Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
2021年度内部統制評価報告
Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の設立と実施の内部制御に対して監督を行い、マネージャーは企業の内部制御の日常運行を組織し指導する。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は財務報告内部制御重大欠陥が存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従って関連重大面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（一）内部制御評価範囲
「企業内部制御評価ガイドライン」に基づき、リスクガイドラインの原則に従い、会社の内部制御評価はすでに会社の文化、戦略、経営、対外投資などの重要な管理分野をカバーし、業務予測、意思決定、実行、計算、監督、フィードバックなどの重要な管理段階に関連している。
全面的、重大、コスト効果の原則に基づいて、会社は相応の内部制御テスト方案を編制し、内部制御検査ロジック、実施経路に基づいて、会社と子会社の業務に対して内部制御評価業務を展開し、重大な漏れは存在しない。
1、内部制御環境
1）企業文化
会社の核心価値観は誠実さ、専門、協力、革新、卓越を追求し、個人を尊重し、会社はずっと誠実さを本とする経営理念を厳守し、資本のスケジューリング、プロジェクトの交付、製品と技術の投入、外部の購買、労働関係などの管理の一環の上で着実で、安定しており、リスクをコントロールすることはできない。
2）会社の組織構造
「会社法」、「証券法」と「会社定款」の要求に従って、会社は株主総会、取締役会、監事会、監査委員会などの管理機構を設置し、「会社定款」、「株主総会議事規則」、「取締役会議事規則」、「監事会議事規則」、「独立取締役工作制度」などの管理制度を制定し、会社の権利機構、意思決定機構、監督機構と経営管理層は規範化を行い、会社の株主総会、取締役会、監事会が要求通りに開催することを確保し、重大な意思決定などの行為が合法的で、規則に合致し、真実で、有効であることを保証し、会社の管理活動の展開要求に従い、会社は取締役弁公室、投資管理部を設置し、関連する管理制度、操作の流れを発行し、会社の三会運営、対外投資業務などを管理した。会社監査委員会の下に監査部を設置し、会社の内部統制の有効性を監督する。
経営管理の要求に従って、会社は大区、研究開発センター、職能の3つの経営プレートを設置して、経営ユニット、一人当たりの業績レベルを高めて、職能部門は財務部、人的資源部、ビジネス部、企業情報化部、運営管理部、カスタマーサービスと品質部、行政部などを設置して、各部門の間で分業が明確で、互いに協力して、互いにバランスを取るメカニズムを形成して、会社の運営の規範性と業務支持能力を保証します。
3）経営戦略面
安定した持続可能な発展を堅持し、優位な主航路に焦点を当て、リーン管理、持続的な技術と製品革新
会社は安定した実務的な経営戦略を堅持し、持続可能な発展を推進する。ソフトウェアを核心とし、産業のデジタル化を転換させ、新業界を着実に開拓する。優位業界に焦点を当て、お客様を中心として、お客様に技術プラットフォーム、インテリジェントな運営とデータ駆動を提供することで、お客様の効率向上、価値創造を支援します。リーン管理、持続的な技術と製品革新、業務計画設計層に向かい、特定の分野の業務知識スペクトルを沈殿させ、いくつかの主要技術や製品分野に深く入り込み、競争障壁を構築する。
①大規模なアプリケーション開発とソフトウェア製品の販売について
5 G+、ビッグデータ、人工知能などの先進的なIT技術の発展に従って、会社の主要業界の取引先のシステム、アーキテクチャ、データ中台、業務中台、業務生態はすべてとても大きい変化が発生して、取引先を導いてあるいは取引先の需要によって、取引先のために以上の需要に基づく大型応用ソフトウェアとプラットフォームの開発を提供して、革新技術の研究と業界の業務の需要に基づいて、自分の知的財産権の応用ソフトウェア製品を形成しました。ソフトウェア製品の販売を実現する。大規模なアプリケーション開発とソフトウェア製品販売は会社の最も主要な業務モデルであり、会社がカバーする複数の業界に応用されている。
