3月22日、上海証券監督管理局は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券に対してコンプライアンス検査回数の増加を命じる事前通知書を発表した。上海証券監督管理局によると、証券はアリ富(上海)金融情報サービス有限会社と協力してオンライン投資顧問業務を展開する際、関連情報システムの運行が会社自身のコントロール範囲にないなど、いくつかの違反行為があるという。
同時に、上海証券監督管理局はまた Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券の3人の関係者に対してそれぞれ相応の監督管理措置を取って、その中には Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券の時に執行委員会のメンバーを担当して、富管理事業部の総経理の房慶利に対して監督管理の談話措置をとることが含まれています。
これに対し、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券は、現在、会社は監督管理の要求に従い、改善に関する仕事を基本的に完成していると答えた。
独立して適正性管理を行っていない
3月22日、上海証券監督管理局は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券にコンプライアンス検査回数を増やすよう命じる事前通知書を発表した。上海証券監督局によると、調査によると、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券はアリ富(上海)金融情報サービス有限会社と協力してオンライン投資顧問業務を展開する際、独立して適切な管理を展開せず、投資家の状況を全面的に理解せず、顧客の住所、職業、財務状況、投資経験、誠実さの記録などの情報を取得せず、関連情報システムの運行は会社自身のコントロール範囲になく、現地で顧客情報を保存できなかった。適正性管理及び関連サービス記録などの資料。
「毎日経済新聞」の記者は、「証券会社と証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理方法」は、証券基金経営機構が各業務を展開するには、顧客の基本情報、財務状況、投資経験、投資目標、リスク偏好、誠実記録などの情報を十分に理解し、タイムリーに更新しなければならないと規定している。また、「証券基金経営機構情報技術管理方法」は、証券基金経営機構が重要な情報システムの技術アーキテクチャ、業務論理と操作プロセスなどの内容を明確に、正確に、完全に把握し、重要な情報システムの運行が常に自己制御の範囲にあることを確保しなければならないと規定している。
そのため、上海証券監督管理局は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券に監督管理措置の決定が下された日から1年以内に、3ヶ月ごとに内部コンプライアンス検査を行い、検査後10営業日以内に同局にコンプライアンス検査報告書を報告することを決定する予定である。
同時に、上海証券監督管理局はまた、房慶利は会社の当時執行委員会のメンバーであり、富管理事業部の総経理として、会社の上述の違反行為の中で投資家の適切性にかかわる部分に指導責任を負い、房慶利に対して監督管理談話措置をとることを決定した。趙耀は会社の当時のプロジェクト責任者として、会社の上述の違反行為の中で投資家の適切性にかかわる部分に対して直接責任を負い、趙耀に対して監督管理談話措置をとることを決定した。謝晨は会社の当時の首席情報官として、会社の上述の違反行為の中で情報システムに関連する部分に対して指導責任を負い、謝晨に対して警告書を発行する行政監督管理措置をとることを決定した。
基本的に改善に関する仕事を完成する
前述の違反行為について、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券関係者は「毎日経済新聞」の記者に答え、今回の監督管理文書は上海証券監督管理局が会社と関連責任者に対して取った通常の監督管理措置であり、文書の中で会社が関連業務の協力過程において、投資家の適切性管理の独立性、顧客情報とデータのローカル保存に存在する問題を指摘した。現在、会社はすでに監督管理の要求に従い、基本的に改善に関する仕事を完成した。現在、会社の経営管理はすべて正常で、運行が良好である。
「会社は一貫してコンプライアンス・コントロールの仕事を非常に重視し、一貫して安定した経営を堅持し、安定して遠くまで行く経営理念を堅持する。会社はさらに監督管理政策の導きを深く理解し、全面的に改善・実行の仕事をしっかりとつかみ、内部管理を絶えず改善し、協力プロジェクトの管理を強化し、法律に基づいてコンプライアンス経営を堅持し、取引先を中心とし、実体経済の発展によりよく奉仕する」前述の Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券関係者はさらに述べた。
また、アリ富は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券が罰せられた事件に答えた際、今回の関連事項は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券がアリ富プラットフォームで展開しているオンライン個人投資コンサルティング業務だと明らかにした。アリの富は全力を尽くして Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券と協力してコンプライアンスを展開し、完全なコンプライアンスを確保し、最適化を続けます。
記者によると、2020年初頭、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券は初の公募基金投資業務の試験的な7つの証券会社の一つになった。2021年末までに、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券基金の投資業務は計複数の戦略グループを発表し、リスク等級はR 1からR 3をカバーし、累計契約規模は60億元を超え、契約顧客は3.2万人を超え、顧客の残存率は55%近くに達した。
データによると、2021年、上証指数、上海深300、創業板指の上昇幅はそれぞれ4.80%、-5.20%、12.02%で、構造的な相場が目立った影響で、基金の業績分化が激化した。 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券ファンドのポートフォリオの業績表現を見ると、2021年以内に1年間のポートフォリオ戦略を設立し、業績基準に比べて超過収益を獲得し、超過収益率は最高7.73%に達した。
