Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629)
2021年内部統制自己評価報告
Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)までの社内統制の有効性を評価した。1重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。2内部統制評価の結論
取締役会は、会社はすでに比較的完全で合理的で有効な内部制御システムを確立し、関連法律法規と監督管理部門の要求に合致し、基本的に会社の現行の管理と発展の需要に適応することができ、会社の規範運営、管理の強化、効率の向上、経営リスクの防止及び会社の長期的な発展に積極的な役割を果たし、会社と投資家の利益を確実に保護したと考えている。会社の取締役会は会社の内部制御が有効であり、内部制御設計や執行面の重大な欠陥が存在せず、内部制御目標の達成を合理的に保証することができると考えている。
会社財務報告内部統制重大欠陥の認定状況に基づき、内部統制評価報告基準日、会社
関連側の非経営性資金の往来、対外財務援助、収入及び関連業務契約管理の面での内部制御はすでに強化され、改善され、関連内部制御の一環はすでに有効に運行され、財務報告の内部制御の重大な欠陥は存在しない。取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持していると考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、非財務報告内部制御重大欠陥は存在しない。
内部統制評価報告書基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に影響を及ぼさない内部統制
効果性評価結論の要因。
内部制御評価作業状況3内部制御評価範囲
3.1会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み入れた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる主な単位は、会社及び傘下の持株子会社である。即ち Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629) 、四川仁智石化科技有限責任公司、綿陽市仁智実業発展有限責任公司、上海衡都実業有限公司、四川仁智新材料科技有限責任公司、四川仁信能源発展有限公司、綿陽仁智天能石油科技有限公司、温州恒励新材料有限公司、仁迅実業(深セン)有限公司、四川仁智傑迈石油科学技術有限会社。
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、ガバナンス構造、企業文化、リスク評価、資金管理、購買管理、生産と倉庫管理、販売と入金管理、安全環境保護管理、品質管理、募集資金管理、固定資産管理、投資管理、関連取引管理、対外保証管理、子会社に対する管理、研究開発管理、人事管理、財務諸表の作成、情報開示と管理、内部監督などの業務。
3.1.1ガバナンス構造
「会社法」「会社定款」とその他の関連法律法規の規定に基づき、会社は株主総会、取締役会、監事会と総裁層の「三会一層」の法人ガバナンス構造を確立し、「三会一層」はそれぞれその職を司り、運営を規範化し、科学的に有効な職責分業とバランスメカニズムを形成した。会社の取締役会の下に戦略委員会、指名委員会、監査委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会を設置し、ガバナンス構造をさらに完備させる。「独立取締役業務制度」を厳格に実施し、独立取締役の人数、職務資格は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社のガバナンスを完備している。
独立取締役は積極的な役割を果たし、取締役会の意思決定をより科学的、民主的にし、中小株主の利益を効果的に維持した。同時に、会社は等級別授権制度を確立した。「授権管理制度」によると、各級の授権は適切で、職責は明らかで、授権に対する動態管理を徐々に実現した。有効な評価とフィードバックメカニズムを確立することによって、すでに適用されていない授権を変更または取り消す。3.1.2企業文化
