証券コード： Appotronics Corporation Limited(688007) 証券略称： Appotronics Corporation Limited(688007) 公告番号：2022013 Appotronics Corporation Limited(688007)
2021年の制限株インセンティブ計画の調整について
制限株授与価格の公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Appotronics Corporation Limited(688007) (以下「 Appotronics Corporation Limited(688007) 」または「会社」と略す)2022年3月11日に開催された第2回取締役会第8回会議、第2回監事会第7回会議では、「2021年制限株式インセンティブ計画制限株式付与価格の調整に関する議案」が審議・採択された。会社の《2021年制限性株式激励計画(草案)》(以下「激励計画」と略称する)の関連規定に基づいて、2021年制限性株式激励計画制限性株式授与価格を調整することに同意し、そのうち特別激励対象の授与価格は21.00元/株から20.945元/株に調整する。第1クラスのインセンティブ対象の付与価格は17.50元/株から17.445元/株に調整され、第2クラスのインセンティブ対象の付与価格は18.50元/株から18.445元/株に調整される。具体的な状況は以下の通りです。
一、会社の株式激励計画の基本状況
1、2021年3月26日、会社は第1回取締役会第30回会議を開催した。会議は「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会授権取締役会に2021年限制性株式インセンティブ計画に関する議案の提出に関する議案」などの議案を審議・採択した。会社の独立取締役は、本インセンティブ計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、および会社および株主全体の利益を損なう状況があるかどうかについて独立した意見を発表した。同日、会社は第1回監事会第17回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」及び「会社2、2021年3月27日から2021年4月5日まで、会社は本激励計画の激励対象の名前と職務を社内で公示した。公示期間中、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2021年4月7日、会社は「2021年制限株インセンティブ計画の初授与インセンティブ対象リストの公示状況及び審査意見に関する監事会の説明」を発表した。
3、2021年4月12日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開催し、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会授権取締役会に2021年制限株式インセンティブ計画に関する議案の提出に関する議案」等の議案を審議し、可決した。会社は本激励計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は制限株の授与日を確定することを授権されて、激励対象が条件に合致する時激励対象に制限株を授与してそして制限株の授与に必要なすべての事項を処理します。
4、2021年4月22日、会社は第1回取締役会第31回会議と第1回監事会第18回会議を開き、「2021年の制限株激励計画の調整に関する議案」「激励対象に制限株票を初めて授与する議案について」を審議・採択した。会社の独立取締役はこの議案に対して独立意見を発表し、授与条件がすでに達成され、激励対象主体の資格が合法的に有効であり、確定した授与日は関連規定に合致していると考えている。監事会は授与日の激励対象リストを確認し、査察意見を発表した。
5、2022年3月11日、会社は第2回取締役会第8回会議、第2回監事会第7回会議を開き、「2021年制限株式インセンティブ計画制限株式付与価格の調整に関する議案」「2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象者への制限株式付与に関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、授与条件がすでに達成され、激励対象主体の資格が合法的に有効であり、確定した授与日は関連規定に合致していると考えている。監事会は授与日の激励対象リストを確認し、査察意見を発表した。二、今回の調整の主な内容
1、事由の調整
同社は2021年5月14日に2020年度株主総会を開き、「2020年度利益分配案に関する議案」を審議・採択し、会社の総株式452756901株をベースに、10株当たり現金配当金0.55元(税込)を支給し、合計2490162956元を支給した。2021年6月3日会社は「2020年年度権益配分実施公告」を発表し、株式登録日は2021年6月8日、除権除利日は2021年6月9日である。
上記の利益分配方案がすでに実施済みであることを考慮して、「激励計画」第九章第二条の規定によると、「激励計画」の公告日から激励対象者が制限性株式の帰属登録を完了するまで、会社は配当、資本積立金の増資、株式配当、株の分割、配当または株の縮小などの事項がある場合、制限株の付与価格に応じて調整する。
2、調整方法