②技術サービスについて
顧客の業界と技術能力に対する需要に基づいて、顧客にコンサルティング、計画と技術サービスを提供し、技術サービスを提供する需要主体は主に大型国有銀行または株式制銀行を主とする金融業界である。
③運営サービスについて
会社はデジタル化製品を提供して電信事業者4 Gあるいは5 Gのシーンの下で応用して、発生した収入と事業者は約束の割合で分けます;会社はデジタル化製品を提供してインターネットの電子商取引のプラットフォームの上で応用して、電子商取引の取引先は料金を払った後、電子商取引のプラットフォームと約束の割合で分けます;銀行を主とする金融取引先のために風制御、マーケティング、顧客獲得などの運営サービスを提供し、金融取引先は運営の効果によって料金を払う。会社は絶えずデジタル化の運営業務を発展して、バックエンドのソフトウェアの開発とサービスから、市場の先端に開拓して、製品の革新と業務の運営を通じて、取引先のために増量の収入をもたらして、それによって収益を獲得して、ここ数年、知能の運営サービスは比較的に速い発展を獲得しました。4）人的資源方面
会社は奮闘者を本とする採用理念を提唱し、個人業績考課、人柄考察を同時に兼ねている。
会社はコンサルティング、技術、管理などの多種の人力発展経路を確立し、人材発展の包容性を体現している。
会社の「職務資格管理体系」、「職務資格管理細則」、「従業員マニュアル」、「仕事成果の位置づけと行為定義原則」、「勤務管理制度」、「能力認証管理制度」はすでに有効に運営されている。
会社の「考課管理作業指導書」、「業績考課管理方案」は個人の貢献とリターンをよりよく際立たせ、賢能を選抜し、同時に人的資源システム全体の正常な運行を保証することができる。
5）社会的責任
疫病の下で、会社は行政、人事の管轄区の管理要求に従って、積極的に安全生産に力を入れて、健康で持続可能な発展の生産経営環境をよく維持します。
社会、会社、個人の共同成長を堅持し、会社と武漢大学など多くの大学に人材発展プロジェクトがあり、人材の発掘を続け、社会データ化、デジタル化に貢献し、合肥研究開発基地にも人材学院を設立し、人材の職業化にプラットフォームを提供している。
2、リスク評価
会社は戦略によって関連する経営目標、財務報告目標、コンプライアンス目標と資産安全完全目標を設定し、設定した目標に基づいて合理的に会社のリスク耐性を確定する。
会社のリスク評価と対応戦略は企業の発展に適応し、事前に指導的なリスク評価過程があり、事の中に持続的な過程追跡審査があり、事後に相応の総括、検査と評価があり、会社のリスク管理が適切で、経済的で、会社の全体戦略に奉仕することを保証する。
3、情報システム
会社はすでに「情報安全管理制度」を発行し、情報安全面の管理を強化し、会社内部の情報の流れの安全、有効を保証した。会社は《会社の情報開示管理制度》を創立して、会社の各重大で、重要な情報が上場規則、要求に従ってタイムリーで、均一に開示することを保証して、投資家の関係をよく維持します。
会社の戦略は管理層会議を通じてアップロードされ、会社の経営指令、審査は四半期の経営会議を通じて完成し、会社の業務、製品、技術計算は、相応のサポートシステムを構築し、データの流れに記録があり、照会でき、監査できることを保証する。4、管理活動
1）会社管理
会社は関連法律法規の要求に従って、比較的合理的な組織構造と健全な段階別授権制度を確立し、すでに確立した制度は「会社定款」、「株主総会議事規則」、「対外財務援助管理制度」、「配当管理制度」、「取締役会議事規則」、「監事会議事規則」、「取締役会専門委員会工作細則」、「取締役会秘書工作細則」、「独立取締役業務制度」、「総経理業務細則」、「関連取引公正意思決定制度」、「資金募集管理方法」、「投資家関係管理制度」、「情報開示管理制度」、「対外保証管理制度」、「取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理制度」など。
2）財務管理
