Citic Securities Company Limited(600030) 、中航証券有限会社
Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) について
継続監督推薦総括報告書
推薦機関番号：Z 20374000、Z 31936000届出期間：2022年3月一、発行者基本状況
会社名： Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050)
英文名称:Tianma Microelectronics Co.,Ltd.
株式略称：深天馬A
株式コード: Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050)
株式上場地:深セン証券取引所
成立日：1983年11月8日
登録資本金：2457747661万人民元
法定代表者：彭旭輝
登録住所：広東省深セン市龍華区民治街道北駅コミュニティ留仙大道天馬ビル1918事務住所：広東省深セン市南山区馬家龍工業城64棟7階
経営範囲:表示デバイス及び関連材料、設備、製品の設計、製造、販売に従事する。関連技術開発、技術コンサルティング、技術サービスと技術譲渡を提供する。情報技術サービス、コンサルティングサービス;普通貨物輸送代理販売、代理購入表示デバイス及び関連材料(制限項目を含まない);設備賃貸(金融賃貸を含まない);自有物業賃貸;輸出入業務を経営する(法律、行政法規、国務院が禁止することを決定した項目を除き、制限した項目は許可を得てから経営することができる)。
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の証券監督許可[20202016号文の承認を得て、 Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) (以下「深天馬」、「会社」、「発行者」と略称する)非公開で人民元普通株(A株)409624610株を発行し、1株当たりの発行価格は13.66元、新株発行募集資金総額は55954722万元である。発行費用324894万元を差し引いて、募集資金の純額は55629828万元である。会計士事務所(特殊一般パートナー)(以下「致同」と略称する)に、会社の非公開発行株式の資金調達状況を審査し、「致同検査字(2020)第110 ZC 00291号」「検査報告」を発行した。上記募集資金の純額はすでに会社が開設した募集資金専用口座に全部預けて保管し、管理している。三、推薦業務の概要
Citic Securities Company Limited(600030) 、中航証券有限会社(以下「連合推薦機構」、「推薦機構」と称する)及び推薦代表者が深天馬に対して行った主な推薦の仕事は以下の通りである。
1、法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に従い、会社と主要株主に対して職務遂行調査を行い、申請書類の作成と推薦書類の発行を組織する。推薦書類を提出した後、積極的に中国証券監督管理委員会の審査に協力し、会社とその他の仲介機構を組織して中国証券監督管理委員会の意見に答え、中国証券監督管理委員会の要求に従って今回の証券発行上場に関する特定事項に対して職務調査または査察を行い、中国証券監督管理委員会と専門的なコミュニケーションを行う。証券取引所の上場規則の要求に従って証券取引所に株式上場を推薦する要求された関連書類を提出し、中国証券監督管理委員会に届け出た。
2、会社を監督して法人のガバナンス構造を完備させ、持株株主、実際の支配者、その他の関連者が会社の資源を違反して占有することを防止する制度を効果的に実行し、完備させる。取締役、監事、高級管理職が職務を利用して会社の利益を損なうことを防止する内部制御制度を効果的に実行し、完備する。
3、会社が関連取引の公正性とコンプライアンスを保障する制度を有効に執行し、完備することを監督する。監督する会社は関連法律法規と会社の「関連取引管理方法」に厳格に従って関連取引に対して操作と管理を行い、関連取引の内部審査・認可手続き、情報開示制度及び関連取引の定価メカニズムを実行する。会社の関連取引に対して独立した意見を発表する。
4、会社が募集した資金の専門家の保管、投資プロジェクトの実施などの承諾事項に引き続き注目し、募集資金を使用して募集資金投資プロジェクトの前期に投入した自己資金を置換するなどの事項に対して独立した意見を発表する。
5、会社の経営環境、業務状況及び財務状況に引き続き注目し、業界発展の見通し、国家産業政策の変化、主な業務及び経営モデルの変化、核心技術の先進性及び成熟性、資本構造の合理性及び経営業績の安定性などを含む。
6、定期的に会社に対して現場検査を行い、現場検査報告書を発行し、書面で会社の現場検査結果と会社の注意事項を通知し、存在する問題に対して改善提案を提出する。
7、会社とその株主が関連承諾を履行することに密接に注目し、監督する。
8、会社の情報開示書類及び関連書類を真剣に審査する。
9、発行者が他人に担保を提供するなどの事項に引き続き注目する。
10、定期的に監督管理機構に持続的な監督業務に関する報告を報告する。四、推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
推薦機構が推薦職責を履行する間、会社は重大な事項が発生せず、推薦機構が処理する必要がある場合。五、上場企業の協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
持続的な監督期間中、会社は関連法律、法規及び規則の要求に基づいて規範的に運営することができ、関連法律、法規及び規則の要求に基づいて、適時に、正確に要求に従って情報開示を行うことができる。重要事項会社は直ちに推薦機構に通知し、推薦機構とコミュニケーションすることができ、同時に推薦機構の要求に応じて関連書類を提供する。六、証券サービス機構が証券発行上場に参与する関連業務の説明及び評価会社が招聘した証券サービス機構はいずれも勤勉で、職責を果たすことができる。本推薦機構の職務遂行推薦過程において、会社が招聘した証券サービス機構は関連法律法規の規定に従って専門意見を発行することができ、推薦機構の協調と審査に積極的に協力することができる。本推薦機構の会社に対する持続的な監督期間中、会社が招聘した証券サービス機構は取引所の要求に基づいて直ちに関連専門意見を発行する。七、上場企業の情報開示審査に対する結論的な意見
職務履行期間中、推薦人は会社の情報開示書類に対して事前または事後審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行に関する手順に対して審査を行い、会社はすでに監督管理部門の関連規定に従って情報開示を行い、法に基づいて対外に各種公告を公開し、各重大情報開示がタイムリー、正確、真実、完全であることを確保した。虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。八、上場企業の募集資金使用審査に対する結論的な意見
今回の発行募集資金が到着した後、会社、推薦機構と募集資金保管銀行は直ちに「募集資金三者監督管理協議」を締結し、会社は募集資金を使用する際に三者監督管理協議に厳格に従って行った。「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規の規定に合致し、重大な違法・違反状況は存在しない。
2021年12月31日現在、同社の今回の非公開発行株式の募集資金はすでに使用済みで、特定口座はすでに販売されている。九、中国証券監督管理委員会及び取引所が要求するその他の申告事項
なし。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) 、中航証券有限会社の Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) 持続監督推薦総括報告書』の署名ページである)
肖少春趙旭
法定代表者：
張佑君
Citic Securities Company Limited(600030) 年月日(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) 、中航証券有限会社の Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) 持続監督推薦総括報告書』の署名ページである)
推薦代表者：
郭衛明楊滔
法定代表者：
ジャングル
中航証券有限会社年月日
