3月22日、上海証券監督管理局は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券にコンプライアンス検査回数の増加を命じる事前通知書を発行し、関係者に対して監督管理措置を取った。
上海証券監督管理局によると、調査によると、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券とアリ富(上海)金融情報サービス有限会社が協力してオンライン投資顧問業務を展開している間、独立して適切な管理を展開しておらず、投資家の状況を全面的に理解しておらず、顧客の住所、職業、財務状況、投資経験、誠実さの記録などの情報を取得していない。顧客情報、適正管理、関連サービス記録などの資料をローカルに保存できませんでした。
これに対し、上海証券監督管理局は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券に対して内部コンプライアンス検査の回数を増やすよう命じ、コンプライアンス検査報告書を提出する監督管理措置をとる予定だ。具体的には、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券に監督管理措置が決定された日から1年間、3ヶ月ごとに内部コンプライアンス検査を行い、検査後10営業日以内に、わが局にコンプライアンス検査報告書を送付するよう命じた。
同時に、上海証券監督管理局は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券の時任首席情報官謝晨に対して警告状の措置をとり、時任プロジェクトの責任者趙耀に対して監督管理談話措置をとり、時任執行委員会のメンバー、富管理事業部の総経理房慶利に対して監督管理談話措置を取った。
上記の事件について、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券は「証券日報」の記者に答えた。「今回の監督管理文書は上海証券監督管理局が会社及び関連責任者に対して取った通常の監督管理措置であり、文書の中で会社は関連業務の協力過程において、投資家の適切性管理の独立性、顧客情報とデータ保存の面で存在する問題を指摘した。現在、会社は監督管理の要求に従い、基本的に関連改善の仕事を完成した。現在、会社の経営管理はすべて正常で、運行は良好である。政策の方向性を管理し、改善・実行の仕事を全面的にしっかりと押さえ、内部管理を絶えず改善し、協力プロジェクトの管理を強化し、法に基づいて規則に合致した経営を堅持し、顧客を中心とし、実体経済の発展によりよく奉仕することを堅持する。」
アリ富関連責任者は証券日報の記者に対し、「今回の関連事項は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券がアリ富プラットフォームで展開するオンライン個人投資コンサルティング業務である。アリ富は全力を尽くして Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券と協力してコンプライアンスを展開し、完全なコンプライアンスを確保し、絶えず最適化する」と述べた。