会社が内部制御システムに組み入れるプロセスは『財務会計制度』、『貨幣資金制度』、『手形及び財務印鑑管理制度』、『営業コスト、営業収入制御制度』、『財務ソフトウェア管理制度』、『会計ファイル管理制度』、『資産清掃管理制度』、『財務部職務責任制度』、『出張人員出張旅費管理規定』、『営業コスト計算制度』、「営業収入計算制度」、「プロジェクト原価計算制度」、「研究開発支出計算制度」などの専門的な会計計算と管理制度。
①評価期間中、会社は『人力アウトソーシング管理方案』を発行し、アウトソーシング人員の勤務試験、費用清算に対して規定を行い、アウトソーシング人員の定期抜き取り検査などの要求に対して補充規定を行い、制度運行は有効である。
②会社は『大区賃貸管理制度』を発行し、区域の従業員の入居申請、使用、チェックアウト、退租、住宅登録などの管理プロセスに対して補充規定を行い、制度はすでに実行された。
③会社は『費用清算制度』を再改正し、費用清算の各具体的な要求をさらに規範化する。
3）販売と入金管理
会社は顧客関係、販売手がかりに対して系統的な管理を行い、販売予測措置を通じて販売入札リスクを濾過、制御した。
会社は《ビジネスチャンス管理方法》、《販売予測審査管理制度》、《売掛金管理プログラム》、《契約審査制度》、《販売契約変更管理制度》などの制度と流れを制定して、販売業務の出所、方案の実行、ビジネス契約取引、資金の回収などの一環のリスクに対して対応して、コントロールします。
4）購買と支払制御
会社は《仕入先管理作業指導書》、《購買管理制度》を通じて対外採価格、仕入先選抜リスクを有効にコントロールし、購買需要、購買検収、購買決済、支払いに対して厳格な審査・認可制御プログラムを確立し、購買支払いが有効にコントロールされることを保証する。
会社が制定した「下請け業務管理制度」、「アウトソーシング人員人力過程管理操作ガイド」、「30047人力アウトソーシングサービス方案」は、会社のアウトソーシング業務の需要、審査許可、アウトソーシングメーカーの選択、アウトソーシング人員管理、業務業績考課、費用決済手続きを規範化し、アウトソーシング管理リスクを回避する。
5）研究開発プロセス制御
会社は「プロジェクト審査管理制度」、「プロジェクトコード規則」を通じてプロジェクト審査を管理し、審査予算過程が明確で、利益予測を行うことができる。プロジェクトの計算を厳格に規範化し、1つのプロジェクトの1つのコードを規範化し、プロジェクトの計算が有効であることを保証する。
会社は「プロジェクトプロセス管理制度」を通じてプロジェクトコストの投入、計算過程を管理し、会社のプロジェクト制管理と「両流一効」目標の実行を確保する。6）資産管理制御
会社は物理接触、論理接触の2つの段階から資産の管理制御を強化し、資産の安全、完全性、有効性を保証し、四半期と年度の棚卸し過程も有効に実行された。
会社が運行する制度標準は《基礎建設工事プロジェクト管理方法》、《固定資産管理制度》、《低値消耗品計算制度》、《文書ファイル管理制度》、《会社車両管理規定》、《資産清掃管理制度》、《事務ソフトウェア管理制度》、《低値消耗品管理制度》を含む。
7）子会社に対する管理制御
会社は「子会社管理制度」、「子会社財務総監管理規範ガイドライン」を制定し、効果的に実行し、会社は取締役、監事と高級管理者を任命または推薦するなどの方法を通じて子会社の管理監視を実現し、子会社の財務運営は会社の財務部が管理し、会社の監査検査を受ける。
子総経理の四半期の述職、年度経営目標の制定及び考課奨励などの措置を通じて、持株子会社の業績考課と激励制約をコントロールする。
8）対外投資コントロール
会社は《投資管理制度》を制定して有効に実行して、会社の投資部は会社の重大な投資プロジェクトの実行可能性、投資リスク、投資収益などの事に対して専門的な研究と評価を行って、重大な投資プロジェクトの実行の進展を監督して、もし投資プロジェクトが異常な情況が現れることを発見したら、直ちに会社の取締役会に報告します。会社の株主総会、取締役会、総経理事務会は会社の対外投資の意思決定機構であり、それぞれその権限範囲内で、会社の対外投資に対して意思決定制御を行う。
9）対外保証管理の制御
会社は『対外保証管理制度』の要求に従い、対外保証業務の管理を強化し、対外保証の内部制御建設は合法、慎重、互恵、安全の原則に従い、保証リスクを厳格に制御し、会社の独立取締役は取締役会が対外保証事項を審議する時に独立を発表しなければならない。
