Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (以下、会社と略称する)と投資家と潜在投資家(以下、投資家と総称する)の間の情報疎通を強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社と投資家の間の良性の相互作用関係を促進し、会社の誠実さを高め、会社のガバナンス構造をさらに改善する。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業と投資家関係業務ガイドライン』、『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』(深証上[20201292号、以下「創業板上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」(深証上[200214号、以下「自律監督管理ガイドライン第2号」と略称する)などの法律、法規、規則、規範性文書及び「 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 規約」(以下「会社規約」と略称する)と「 Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) 情報開示管理制度」の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が十分な情報開示を通じて、投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社と投資家の利益の最大化を実現する戦略管理行為である。
第三条投資家関係管理の基本原則：
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っている他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避ける。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避け、投資家が理性的な投資判断と意思決定を行うのを助けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事の方式を選ぶ時、会社は十分に疎通の効率を高めることを考慮して、疎通のコストを下げなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
(VII)秘密保持の原則。会社の関係者は無断で非公開情報を開示、漏洩したり、漏洩したりしてはならない。第四条投資家関係管理の目的：
(I)投資家と投資市場を尊重する管理理念を確立し、投資家にサービスし、投資家を尊重する企業文化を形成する。
(II)十分な情報開示を通じて会社と投資家の間のコミュニケーションを強化し、会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対する理解と承認を増進する。
(III)安定で良質な投資家の基礎を確立し、会社の良好な市場イメージを確立し、長期的な市場支持を得る。
(IV)広範な投資家に会社の発展戦略と経営理念を理解させ、認め、受け入れ、支持させ、会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の誠実さと自律を促進し、運営を規範化する。
(VI)会社の開示の透明性を高め、会社のガバナンス構造を完備する。
第二章投資家関係管理の内容と方式
第五条投資家関係管理の作業対象：
(I)投資家;
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)政府監督管理部門;
(V)その他の関連個人と機関。
第六条投資家関係管理のコミュニケーション内容：
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示及びその説明は、定期報告及び臨時公告等を含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第七条会社と投資家とのコミュニケーション方法：
(I)公告(定期報告と臨時報告を含む);
(II)株主総会;
(III)会社のウェブサイト、監督管理部門は情報開示プラットフォーム、公共メディアを指定する。
(IV)一対一のコミュニケーション;
(V)資料を郵送する。
(VI)電話相談;
(VII)広告;
(VIII)現場見学;
他の方法。
第8条法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第1時間に会社の情報開示指定新聞と指定ウェブサイトで公表しなければならない。会社が他の公共メディアで開示した情報は、会社が指定した情報より先にメディアを露出してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えることができない。会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第三章投資家関係管理責任者及び職責
第九条投資家関係管理業務の第一責任者は会社の理事長であり、投資家関係管理業務は主に取締役会秘書が責任を負い、会社は関連部門を設立し、取締役会秘書に協力して投資家関係管理業務の日常事務を処理することができる。
第十条生産経営に影響を及ぼさず、商業機密を漏洩しない前提の下で、会社のその他の職能部門、会社の部下の持株子会社及び会社全体の従業員は取締役会秘書に協力して投資家関係管理を実施する義務がある。
第十一条投資家関係管理業務の職責は主に以下を含む。
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家や中小投資家と頻繁に連絡を取り、投資家の会社への参加度を高める。
(III)公共関係。証券取引所、業界協会、メディア、その他の会社と関連機関との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(IV)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第十二条投資家関係管理に従事する関係者が直面しているのは会社の投資家であり、会社が対外的に情報を発表し、会社全体のイメージを確立する窓口であり、以下の職務素質と技能を備えなければならない。
(I)会社に対して全面的な理解があり、会社の運営、財務、製品などの状況を熟知している。
