証券コード： Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 証券略称： Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 公告番号：2022021 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
2018年株式オプションインセンティブ計画第3行権期間について
行権条件及び実行権に合致する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) (以下「会社」と略称する)は2022年3月18日午後14:30に第7回取締役会第21回会議を開き、「2018年株式オプション激励計画第3行権期間が行権条件及び実行権に合致する議案について」を審議・採択した。以下に関連内容を公告する。
一、2018年株式オプション激励計画の概要
1、2018年10月26日、会社は第6回取締役会第7回会議を開き、「会社2018年株式オプション激励計画(草案)及びその要約に関する議案」、「会社2018年株式オプション激励計画実施考課管理方法に関する議案」、「株主総会授権取締役会に2018年株式オプション激励計画の処理を許可することに関する議案」を審議、採択した。会社が688人の激励対象者に4300万件の株式オプションを授与することに同意した。会社の監事会は激励対象リストを審査し、独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
2、2018年10月30日、会社は今回の株式激励計画激励対象リストの氏名と職務を社内OA事務システムで公示し、公示期間は2018年10月30日から2018年11月9日までである。公示期間中、激励対象リストに異議を申し立てる組織や個人は一切なく、2018年11月10日に会社は「2018年株式オプション激励計画激励対象リストに関する監事会の審査意見及び公示状況説明」を発表した。
3、2018年11月2日、会社は第6回取締役会第8回(臨時)会議決議を開き、「会社2018年株式オプション激励計画(草案改訂稿)及びその要約に関する議案」を審議、採択した。会社の取締役会は陳明、程範桂に授与する予定の株式オプションを取り消すことを決定し、キャンセル後の激励計画は4300万件から429550万件に減少し、激励対象者数は688人から686人に減少した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
4、2018年11月16日、会社は2018年第1回臨時株主総会を開き、「会社2018年株式オプション激励計画(草案改訂稿)及びその要約に関する議案」、「会社2018年株式オプション激励計画実施考課方法に関する議案」、「株主総会授権取締役会に2018年株式オプション激励計画に関する事項を提出することに関する議」など本激励計画に関連する議案については、授権取締役会は激励計画の授与日、授権取締役会が激励対象が条件に合致する時に激励対象に株式オプションを授与し、株式オプション授与に必要なすべての事項を処理することを確定する。
5、2018年11月27日、会社は第6回取締役会第9回会議を開き、「2018年株式オプション激励計画授与数量と激励対象リストの調整に関する議案」、「激励対象に株式オプションを授与する議案について」を審議・採択した。会社の取締役会は朱智聡、黄玉彩を授与する予定の株式オプションを取り消すことを決定し、キャンセル後の激励計画は株式オプションを授与する予定の数を429550万部から428870万部に減少し、激励対象者の数は686人から684人に減少した。2018年11月27日を授与日とし、条件を満たす684人の激励対象者に428870万部の株式オプションを授与することを確定した。会社の監事会は激励対象リストを審査し、独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。
6、2019年1月5日、会社は「株式オプション付与登録完了に関する公告」を発表し、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の確認を経て、会社は2019年1月4日に684名の激励対象者に428870万部の株式オプションを付与する付与登録を完了した。オプション略称:拓邦JLC 3、オプションコード:037804、株式オプションの行権価格は3.80元/株である。
7、2019年7月26日、会社は第6回取締役会第15回会議を開き、「2018年株式オプション激励計画株式オプション行使価格の調整に関する議案」を審議・採択した。会社は2018年年度権益配分案を実施したため、2018年株式オプション激励計画行使価格を3.80元/株から3.70元/株に調整することを決定した。
8、2020年3月30日、会社は第6回取締役会第22回会議を開催し、「2018年株式オプションインセンティブ計画の第1行権期間が行権条件及び実行権に合致することに関する議案」及び「2018年株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象と株式オプション数の調整に関する議案」を審議・採択した。2020年5月、第1行権期間606名の激励対象合計1201万4700部の株式オプションが行権を完了した。
