Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) の独立取締役として、2021年本人は「会社法」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律法規と「会社定款」の要求に厳格に従い、職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、勤勉に責任を果たす。会社全体の利益を守り、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守った。2021年度の本人の在任期間中に独立取締役の職責を履行した状況を株主に以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた取締役会と株主総会に参加し、会議の材料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に賛成票を投じ、反対票と棄権票はなかった。会議に出席する状況は以下の通りである。
取締役会開催回数13株主総会開催回数4
現場方式通信方式欠席回数が2回連続で欠席したか
出席回数出席回数直接会議に出席する
4 13 0 No 17
二、独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の関連事項について独立意見を発表した状況は以下の通りである。
1、2021年1月14日、会社の第7回取締役会第5回会議で、「深セン市吉之光電子有限会社とを締結することに関する議案」、「2018年株式オプション激励計画を抹消する退職従業員が授与されたが未行使株式オプションに関する議案」について独立意を発表した。
2、2021年3月5日、会社の第7回取締役会第6回会議において、「に関する議案」、「に関する議案」、「会社の取締役の2020年報酬に関する議案」、「会社の高級管理職の2020年報酬に関する議案」、「の議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画第2行権期間が行権条件および実行可能権に合致する議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象と株式オプション数の調整に関する議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画行権価格の調整に関する議案」、「一部の閑置募集資金と自己資金を使って銀行財テク製品を購入することに関する議案」「2021年度監査機関の再雇用に関する議案」は独立した意見を発表した。
3、2021年3月18日、会社の第7回取締役会第7回(臨時)会議において、会議審議「会社2020年度株主総会の臨時提案の増加に関する議案」、「会社の独立取締役の補選に関する議案」について独立意見を発表した。
4、2021年4月21日、会社の第7回取締役会第8回(臨時)会議において、「株主総会延長授権会社取締役会に2020年度非公開発行株式に関する全権処理の有効期間を全権するよう要請することに関する議案」、「会社の2020年度非公開発行株式株主総会決議の有効期間の延長に関する議案」について独立意見を発表した。
5、2021年4月26日、会社の第7回取締役会第9回会議で、「2021年第1四半期に全文及び本文を報告する議案について」、「2018年株式オプション激励計画の行使価格を調整する議案について」、「の制定に関する議案について」、「の制定に関する議案について」、「『公開情報開示管理制度の改正に関する議案』、『会社が非公開発行株式募集資金特別口座を開設し、募集資金監督管理協定を締結した議案』について独立意見を発表した。
6、2021年6月8日、会社の第7回取締役会第10回会議で、「銀行財テク製品の購入額を増やすための遊休募集資金に関する議案」、「一部の遊休募集資金を使って流動資金を一時的に補充することに関する議案」、「事前に自己資金を投入した議案を募集資金で置き換えることに関する議案」について独立した意見を発表した。
7、2021年7月28日、会社の第7回取締役会第11回会議で、会議審議「2021年半年度報告及び要約に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告に関する議案」について独立意見を発表した。
8、2021年8月17日、会社の第7回取締役会第12回会議で、会議審議「完全子会社への投資及び対外投資に関する議案」について独立意見を発表した。
9、2021年9月20日、会社の第7回取締役会第13回会議で、会議審議「に関する議案」について独立意見を発表した。102021年10月13日、会社の第7回取締役会第14回会議で、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「株主総会授権取締役会に会社2021年制限性株式激励計画の処理を依頼することに関する議案」、「会社の登録資本金の増加に関する議案」、「会社定款の改正に関する議案」、「2021年第2回臨時株主総会の開催に関する議案」は独立した意見を発表した。
112021年10月27日、会社の第7回取締役会第15回会議で、会議審議「に関する議案」について独立意見を発表した。
122021年11月2日、会社の第7回取締役会第16回会議で、「2021年の制限株インセンティブ計画の付与数とインセンティブ対象リストの調整に関する議案」、「インセンティブ対象に制限株を付与する議案について」を審議し、独立した意見を発表した。
132021年12月7日、会社の第7回取締役会第17回(臨時)会議で、「完全子会社の対外投資及び締結に関する議案」、「2021年の制限株インセンティブ計画の授与数とインセンティブ対象リストの調整に関する議案」について独立意見を発表した。三、会社の現場調査の状況
2021年度、私は会社に対して何度も現場考察を行い、会社の生産経営と財務状況を理解した。電話とメールを通じて、会社の他の取締役、役員と関係スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、メディアが会社に対する関連報道に注目し、会社の運行状態をタイムリーに把握する。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、情報開示の仕事を真実、タイムリー、完全に完成させることができる。
2、「会社法」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に本人は終始慎重、勤勉、忠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門レベルをさらに高め、他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、意思決定能力を高め、客観的に公正に広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進し、良好な業績を創造するために、あるべき役割を果たしている。
五、取締役会の各専門委員会に就任する仕事の状況
本人は会社監査委員会の招集者、指名委員会委員、報酬と審査委員会委員として、2021年度に主に以下の職責を履行する。
1、監査委員会の仕事状況：
2021年度、本人は5回の監査委員会会議に参加し、会社の定期報告の作成と開示、各四半期の内部監査業務の総括と計画などの事項を審議した。
2、指名委員会の仕事状況：
2021年度、私は1回の指名委員会会議に参加した。独立取締役候補の職務資格を真剣に審査し、取締役会に合格者を指名する。
3、報酬と審査委員会：
2021年度、本人は報酬と審査委員会の会議に2回参加した。報酬考課制度に基づいて会社の取締役、高級管理職を考課し、その報酬、ボーナス状況を確認し、株式オプションの行使事項を審議し、取締役会の審議に提出する。
六、研修と学習状況
報告期間内に本人は中国証券監督管理委員会、深セン証券監督管理局及び深交所の関連法律法規及び規範性文書を真剣に学習し、職責履行能力を高め、会社の投資家の利益に対する保護能力を確実に強化し、社会公衆株主の権益を自覚的に保護する思想意識を形成した。
七、その他の事項
1、取締役会の開催を提案しない場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘しない場合が発生する。
4、報告期間内に、会社は私たちに必要な仕事の条件を提供して、独立取締役の各仕事の展開に対して強力な協力を与えて、私たちも十分な時間を保証して職責を履行することができて、取締役会が開催する前に議案資料を真剣に審査することを堅持して、取締役会の上で審査意見を十分に発表して、この基礎の上で独立して、客観的で、慎重に採決権を行使します。
八、連絡先：
E-mail：[email protected].
2022年、私は引き続き学習を強化し、誠実さと勤勉さの精神に基づいて、法律法規、「会社定款」の規定と要求に従い、独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益が侵害されないことを断固として維持し、会社の規範運営を促進し、会社が良好な市場イメージを確立することを助ける。
独立取締役:黄躍剛2022年3月22日
