Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050)
2021年度独立取締役述職報告(王蘇生)
Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) 株主全員：
本人は Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年に「会社法」「証券法」「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連法律法規と会社規則制度の規定と要求に厳格に従い、独立取締役の法定責任と義務を勤勉に履行し、積極的に関連会議に出席した。会社の業務発展と経営管理に対して合理的な提案を提出し、独立した監督作用を発揮し、会社と株主の利益を守る。
2021年度本人が独立取締役の職責を履行する仕事状況を以下のように報告する。
一、取締役会、株主総会及び専門委員会への出席状況
2021年度、本人は忠実で、勤勉で、責任を持って独立取締役の職責を履行し、積極的に会社の取締役会会議、株主総会及び専門委員会に出席し、取締役会及び株主総会に出席する具体的な状況は以下の通りである。
董欠席取締役が株主総会に2回連続で出席するかどうかは董現場に出席し、董が通信方式で出席することを委託しなければならない。
13 1 12 0 0 No 4
専門委員会会議に出席する具体的な状況は以下の通りである。
専門委員会出席専門委員自ら出席依頼出席回数2回連続欠席回数回数数自ら出席会議審査委員会6 6 0 0 No
戦略委員会2 2 0 0 No
指名と報酬委員会6 6 0 0 No
二、職務履行状況
1、合理的で慎重な態度で勤勉に行動し、議決事項に対して明確な意見を表明する
独立取締役として、本人は取締役会、取締役会専門委員会の審議を提出する議案に対してすべて深く理解してよく研究して、自分の専門知識を運用して、積極的に討論に参加して、合理的な提案を提出して、そしてこの基礎の上で独立して、客観的で、慎重に公司の公開発行社債、関連取引などの重要な事項に対してすべて独立意見を発表しました。監督の職能を果たした。
本人は、2021年会社の重大な経営決定事項はすべて規定に厳格に従って関連手続きを履行し、会社が開催した取締役会と専門委員会はいずれも合法的に有効であり、会社が2021年に過去に取締役会会議で審議した議案に対して異議を提出せず、独立取締役が事前に承認意見または独立意見を発表する必要がある事項に対してすべて要求に従って関連意見を発表したと考えている。
2、会社の現場調査及び検査の状況
2021年度、私は現場で会議に参加する機会とその他の時間を利用して会社に行って現場考察を行い、重点的に会社の生産経営状況、管理と内部制御などの制度の建設と執行状況、取締役会決議の執行状況などを検査する。定期報告、臨時公告、取締役会会議資料などの多種の形式を通じて、会社の生産経営状況及び重大事項の進展状況をタイムリーに理解し、電話、メールなどの多種の方式を通じて会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者と密接な連絡を保ち、業界情勢及び外部市場の変化が会社の経営状況に与える影響に注目する。自身の専門知識と就職経験を結びつけて、会社の関連仕事に対して提案を出して、独立取締役の職責を履行しました。
三、事前承認意見及び独立意見の発表状況
2021年、会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定の手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はすべて関連の手続きを履行し、合法的に有効であり、本人はこれまでの取締役会会議で審議した議案に対して異議を提出しなかった。
順次意見発表時間事項意見番号
1 2021年2月9日取締役候補指名に関する独立意見同意2 2021年度日常関連取引予想に関する事前承認意見同意3 2021年度会計士事務所の任命に関する事前承認意見同意4持株株主についてその他の関連者が会社の資金を占用し、会社が対外的に保証することに同意した場合の特別説明及び独立意見
5会計政策変更に関する独立意見同意6 2021年3月11日2020年度利益分配案に関する独立意見同意7 2020年度内部統制評価報告に関する独立意見同意8 2020年度理事長について報酬の独立意見同意9 2020年度高級管理職報酬に関する独立意見同意102020年度日常関連取引の実際発生金額と予想金額の同意の差が大きい特定項目意見
112021年度日常関連取引の予想に関する独立意見同意12外国為替派生品取引業務の展開に関する独立意見同意132020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告に関する独立意見同意