会社は発展の過程で、「仁者愛人、知者助人」を企業の趣旨として形成し、創立した。「一流の技術サービスを創出し、エネルギー事業の発展を促進する」という企業の使命。「限りなく奉仕し、永遠に努力する」という企業精神と「業界一流を争い、調和のとれた仁智を建設する」という企業ビジョンを核心価値とする仁智企業文化体系。
会社は社会、株主、企業、従業員の共同発展に力を入れている。仁智の特色に富む「三品」の仕事と「三基」の仕事を有効な担体とし、思想を統一し、企業と従業員の行為を規範化し、従業員陣の意志を凝集し、効率的な仕事の作風と一流のサービスレベルを確立し、良好な仕事環境と調和のとれた仕事の雰囲気を作り、良好な企業イメージを作り出し、仁智株式ブランドを構築する。3.1.3リスク評価
会社はリスクガイドを原則とする内部制御システムの建設を徐々に完備している。一方、日常管理と監督、内外部監査などの方式を通じて、内部リスク要素を収集研究し、動態的にリスク識別とリスク分析を行い、定量と定性を結合する方法を採用し、リスク評価をタイムリーに行い、管理層がリスク対応戦略を制定するために根拠を提供する。一方、会社は業務プロセスを設計し、管理制度を制定する時、具体的なリスク点を詳しくリストし、相応の制御プログラムと対応措置を制定し、各種リスクの発生を防ぐ。
3.1.4資金管理
会社は「資金管理方法」を厳格に執行し、資金計画の管理制御を強化し、貨幣資金の収支と保管業務の授権承認プログラムを厳格に規範化する。貨幣資金の不適合職位分離、ネットバンク管理の3級オペレータ制度、現金定期棚卸し及び銀行預金期末の照合と残高調整表の作成を実行することによって、会社の資金管理はより規範化され、資金活動のリスクを効果的に防止し、資金効果を向上させた。3.1.5購買管理
会社は《物資調達管理方法》《入札募集管理方法》《サプライヤー管理方法》と《固定資産調達管理方法》などの制度規定を厳格に執行し、サプライヤーに対する厳格な選別を通じて、調達源、サプライヤー選択の上でコントロールを行う。A類物資と固定資産の購入については、集中的に購入と統一入札募集、価格交渉購入を組織し、肝心なノードの管理制御を厳格に行うことによって、購入行為の適合プログラムを確保し、購入リスクを減らす。各ロットの物資に対して抜き取り検査制を実行し、毎月抜き取り検査結果を公表し、入り口をしっかりと閉めている。固定資産の購入は監督管理責任を明確にするほか、検収審査・認可手続きをさらに実行し、保管手続きを受領し、誰が受領し、誰が保管し、人は資産が存在し、人は資産の引継ぎの原則を実行し、固定資産の管理・コントロールに重大な抜け穴がないことを確保した。3.1.6生産と倉庫管理
生産運行の仕事を組織するために、会社は生産計画の編成と分解を引き続きしっかりと行い、生産の必要に応じて四半期ごとに物資在庫限度額を編成し、毎月物資調達任務を下達する。倉庫管理の面では、現場の物資の定期的な棚卸しと不定期の抜き取り検査を強化すると同時に、関連職能部門は定期的に分析活動を展開し、倉庫の供給状況をタイムリーに反応させ、関係各方面を協調して物資の備蓄と生産運行組織の仕事を事前にしっかりと行う。3.1.7販売と入金管理
厳格なプロジェクトサービス契約または製品販売契約の締結を通じて、双方の権利と義務を明確にした。工事プロジェクトのサービス品質を保証することによって、工事品質などの問題による販売リスクを低減し、契約の有効な履行を確保した。「マーケティング激励管理方法」を実行することによって、販売人員の販売と入金過程における激励と業績考課措置を実行し、販売と入金の仕事の同時実行を保証した。同時に、財務管理部門と市場販売部門は工事プロジェクトの所有者側と甲と緊密な連絡を保ち、積極的に工事進度金、工事決算金及び製品販売金を受け取り、各金を可視、制御可能、安全にする。3.1.8安全環境保護管理
会社全体の従業員は「安全第一、予防を主とし、総合的に管理する」という安全生産方針を堅持し、グループ会社の安全環境保護活動の指示精神を真剣に学習し、貫徹し、実行し、科学的発展観を指す。「安全はすべてより高く、生命は最も貴重である」と「安全管理は事前に行う」という理念を立てる。安全生産責任制と安全生産規則制度を確立し、健全にし、安全生産の標準化建設を推進し、安全生産レベルを高め、安全生産を確保する。年間安全生産に重大な事故がなく、重大な環境汚染責任事故がなく、職業病事故がなく、年間安全生産の安定した運営を実現し、生産経営の正常な進行を保証した。3.1.9品質管理
