Sealand Securities Co.Ltd(000750)
2021年度内部統制評価報告
Sealand Securities Co.Ltd(000750) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、 Sealand Securities Co.Ltd(000750) (以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実完全性を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を保持していると考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社は内部環境、リスク評価、制御活動、情報とコミュニケーション、内部監督などの要素をめぐって、リスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
評価範囲に含まれる主な単位は、本社の各業務部門と管理部門、管轄支店及び4つの子会社(国海フランクリン基金管理有限会社、国海良時先物有限会社、国海革新資本投資管理有限会社、 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 投資有限会社)を含む。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に組み込まれた主な業務は、小売富業務、信用業務、投資銀行業務、証券自営業務、金融市場業務、資産管理業務、株式譲渡システムによる市業務、研究コンサルティング業務、投資顧問業務などである。
評価範囲に組み入れる主な事項は、ガバナンス構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金管理、決算託管管理、財務会計及び予算管理、購買及び固定資産管理、契約及び印鑑管理、情報技術管理、インターネット金融管理、子会社管理、関連取引、情報伝達とコミュニケーション、コンプライアンス管理、法律事務管理、全面リスク管理、内部監督など。
重点的に注目している高リスク分野は主に投資銀行業務、証券自営業務、金融市場業務、小売富業務、資産管理業務、信用業務及びリスク管理、コンプライアンス管理、財務と決算管理、マネーロンダリング防止管理、情報技術管理を含む。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
(II)内部制御評価手順と方法
会社の内部制御評価業務は厳格に企業内部制御規範体系と会社内部制御制度に従って実行され、主に以下を含む:内部制御評価業務方案の制定、内部制御評価業務グループの設立、自己評価の組織とサンプリング評価の実施、評価結果のまとめ、内部制御欠陥の認定、内部制御評価報告の作成。
評価の過程で、評価作業グループは監督管理の要求と会社の制度を対照し、監督管理部門の検査、内部コンプライアンス検査、リスクモニタリング、各部門の自己検査と日常監査を結びつけ、制度審査、人員インタビュー、実地検査、穿行テスト、サンプリングと比較分析などの適切な方法を総合的に運用し、内部制御の欠陥を分析し、識別し、会社の内部制御設計と運行状況を全面的に客観的に評価する。（Ⅲ）評価範囲に入れる主な業務と事項
1.内部環境
（1）ガバナンス構造
会社は「会社法」「証券法」「証券会社監督管理条例」「証券会社管理準則」と「上場会社管理準則」などの法律法規と規範性文書の要求に厳格に従い、株主総会、取締役会、監事会と経営層からなる法人管理構造を確立し、党の指導者を会社管理の各段階に溶け込み、会社法人管理構造における党組織の法定地位を実行した。会社定款は株主総会、党委員会、取締役会、監事会と経営層の職責権限、議事規則と仕事の手順を明確にし、権責の境界を明確にし、それぞれの責任を負い、それぞれの責任を負い、協調的に運営し、効果的にバランスをとる会社のガバナンスメカニズムを形成した。会社の取締役会は戦略と投資委員会、報酬と指名委員会、監査委員会、リスクコントロール委員会の4つの専門委員会を設置し、それに応じて仕事の細則を制定し、専門委員会の科学的、民主的な政策決定に有効な制度保障を提供した。2021年に監督管理規定と会社の実情に基づき、「会社定款」「取締役、監事職責履行考課と報酬管理制度」「取締役会戦略と投資委員会議事規則」を改正し、「取締役会秘書工作細則」を制定し、会社の管理関連制度の建設をさらに強化し、三会運営規範レベルを高めた。
