティブ計画の実施を禁止する状況が発見されず、会社は株式インセンティブ計画を実施する主体資格を備えている。
3、会社は初めて制限株を授与する激励対象を確定し、いずれも「会社法」「証券法」などの関連法律、法規と「会社定款」の職務資格に関する規定に合致し、いずれも「管理方法」「上海証券取引所科創板株上場規則」に規定された激励対象条件に合致する。「インセンティブ計画(草案)」に規定されたインセンティブ対象範囲に合致し、会社の本インセンティブ計画として初めてインセンティブ対象を授与する主体資格として合法的で有効である。
4、会社が本インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的インセンティブ制約メカニズムを確立し、健全にし、核心管理者と核心技術或いは業務中堅を引きつけ、留保し、その積極性と創造性を十分に引き出し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効果的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を結びつけて、各方面に共同で会社の長期的な発展に注目させて、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保して、会社と全体の株主の利益を損なうことはありません。
5、会社の取締役会は関連議案を審議する時、関連取締役はすでに《会社法》《証券法》《管理方法》などの法律、法規、規範性文書及び《会社定款》の中の関連規定に基づいて関連議案に対して採決を回避し、本事項の審議、意思決定手続きは合法的で、コンプライアンスである。
総合的に、本インセンティブ計画の授与条件はすでに達成されたと考え、会社が2022年3月に
11日は初回授与日で、95.00元/株の授与価格で204人の激励対象者に初めて144.00万株の制限株を授与した。(以下、本文なし)