9、2021年1月14日、第7回取締役会第5回会議は「2018年株式オプション激励計画退職従業員が授与されたが未行使株式オプションの取り消しに関する議案」を審議、採択した。上記の取り消し予定の株式オプションの数は2773000部です。今回の抹消後、同社の2018年株式オプション激励計画の激励対象は684名から608名に調整され、上記277.30万部の株式オプションは2021年1月29日に抹消が完了した。
102021年3月5日、会社の第7回取締役会第6回会議と第7回監事会第6回会議は「2018年株式オプションインセンティブ計画第2行権期間が行権条件及び実行権に合致することに関する議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象と株式オプション数の調整に関する議案」、「2018年株式オプションインセンティブ計画行権価格の調整に関する議案」を審議、採択した。会社監事会は2018年の株式オプションインセンティブ計画の行権価格の調整及び株式オプションの第2行権期間の付与に関するインセンティブ対象リストと数量などの事項について査察意見を発表し、独立取締役は同意した独立意見を発表し、569人のインセンティブ対象が第2行権期間内に自主行権方式で行権することに同意し、実行可能株式オプションの総数は10985100部である。2021年8月6日現在、行使条件に合致する567人の激励対象者に関連する10950600件の株式オプション行使が完了した。同社は2020年年度権益配分案を実施したため、2018年株式オプション激励計画の行権価格を3.65元/株から3.60元/株に調整した。
二、2018年株式インセンティブ計画の第三行権期間が行権条件に合致することについての説明
会社の2018年株式オプション激励計画は行権条件が行権条件に合致することを規定している。
1 Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) 最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。(2)最近の会計年度財務報告の内部統制被公認会計士の出社は前述の状況が発生せず、行権条件を満たす。否定的な意見または意見を表明できない監査報告書を有する。(3)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。2、激励対象者は以下のいずれの状況も発生していない:(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された;(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。(3)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会及び激励対象に前述の状況が発生しなかった場合、行権条を満たし、その派遣機構の行政処罰または市場禁入措置をとる。件です。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
監査された2021営業収入は3、会社レベルの業績考課:2017年の営業収入を基数とし、202177670348万元で、2017年の営業収入の年間営業収入の増加率は140%を下回らず26825684万元に入り、増加率は189.54%である。行権条件を満たす。
4、個人レベルの業績考課:激励対象の当年の実際の実行可能権の株式期間2021年、在職している545名の激励対象のうち、権の数は激励対象の前年度の業績考課と結びつき、行権の割合521名の激励対象の業績考課結果は優秀(X)激励対象の前年度の業績考課結果に基づいて確定し、具体的には:以上、実行可能権の額はすべて実行可能である;業績考課結果は「優秀」以上の激励対象であり、年度株式期間22名の激励対象業績考課結果は「良権の可行権額はすべて可行権である;業績考課結果は「良好」、「良好」、「合格」であり、年度株式オプションの可行「合格」の激励対象であり、年度株式オプションの可行権額の75%の可行権額の75%の可行権である。2名の激励対象業績の実行可能権、残りの実行可能権額の25%の実行不可能権は、会社の統一効果審査結果が「不合格」であり、当年度の株式は抹消する。業績考課結果は「不合格」の激励対象であり、年度株オプションの可行権額はすべて行権できず、票オプションの可行権額はすべて行権できず、会社が統一的に抹消する。会社は一括して抹消する。
以上より、会社の2018年株式インセンティブ計画が設定した第3行権期間の行権条件が満たされ、行権することができる。今回実施された2018年株式インセンティブ計画に関する内容は、開示されたインセンティブ計画と差はない。
三、2018年株式インセンティブ計画の第三行権期間の行権手配
1、株式の出所
2018年株式インセンティブ計画の株式源は、会社がインセンティブ対象に会社の株式を発行することである。インセンティブ対象者が行権価格に従って現金で対価を支払って行権を行う。
2、第三行権期可行権激励対象及び可行権株式期権数量
2018年株式インセンティブ計画の第3行権期間の実行可能権のインセンティブ対象は543名で、実行可能権株式のオプション数は140493万で、具体的には以下の通りである。
授与された有効株式の第3行権期間は
シリアル名役職
オプション数量（万株）行権数量（万株）
1彭幹泉取締役120 48
2鄭泗浜取締役、副総経理80 32
3馬偉取締役、副総経理100 40
4文朝暉副総経理、取締役会秘書60 24
5向偉財務総監40 16
6コア技術及び業務人員（合計538人）312920124493
合計352920,40