14中航工業グループ財務有限責任会社のリスク持続評価同意評価報告に関する独立意見
152021年度会計士事務所の任命に関する独立意見同意16会社が超短期融資券を発行することに関する独立意見同意2021年6月7日会社が社債を公開棚で発行することに関する独立意見同意17
18理事長辞任に関する独立意見同意2021年6月25日取締役候補指名に関する独立意見同意19
20持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外負担が2021年8月24日に保証する状況に関する特別説明及び独立意見
21中航工業グループ財務有限責任会社のリスク持続評価同意評価報告に関する独立意見
22完全子会社アモイ天馬質押連営会社天馬表示科学技術同意2021年10月27日株式及び関連取引事項の事前承認について
23完全子会社アモイ天馬質押連営会社天馬表示科学技術同意株式及び関連取引事項に関する独立意見
242021年11月9日会社副総経理の任命に関する独立意見同意252021年11月12日取締役候補指名に関する独立意見同意26総経理辞任に関する独立意見同意27取締役指名候補に関する当選者の独立意見同意2021年12月30日高級管理職の任命に関する独立意見同意28
29外国為替派生品取引業務の展開に関する独立意見同意
事前承認意見及び独立意見の具体的な内容は以下の通りである。
1、2021年2月9日、第9回取締役会第18回会議において、会社の取締役候補指名事項について独立した意見を発表した。
(1)取締役候補の張志標氏、肖益氏の指名と採決手続きは「会社法」、「会社定款」などの法律法規の関連規定に合致し、合法的に有効である。
(2)取締役候補の張志標氏、肖益氏の個人履歴を審査した結果、「会社法」、「会社定款」などの規定が上場会社の取締役を務めてはならない状況、および中国証券監督管理委員会に市場の立ち入り禁止者と確定され、まだ解除されていない状況が発見されず、取締役の職責を履行するために必要な仕事の経験を備えている。
そのため、張志標さん、肖益さんを会社の第9回取締役会の取締役候補に指名し、会社の株主総会の選挙を要請することに同意しました。
2、2021年3月11日、共同で2021年度日常関連取引の予想事項について事前承認意見を発表した。
会社及び子会社と関連者の取引行為は関連双方の産業優位性を十分に利用することができ、資源統合に有利であり、専門化管理を促進し、協同効果を発揮し、効率の最大化を実現する。関連取引は同類の市場価格を参照して取引価格を確定し、価格は公正で合理的であり、全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の各関連取引は会社の独立性に影響を与えず、会社の業務はこのような取引によって関連者に依存したり、コントロールされたりしない。
そのため、私たちは会社の「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」に同意し、この議案を会社の第9期取締役会第19回会議の審議に提出することに同意した。
この事項は関連取引事項に属し、会社の取締役会は上述の議案を審議する時、関連取締役は規定に従って採決を回避しなければならない。
3、2021年3月11日、2021年度会計士事務所の任命に関する会社の事前承認意見を発表した。
会社が任命する予定の監査機構大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の監査就職資格を備え、長年多くの上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を備え、十分な独立性、専門適任能力と投資者保護能力を備え、会社の監査業務の要求を満たすことができる。会社の監査の仕事の質を保障するのに有利で、会社とその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。会社が会計士事務所を任命する事項の審議手順は関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
そのため、私たちは会社の「2021年度会計士事務所の任命に関する議案」に同意し、この議案を会社の第9期取締役会第19回会議と会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
4、2021年3月11日、第9回取締役会第19回会議で、共同で会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況について特別説明を行い、独立意見を発表した。
会社の子会社に対する保証状況：報告期間内に会社が新たに子会社に対する保証額880000万元を増加し、そのうち：子会社上海天馬マイクロエレクトロニクス有限会社に対して保証額60000を増加する