(II)良好な知識構造を持ち、会社のガバナンス、財会、証券などの関連法律法規を熟知している。(III)強い言語表現能力、良好なコミュニケーションと協調能力を持ち、良好な品行、誠実信用、責任感と心理的耐性を持っている。
(IV)証券市場の運営メカニズムを熟知し、必要な訓練を受け、投資家関係管理の内容とプログラムを理解する。
(V)文章を書く能力が強く、年報、中報、季報、臨時公告、各種情報開示原稿などを書くことができる。
第十三条会社は適当な形式で取締役、監事、高級管理職と投資家関係管理職に従事する人員を組織して関連業務知識の学習を行うべきである。
第14条会社及び取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係管理業務を展開し、法律法規、「創業板上場規則」、「自律監督管理ガイドライン第2号」と深セン証券取引所のその他の関連規定を遵守し、公開、公平、公正の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映しなければならない。
(I)公開されていない重大な情報を非法定方式で開示または発表する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生品種の価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第四章投資家関係活動
第十五条会社の投資家関係管理業務は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書、「創業板上場規則」、「自律監督管理ガイドライン第2号」と深セン証券取引所のその他の関連規定を厳格に遵守しなければならない。
第十六条会社は投資家関係管理活動を展開するには、すでに公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らさないようにしなければならない。
投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。
会社は投資家関係管理活動における交流を正式な情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏洩した場合、直ちに条件に合致するメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第十七条会社は投資家関係管理メカニズムを確立し、取締役会秘書を投資家関係管理責任者に指定しなければならない。明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の他の取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係活動の中で会社を代表して発言することを避けなければならない。
第18条会社は投資家の苦情処理の最も重要な責任を負い、苦情処理メカニズムを完備し、処理プロセスと処理状況を公開し、投資家の訴えを適切に処理しなければならない。会社と投資家の間で発生した紛争は、自ら協議して解決し、調停組織に調停を申請し、仲裁機構に仲裁を申請したり、人民法院に訴訟を提起したりすることができる。
第19条会社は株主総会、ウェブサイト、アナリスト説明会、業績説明会、ロードショー、一対一のコミュニケーション、現場見学と電話コンサルティングなどの方式を通じて投資家関係活動を行う場合、投資家全員を平等に扱い、中小投資家が活動に参加する機会を創造し、株主が参加できるように開催する時間と場所を十分に考慮し、関連コミュニケーションルートの円滑化を保証し、選択的な情報開示を避けなければならない。
第20条上場企業の投資家関係管理スタッフは職責を履行するために必要な専門知識を備え、良好な職業素養を有しなければならない。会社は定期的に持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及び関連従業員に対して投資家関係管理のシステム訓練を行い、特定の対象とコミュニケーションする能力を高め、関連法律法規、業務規則と規則制度に対する理解を強化し、公平な開示意識を確立しなければならない。
第21条会社は中小投資家とのコミュニケーションと交流を強化し、投資家とのコミュニケーションの有効なルートを確立し、定期的に投資家に会わなければならない。会社は年度報告の開示後の15取引日以内に年度報告説明会を開催し、会社の理事長(または総経理)、財務責任者、独立取締役、取締役会秘書は説明会に出席し、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、配当状況、リスク要素などの投資家が関心を持っている内容について説明しなければならない。
会社は投資家説明会の開催前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。投資家説明会は原則として非取引期間に開催しなければならない。会社は投資家説明会の開催前と開催期間中に投資家のために質問ルートを開設し、投資家の質問募集をしっかりと行い、説明会で投資家が注目している問題に答えなければならない。
第二十二条株主総会が現金配当の具体案を審議する前に、会社はインタラクティブ易などの多種のルートを通じて積極的に株主、特に中小株主とコミュニケーションと交流を行い、中小株主の意見と訴えを十分に聴取し、中小株主の関心のある問題にタイムリーに答えなければならない。
第二十三条会社は規定に基づいて定期報告書に会社のウェブサイトとコンサルティング電話番号を公表しなければならない。ウェブサイトまたはコンサルティング電話番号が変更された場合、会社は直ちに公告しなければならない。会社はコンサルティング電話、ファックスと電子メールなどの対外連絡ルートが円滑であることを保証し、コンサルティング電話が勤務時間に専任者が受信することを確保し、有効な形式を通じて投資家に関連情報をタイムリーに回答し、フィードバックしなければならない。
第二十四条会社が機関投資家、アナリストまたは新聞メディアなどの特定の対象に開示された情報などの関連資料を提供する場合、他の投資家も同様の要求を提出した場合、会社は平等に提供しなければならない。第二十五条会社の中小株主、機構投資家が会社の現場を見学し、座談交流する時、会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、情報の隔離をしっかりと行い、来訪者に未公開公開の