会社の「2021年制限株式インセンティブ計画(草案)」の規定に基づき、授与価格の調整方法は以下の通りである。
P＝P0-V
そのうち、P 0は調整前の付与価格である。Vは1株当たりの配当額である。Pは調整後の付与価格です。配当調整後もPは1より大きくなければならない。
以上の公式によると、会社の取締役会は2021年の第2回臨時株主総会の授権に基づいて2021年の制限株激励計画の制限株授与価格を相応に調整し、今回の調整を経て、特別激励対象の授与価格を21.00元/株から20.945元/株に調整し、第1類激励対象の授与価格を17.50元/株から17.445元/株に調整した。第2の激励対象の授与価格は18.50元/株から18.445元/株に調整された。三、今回のインセンティブ計画の実施と株主総会審議で可決されたインセンティブ計画に差異があることについての説明
上記の調整内容を除き、今回実施した2021年制限株式インセンティブ計画のその他の内容は、会社が2021年年度株主総会で審議・採択したインセンティブ計画と一致する。
同社の2021年第2回臨時株主総会の授権により、今回の調整は株主総会の審議に再び提出する必要はない。会社の独立取締役は取締役会が今回の株式激励計画の制限株の授与価格について調整することに合意し、会社の監事会も明確に同意した意見を発表した。
四、今回の調整が会社に与える影響
会社は今回、本インセンティブ計画の制限株の授与価格の調整は「管理方法」などの関連法律、法規及び「インセンティブ計画(草案)」の関連規定に合致している。今回の調整は会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼさない。
五、監事会の意見
監事会は、会社の2021年年度利益分配案が2021年6月9日に実施されたことを考慮し、会社の激励計画に関する規定に基づき、会社は制限株の授与価格を相応に調整し、特別激励対象の授与価格は21.00元/株から20.945元/株に調整し、第1類激励対象の授与価格は17.50元/株から17.445元/株に調整した。第2の激励対象の授与価格は18.50元/株から18.445元/株に調整された。今回の制限株の授与価格調整は「上場企業株式激励管理弁法」などの関連法律、法規及び会社の「2021年制限株激励計画(草案)」における授与価格調整方法に関する規定に合致し、株主の利益を損なうことはない。
六、独立取締役の意見
独立取締役は、会社の今回の制限株の授与価格の調整は「上場会社の株式激励管理弁法」及び会社の「2021年制限株激励計画(草案)」における授与価格調整方法に関する規定に合致し、今回の調整事項は会社の2021年第2回臨時株主総会が取締役会に授権して決定した事項の範囲内であると考えている。また、必要な審査・認可手続きを履行し、今回の授与価格調整は合法的で、有効である。採決手順は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致する。2021年の制限株インセンティブ計画の制限株の授与価格を調整することに同意します。
七、弁護士の結論的な意見
上海ランディ弁护士事务所によると、 Appotronics Corporation Limited(688007) 2021年の制限株インセンティブ计画の予留授与と価格调整に関する事项はすでに必要な承认と授権を得ており、会社とインセンティブ対象者は権益を授与できない状况は発生せず、予留授与条件はすでに成立している。本インセンティブ計画は、付与価格及び保留制限株の付与日、インセンティブ対象、付与数量及び付与価格の確定を調整し、「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」及び会社「2021年制限株インセンティブ計画」の関連規定に合致し、合法的、有効である。
八、独立財務顧問の意見
上海栄正投資諮問株式会社は2022年3月11日に「上海栄正投資諮問株式会社の Appotronics Corporation Limited(688007) 2021年制限性株式インセンティブ計画の調整及び事前授与事項に関する独立財務顧問報告」を発行し、本報告書の発行日までに、 Appotronics Corporation Limited(688007) 今回の株式インセンティブ計画は必要な承認と授権を得た。今回の制限株の調整事項及び制限株の授与日、授与対象、授与数量などの確定は「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致する。深セン Appotronics Corporation Limited(688007) 株式会社は2021年の制限株インセンティブ計画の規定に合致しない授与条件が存在しない。
九、書類の検査準備
1、『会社第二回取締役会第八回会議決議』
2、『会社第二回監事会第七回会議決議』
3、『独立取締役の第二回取締役会第八回会議に関する独立意見』
4、『上海ランディ弁護士事務所の Appotronics Corporation Limited(688007) 2021年の制限株インセンティブ計画に関する授与及び授与価格の調整に関する法律意見書』
5、『上海栄正投資諮問株式会社 Appotronics Corporation Limited(688007) 2021年制限性株式インセンティブ計画の調整及び授与事項の保留に関する独立財務顧問報告』
ここに公告する。
Appotronics Corporation Limited(688007) 取締役会2022年3月14日
