Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 特定対象者への株式出願書類発行の審査質問状の回答について
推薦機構（主代理店）
(北京市建国門外通り1号国貿大厦2基27階及び28階)
二〇二年三月
上海証券取引所：
貴社が2022年3月4日に発行した上証科審（再融資）〔202240号『＊＊＊ Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 特定対象者に対して株式申請書類を発行する審査質問状について』（以下「質問状」と略称する）を受け取りました。＊＊＊ Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) （以下「＊＊＊＊ Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 」、「発行人」、「会社」と略称する）、＊＊＊ China International Capital Corporation Limited(601995) （以下「推薦機構」、「＊＊＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」と略称する）、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)(「会計士」、「申告会計士」と略称する)、北京市君合弁護士事務所などの関係者は質問状に記載された問題を項目ごとに実行し、審査した。
特に説明がない場合、本回答の略称または名詞の解釈は、募集説明書(申告稿)と同じである。この返信のフォントは次の意味を表します。
質問状に記載されている問題の黒体(太字)
質問に対する答え
募集説明書等の申請書類の修正・補足楷書(太字)
募集説明書等の申請書類に対する引用楷書(太くしない)
目次
1、今回の募集について……32、環境評価、土地などの事項について……183、違法行為について……214、関連取引について……265、経営状況について…306、投資規模について…437、利益計算について……598、財務投資について……739、その他……771、今回の募集項目について
申告資料によると、1)年間10万トンの高純シリコン基材プロジェクトの総投資額は80033486万元で、募集資金をすべて使用して投資する予定である。2）会社の現在の生産能力は10.5万トン/年である。シリコン業分会のデータによると、2021年度の中国の多結晶シリコン生産量は約48.8万トンで、会社の対応期間の多結晶シリコン生産量は8.66万トンで、中国の多結晶シリコン生産量の17.75%を占めている。3)今回の発行前、会社の主な生産所在地は新疆石河子市で、今回の発行後、会社は内モンゴル包頭市で今回の発行の募集プロジェクトを実施する。発行者に説明してもらう:(1)今回の募集プロジェクトの製品と発行者の既存製品及び前回の募集プロジェクトの年間35000トンの多結晶シリコンプロジェクトの技術レベル、技術難易度、応用分野などの面での差異状況;(2)市場容量、市場の現在及び建設中の生産能力状況、業界の発展傾向、産業政策の変動状況、発行者の市場占有率、発行者の現在及び建設中のプロジェクトの生産能力状況などの面を結びつけて、上述の新規生産能力計画の合理性を分析する。前述の状況と発行者の経営計画、前回の募集が産後の予想生産能力利用率状況、主要顧客状況、発行者の主要顧客への販売量がその購買量に占める割合、発行者の手注文などの面を結びつけて、発行者の募集プロジェクトの生産能力が十分に消化できるかどうかを分析する。(3)発行者は内モンゴル大全の業務管理、人員チーム及び会社の管理などの面での具体的な手配、関連する内制御制度及びその有効性に対して、発行者は内モンゴル大全の生産経営に対して有効な制御を実施できるかどうか。(4)今回の募集資金が前回の募集資金より間隔が近い原因と合理性。発行者弁護士に上記事項(3)、(4)を査察し、意見を発表してもらう。
返信:
一、発行者説明
(I)今回の募集プロジェクトの製品と発行者の既存製品及び前回の募集プロジェクトの年間35000トンの多結晶シリコンプロジェクトの技術レベル、技術難易度、応用分野などの面での差異状況
Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 成熟、安定した改良シーメンス法加冷水素化技術を頼りに、長年の技術難関攻略と産業化建設を通じて、精留結合技術、四塩化シリコン総合利用技術、多結晶シリコン還元炉パラメータ調合及び制御技術、還元炉起動技術、三塩化水素シリコンホウ素リン除去技術、多結晶シリコン生産排気ガス深さ回収技術、多結晶シリコン破砕ふるい分け技術などの重要な技術を成功に掌握した。情報化、インテリジェント化生産装置を通じて、高品質、低エネルギー消費、低コストの多結晶シリコン製品を製造する。 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) 現在の生産能力は10.5万トンで、製品中の単結晶材料の割合は99%以上に達し、N型材料の量産供給を実現することができ、中国の高品質シリコン材料が一部の輸入を必要とする局面を効果的に緩和することができる。
今回の募集プロジェクトは、既存の技術と技術を引き続き使用し、一部の技術はさらに向上した。
昇格;プロセスにはより優れた還元炉設計を採用し、電力消費を低減し、閉式循環水プロセスを採用した。