（2）発展戦略
会社の取締役会は戦略と投資委員会を設立し、会社の中長期発展戦略を研究し、提案する責任を負う。戦略管理部門は会社の戦略計画と着地を推進する仕事を担当し、業界の動態を追跡研究し、業務の特別テーマを深く分析し、会社の意思決定にサポートを提供する。各部門、支店及び子会社は、それぞれの職責範囲内で会社の戦略の実施を推進する。2021年は会社の「十四五」計画の開局の年であり、資本市場の改革が加速的に推進される情勢の下で、会社は積極的に差別化競争優位性の構築を模索し、戦略計画の着地を着実に推進し、全力で「十四五」の高品質発展を推進し、さらに新たな段階に上がる。
戦略の実施の中で、会社は更に仕事の細分化をやり遂げて所定の位置に着いて、目標は明確に量子化して、責任は人に実行して、同時に重点の戦略の措置と企業の文化を年度の単位の考課体系に組み入れて、戦略計画が着実に着地することを推進して、会社の発展のためにしっかりした基礎を築きます。「十四五」の開局の年、会社の総合実力、取引先の基礎、業務体系、企業文化はいずれも明らかに向上し、ブランドの影響力は持続的に拡大し、「2021卓越競争力総合証券会社」などの栄誉数十項目を獲得した。
（3）人的資源
会社は科学的に合理的な組織管理、招聘管理、考課評価、育成訓練、報酬福祉などの各段階をカバーする人的資源管理システムを確立し、金融科学技術力を利用して人的資源管理効率の向上を積極的に模索している。組織管理の面では、毎年戦略的需要と業務発展に基づいて組織構造、職場編成、職務配置を評価し、組織構造が業務発展の需要を満たすことを確保する。採用管理の面では、各部門の人材導入の需要に対して、多元ルート、精確な狩猟、選抜採用などの原則に従い、資質審査、面接考察、背景調査などのプログラムを通じて実施人員の募集を推進し、投研、金融科学技術などの重点職場の人材の募集力を強化し、業務展開に有効な人材サポートを提供する。考課評価の面では、全員をカバーする考課管理システムと規範が明確な専門技術職務評価システムを確立し、毎年制度に基づいて従業員考課と職務評価を実施し、従業員業績考課の結果に基づいて昇進、降格、昇給を行う。育成訓練の面では、階層別、重点別の人材育成と育成訓練システムを確立し、「オンライン+オフライン、理論+実践、伝統+革新」を結合する方式を採用し、従業員の職業道徳素養、コンプライアンス意識、専門と管理能力の向上を助けた。報酬と福祉の面では、従業員の需要に立脚し、完備した多層の福祉保障メカニズムを確立し、社会保険、住宅積立金などの法定プロジェクトのほか、企業年金、昼食補助金、派遣人員の住宅補助金、公務による外出保険、重大疾病医療保険などの福祉プロジェクトを設立した。同時に、市場の報酬動態にタイムリーに注目し、適時に会社の報酬競争力を分析し、的確な調整を行う。
2021年、会社は既存の職級体系、職場価値と報酬体系を評価調整し、評価の最適化を通じて従業員の発展通路を開拓し、責任権利の対等な報酬考課メカニズムの構築を推進し、業務発展に動力を提供する。従業員の成長サイクルをめぐってトレーニング製品システムを構築することを模索する。「企業文化を宣伝し、チームの職業道徳の高地を築き、コストを下げ、効果を高め、学習雰囲気をつくる」ことを重点とし、エネルギーを与える従業員の育成、エネルギーを与える業務を持続的に行う。 Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) 方式を通じて、全従業員に豊富なトレーニング資源を提供します。従業員が企業文化を実践する状況を従業員の募集、抜擢、審査、育成などの各人的資源管理の一環に組み入れ、企業文化と人的資源管理の有効な融合を形成する。人的資源のデジタル化モデルチェンジを積極的に推進し、人事管理科学技術化デジタル運営プロジェクトを推進し、人的資源における情報化の応用を持続的に増大させ、コスト削減と従業員体験の向上を助力する。
（4）社会的責任
2021年は党と国家の歴史の上でマイルストーンの意義を持つ年で、世紀の疫病と百年の変局が織りなす厳しい複雑な情勢に直面して、会社は党史の学習教育の中で赤色の血脈を継続して、偉大な建党精神を伝承して発揚して、奮闘の力を汲み取って、責任を負って、円満に年間の各目標と任務を完成して、“十四五”の開門紅を実現しました。会社の総資産、純資産、合併収益は過去最高を記録し、納税費は過去最高を記録した。