会社は源から着手して、品質制御プログラムの書類を厳格に実行して、内部制御の品質管理の仕事の検査の力度を強化して、検査しながら、通報しながら、改善して、処理します。弱い部分、重点部位に存在する問題に対して、関連措置と実施細則を制定し、情報フィードバックをしっかりと行う。掘削液、石油・ガスの増産などの業務面における外注材料の品質管理・管理に力を入れ、製品生産と現場技術サービス技術規範の実行に力を入れ、高品質の製品の生産を確保し、良質な技術サービスを提供する。3.1.10募集資金管理
「募集資金管理制度」を厳格に執行し、この制度を厳格に執行し、募集資金の記憶、審査・認可、使用、変更、管理と監督などの事項を明確に規定し、会社の募集資金が元の計画から乖離して使用される状況を根絶した。会社の経営過程において、募集資金項目を変更する必要がある場合は、会社の取締役会、株主総会の審議を経て可決し、合法的で有効であることを確保しなければならない。会社の募集資金はすでに使用済みで、報告期間内に、募集資金事項はありません。3.1.11固定資産管理
会社はすでに《固定資産管理制度》を創立して、資産の取得、価格計算、保管、処置に対して具体的な規定をした。同時に、定期資産の棚卸し、不定期に棚卸しを行い、固定資産の使用状態をリアルタイムで監視し、棚卸しと安全上の危険性の評価をタイムリーに行い、資産の安全運転を確保した。3.1.12投資管理
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と規範性文書の要求に基づき、会社は「授権管理制度」「対外投資管理制度」の関連規定に厳格に従い、授権範囲内の対外投資、資産処置の手順と審査・認可権限を厳格に規範化し、資金使用の有効、合理を確保した。3.1.13関連取引管理
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律法規、規範性文書に基づき、会社は「会社定款」「関連取引決定制度」の関連規定に厳格に従っている。会社と関連者の間で締結した関連取引が公平、公正、公開の原則に合致することを保証し、会社の関連取引行為が会社と株主全体の利益を損なわないことを確保する。3.1.14対外保証管理
「中華人民共和国国民法典」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律法規、規範性文書に基づき、会社は「公司定款」「対外保証管理制度」の関連規定に厳格に従い、保証に対して統一管理を実行している。支店は対外的に保証を提供してはならないことを明確に規定している。子会社は会社の承認を得ず、対外的に保証を提供してはならず、相互に保証を提供してはならず、他の部門に保証を提供してもらい、保証リスクを厳格にコントロールし、会社の資産の安全を確保してはならない。3.1.15子会社の管理
「会社法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」と「会社定款」「対外投資管理制度」の要求に基づき、会社は「子会社管理制度」を全面的に実行した。内部監査、特定項目検査などの手段を通じて、子会社の職責の有効な履行を検査、監督する。子会社の株主会が株主の権利を行使することによって子会社をコントロールし、取締役会事務室は子会社の日常株式と投資を管理する。各子会社の重大な業務事項、重大な財務事項などは規定の第一時間に親会社に報告し、定期的に財務報告を提出しなければならない。同時に、会社は業績考課メカニズムを確立し、子会社の人員に対する考課を強化した。実質業務のない子会社に対して、内部統制管理の要求に従い、会社に報告して審査・認可した後、必要な抹消を行う。3.1.16研究開発管理
会社は「研究開発費用計算管理方法」「予算管理方法」などの関連科学研究プロジェクト管理制度の規定を厳格に執行する。同時に「科学研究プロジェクト管理方法」を改正し、完備させ、会社の規則制度に厳格に従ってプロジェクトの審査、プロジェクト予算、プロジェクト研究開発、プロジェクト現場の実施とプロジェクト効果評価を規範化し、管理し、研究開発活動経費の合理的な使用を確保し、研究開発活動を促進した。