水の消費を節約するために、汚水ゼロ排出技術を生産し、循環回収利用を促進し、環境保護圧力を軽減した。
今回の募集プロジェクトの工芸装置、公共工事及び補助施設は全体的に単線年産10万トンの装置によって配置されている。
より規模効果を備えている。今回の募集プロジェクトの製品–高純多結晶シリコンは依然として Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) 太陽光発電産業に使用される。
下流加工シリコンシートの主な原材料として;今回の募集プロジェクトの製品品質は Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) より低くない。
製品の品質水準。
(II)市場容量、市場の現在及び建設中の生産能力状況、業界の発展傾向、産業政を結合する
策の変動状況、発行者の市場占有率、発行者の現在及び建設プロジェクトの生産能力状況などの面での分析
上記新規生産能力計画の合理性
1、産業政策の変動状況
2020年9月、国家主席 習近平 は国連総会で「2030年までに二酸化炭素を実現する
排出量がピークに達し、2060年前に「炭素中和」の戦略目標を実現するよう努力した後、中国は徐々に「1+N」を形成した。
の炭素達峰、炭素中和政策体系は、2021年10月24日、中国共産党中央、国務院が「関
新発展理念を完全かつ正確かつ全面的に貫徹し、炭素達峰炭素中和活動をしっかりと行う意見」(以下、意見と略称する)
その中の「1」として正式に発表されたのは、炭素達峰、炭素中和の指導意見である。
エネルギー業界では
クリーン低炭素安全高効率エネルギーシステムの構築を加速させ、( Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) などの再生可能エネルギーを大いに発展させることを指摘した。
新エネルギーを主とする新型電力システムを構築する。
具体的に見ると、2019年以来、中国の主な関連太陽光発電産業政策は以下の通りである。
シーケンス番号発行時間ポリシー名発行単位関連内容
2025年までに、太陽光発電業界のインテリジェント化レベルが著しく向上し、産業技術の革新が突破された。新型高効率太陽電池の量産化転換効率は著しく向上し、工信部、住宅が完備したシリコン材料、シリコンシート、装備、材料、デバイスなどと都市と農村の建設関連能力を形成した。インテリジェント光起電力産業生態系建設基盤「インテリジェント光起電力産業部、交通運輸本が完成し、次世代情報技術との融合レベルが徐々に1 2021年12月に革新発展行動計部、農業農村が深化した。インテリジェント製造、グリーン製造は明らかな進展を遂げ、計画(20212025)」部、国家エネルギーインテリジェント光起電力製品の供給能力が増強された。新型の電気局力システムを支える能力が著しく増強され、知能太陽光発電の特色ある応用分野が大幅に開拓された。インテリジェント太陽光発電システムの建設は効果的で、電力網の性能に適応して絶えず強化されている。グリーン工業、グリーン建築、グリーン交通、グリーン農業、農村振興及びその他の新型分野での応用規模は徐々に
シーケンス番号発行時間ポリシー名発行単位関連内容
拡大し、安定した商業運営モデルを形成し、マルチシーンの大規模な応用需要を効果的に満たす。
「十工信部、科学支援企業の原料・燃料代替実施について、2021年12月四五日」原材料工技術部、自然工業石炭改電、石炭改気の推進を加速し、再生可能資源と産業発展計画の通資源部クリーンエネルギー使用割合を高める
知る
『炭素達を徹底的に実行する
ピーク炭素中和目標は国家発展改革委員会、風力エネルギーの使用を奨励する、 Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) などの再生可能エネルギーを求め、データセンターのネット通信事務所、工信が自社で専用線を建設したり、二国間取引をしたりすることを推進し、データセンターの3 2021年11月と5 Gなどの新型基部、国家エネルギーグリーン電力の使用レベルを向上させ、再生可能エネルギーの基礎施設であるグリーン高質局の消納を促進する
量発展実施者
事件
『県全体の公表について
（市、区）屋上は十分に地方の積極性を引き出し、発揮し、地方政府の2021年9月分布式太陽光発電開発国家エネルギー局府を導き、より多くの屋上資源を協調し、市場をさらに開拓し、試験リストの通拡大屋上分布式太陽光発電建設規模
知る
販売電気価格の総レベルの基本的な安定を維持した上で、「さらなる完成について、カタログの時分割電気価格メカニズムをさらに完備させ、より良い5 2021年9月の時分割電気価格メカニズムの国家発展とユーザーのピークを削って谷を埋め、電力需給状況を改善する通知」の改革委員会は新エネルギーの消納を促進した。新エネルギーを主体とする新型電力システムの構築、電力システムの安全安定経済運行の保障にサポートを提供する
「産融を強化し新型エネルギー貯蔵電池産業の突破を推進し、知能光協力を誘導し、工業緑工信部、人民伏産業の高品質発展を推進することについて；新エネルギー自動車、6 2021年9月の発展を拡大する指導意銀行、銀保監光伏光熱製品、グリーン消費類電器電子産見」会、証監会品、グリーン建材などの消費;インテリジェントな太陽光発電、新エネルギー自動車などの産業が模範的なリード作用を発揮することをサポートする。
地域別循環の策定