会社は積極的にESG(環境、社会及び会社のガバナンス)の責任理念を実践し、経済価値と社会価値、環境価値の相互促進共進を推進する。自主的に国連の持続可能な発展目標、港交所、GRIなどの国際ESG報告基準に対して、高い基準はESG情報の開示を厳しく要求し、報告によって管理を促し、基準に照らして改善・向上させ、ESGの仕事を絶えず改善し、会社の高品質の発展を促進する。会社は経済業績、サービス国家戦略、公益事業、顧客サービス、雇用就業などの面をめぐって職責を果たし、社会貢献を向上させる。年間債券、IPO、私募株式投資などの多元方式を通じて全国企業に370億元を融資した。農村の振興を支持し、定点的に支援した六豊村党支部は「全国貧困脱却難関攻略先進集団」を獲得した。「顧客」、「逸品」、「能力向上」の三大プロジェクトを大いに推進し、顧客のために価値を創造する専門能力の絶えず向上を推進する。社会就業を持続的に拡大し、外引内培は人的資源管理能力を向上させ、多元化組織を構築し、人員の多元化、若返り、専門化の特徴がより明らかになった。人材育成システムを最適化し、従業員の発展を促進し、人材により広い発展舞台を提供する。会社は積極的に二重炭素戦略を貫徹、実行し、「グリーン金融三年行動案」を打ち出し、グリーン金融を会社の戦略に上昇させた。多くの資源節約と省エネ・排出削減措置を貫徹し、会社のグリーンモデルチェンジを加速させ、会社の本部の1人当たりの温室効果ガス排出総量、1人当たりの消費電力、1人当たりの天然ガス消費量は前年同期比の減少を実現した。金融の優位性を発揮し、グリーン産業の発展を支持し、グリーン融資規模は飛躍的な成長を実現し、全国初の持続可能な発展に関連する会社債、広西初の単炭中和債、広西単筆最大のグリーン金融債などの複数の初単プロジェクトを完成させ、グリーンのモデルチェンジと発展を推進するために必要な努力を行う。
（5）企業文化
2021年、会社は文化強企業戦略を大いに推進し、企業文化の宣伝に力を入れ、文化拘束力の感召力を強化し、国海の特色ある企業文化の着地を加速させる。一つは党建設との融合を重視することである。企業文化建設の宣伝・貫徹活動を年度の全面的厳格な党統治活動の要点に組み入れ、支部のテーマである党日活動の重要な内容として、核心価値観を先鋒党員の基準に溶け込み、党建設ブランドの創建、「創星先・党員承諾実践」というテーマの実践などの活動の中で、新時期の国海企業文化理念の内包を伝えた。第二に、コンプライアンスの風制御管理との融合を重視する。「コンプライアンス誠実廉潔の日」を設立し、一連の活動を開催し、コンプライアンスの風制御廉潔文化建設を強化し、会社の企業文化と深く融合し、各業務、各段階を貫いている。三つ目は人的資源との融合を重視することである。企業文化グループ事務室を人的資源部に設置し、文化価値観の従業員の思想、行為に対する貫徹と溶け込みを強化する。4つ目はブランドとの融合を重視することです。会社の新しい時期の企業文化理念と結びつけて、会社のVI識別システムをアップグレードして、会社の本部と各支店の企業文化の壁を推進します;会社の文化展示室のデジタル化改造を完成し、企業文化、ブランドイメージの逸品展示窓口を構築する。外部宣伝との連動を強化し、宣伝ビデオを制作し、会社の企業文化伝播の広さを高める。2021年に会社は広西企業文化建設のベンチマークと模範基地となり、「全国企業文化優秀成果一等賞」「証券業界文化建設金牛賞」など多くの賞を受賞した。2.リスク評価
会社は全面的なリスク管理要求を厳格に実行し、「取締役会とそのリスクコントロール委員会、監事会–経営層とそのリスクコントロール委員会–リスク管理部門–各業務部門、支店機構と子会社」の4級リスク管理組織体系を確立し、2021年に取締役会、監事会、経営層、各業務部門、支店機構と子会社は全面的なリスク管理職責の分業を確実に履行することができる。多層、相互接続、有効なバランスの運行メカニズムを通じて、リスク管理の全カバーを実現する。
会社は等級分類、各リスク種類、各業務条線及び子会社をカバーする全面的なリスク管理制度体系を確立し、健全にする。会社経営層は取締役会が確定した会社全体のリスク嗜好の枠組みの下で、具体的なリスク嗜好、リスク許容度方案及びリスク限度額指標などを制定することを通じて、統一的なリスクコントロール指標体系を確立し、段階的に分解して実行することを通じて、リスクに対する有効な管理制御を実現する。完全な全面的なリスク管理システムを確立する
