会社B株コード：900920会社B株略称：上柴B株上海新動力自動車科技株式会社
2021年度内部統制評価報告
上海新動力自動車科技株式会社の全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に組み入れた主な単位は、上海新動力自動車科学技術株式会社本部、上海伊華電力科学技術有限会社、上柴動力海安有限会社を含む。
証券監督管理委員会の「上場企業実施企業内部制御規範体系監督管理問題解答(2011年第1期、総第1期)」の関連免除規定によると、「会社が報告年度に買収合併取引が発生した場合、本年度の買収合併企業財務報告内部制御の有効性に対する評価を免除することができる」という。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める比69.94
評価範囲に組み入れる単位の営業収入合計は、会社連結財務諸表の営業収入総額の29.02対3を占める.評価範囲に含まれる主な業務と事項は以下の通りである。
組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金活動、購買業務、資産管理、販売業務、研究と開発、工事プロジェクト、保証業務、業務アウトソーシング、財務報告、全面予算、契約管理、内部情報伝達と情報システムなど。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
製品の販売はマクロ環境と市場競争の変化の影響を受けるリスクである。新製品開発プロジェクトの実行可能性の論証と実施有効性のリスク;内部運営管理の強化、コスト削減と効率化のリスクなど。
5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
√はい□いいえ
本年度、会社は証券監督管理委員会の「上場企業実施企業内部制御規範体系監督管理問題解答(2011年第1期、総第1期)」の関連免除規定に基づき、「会社が報告年度に買収合併取引が発生した場合、本年度に買収合併された企業の財務報告に対する内部制御の有効性の評価を免除することができる」とし、本年度に買収合併された上汽紅岩自動車有限会社を内部制御評価の範囲に組み入れなかった。7.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び会社内部制御マニュアルと内部制御評価方法に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
資産負債誤報≧会社の最近の監査資産≧会社の最近の監査資金は重大な欠陥を構成していない、重要な欠員総額(合併)の3%である。
生産総額(合併)の1%。陥没した他の内部制御欠陥。
営業収入誤報≧会社の最近の一期監査営業≧会社の最近の一期監査キャンプは重大な欠陥、重要な不足額収入(合併)の3%を構成していない。業収入(合併)の1%。陥没した他の内部制御欠陥。
原価費用誤報≧最近一期監査利益絶対≧会社最近一期監査利益は重大な欠陥、重要な欠損額値(合併)の5%を構成していない。潤絶対値(連結)の3%です。陥没した他の内部制御欠陥。
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥により、公認会計士は意見の表示または否定を拒否する監査報告書を発行したり、対外的に提供された財務諸表の変更を招いたりします。
重要な欠陥は公認会計士が保留意見の監査報告書を発行することを招いた。
一般的な欠陥は、重大な欠陥、重要な欠陥を構成する他の内部制御欠陥ではない。
3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
内部統制失効による≥2000万元≥1000万元、会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
企業責任者の不正行為;法規に深刻に違反し、政府の重大な訴訟を招き、あるいは監督管理機構の調査、責任の重大な欠陥を招き、休業・整頓させ、刑事責任を追及したり、高級管理職を取り替えたりする。関連管理制度には重大な設計欠陥がある。意思決定プログラムに違反したり、意思決定プログラムが科学的ではなく、重大な意思決定ミスを招いたりする(一般的には会社の株主総会や取締役会の意思決定が必要な事項を指す)。
その他の高級管理者または業務部門の責任者が不正行為をした場合。法規に違反し、政府の立件調査または訴訟を招き、重要な欠陥または監督管理機構の罰金を招き、違法所得を没収し、期限付きの改善、警告、批判を通報するよう命じた。関連管理制度には重要な設計欠陥がある。意思決定プログラムに違反したり、意思決定プログラムが科学的でないため、重要な意思決定ミス(一般的には会社の高級管理職が意思決定すべき事項を指す)を招く。
一般的な欠陥は、重大な欠陥、重要な欠陥を構成する他の内部制御欠陥ではない。(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
今回の内部統制評価では、財務報告の内部統制の一般的な欠陥は発見されなかった。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい
2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
今回の内部統制評価には一般的な欠陥が発見され、関連職能部門と責任者に改善・実行を命じ、統制目標の実現に影響を与えない。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況
√適用□適用しない
前年度の内部統制に重大、重要な欠陥はなく、個別の非財務報告の内部統制の一般的な欠陥はすでに改善を完了した。2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
報告期間内、会社は評価範囲に組み入れた業務と事項に対してすでに内部制御を確立し、有効に実行することができ、内部制御運行の全体状況は良好で、会社の内部制御の目標を達成し、重大な欠陥と重要な欠陥は存在しない。将来の期間、会社は業務の発展の需要と各方面の管理要求の向上に基づいて、部下の子会社に対する内部制御評価をさらに強化し、リスク評価と内部制御制度の完備を持続的に展開し、内部制御の監督検査を強化し、一歩進んで内部制御システムを打ち固め、有効な内部制御システムを通じて、各種のリスクを防ぎ、会社の規範、健康、持続可能な発展を促進する。3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
理事長(すでに取締役会の授権を受けた):藍青松上海新動力自動車科学技術株式会社
