Beijing Const Instruments Technology Inc(300445)
2021年度監事会業務報告
報告期間内、 Beijing Const Instruments Technology Inc(300445) (以下「会社」と略称する)監事会の全員は厳格に「会社法」、「証券法」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの規定と要求に従い、株主全体に責任を負う精神に基づいて、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に守る観点から、関連法律、法規に与えられた職権を真剣に履行し、会社の主要な生産経営活動、財務状況及び取締役と高級管理職の職責履行状況は検査と監督を行い、会社の健康、持続的な発展を促進した。
全株主に対して真剣に責任を負う原則に基づいて、監事会2021年の主な仕事内容を以下に報告する:一、監事会の仕事状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で7回会議を開き、具体的には以下の通りである。
(一)2021年3月15日、監事会は第5回監事会第6回会議を開き、「第5回監事会第6回会議の通知期限の免除に関する議案」、「集中競売取引方式で会社の株式を買い戻すことに関する議案」を審議・採択した。
(二)2021年4月15日、監事会は第5回監事会第7回会議を開き、「会社2020年度報告及びその要約」、「会社2020年度監事会業務報告」、「会社2020年度財務決算報告」、「会社2021年度財務予算報告」、「会社2020年度内部統制自己評価報告」、「会社継続雇用監査機構に関する議案」、「会社2020年度利益分配案に関する議案」、「会社監事2021年度報酬案に関する議案」、「2020年度募集資金の預け入れと実際の使用状況特別報告」、「自己資金及び遊休募集資金の使用による現金管理に関する議案」、「外貨オプション業務の展開に関する議案」、「完全子会社が建設工事施工契約を締結する補充協定に関する議案」、「会社が従業員の住宅購入に財務援助を提供する議案について」。
(三)2021年4月21日、監事会は第5回監事会第8回会議を開き、「 Beijing Const Instruments Technology Inc(300445) 2021年第1四半期報告」を審議・採択した。
(四)2021年8月19日、監事会は第5回監事会第9回会議を開き、「 Beijing Const Instruments Technology Inc(300445) 2021年半年度報告及び要約」、「 Beijing Const Instruments Technology Inc(300445) 2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「完全子会社に対する保証に関する議案」を審議・採択した。
(五)2021年9月29日、監事会は第5回監事会第10回会議を開き、「外国為替オプション業務規模の調整に関する議案」を審議・採択した。
(六)2021年10月27日、監事会は第5回監事会第11回会議を開き、「 Beijing Const Instruments Technology Inc(300445) 2021年第3四半期報告」を審議・採択した。
(七)2021年12月20日、監事会は第5回監事会第12回会議を開き、「株式譲渡及び増資方式で明徳ソフトウェアの55%の株式を投資することに関する議案」を審議・採択した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する独立意見
報告期間内、会社の監事会は「会社法」、「会社定款」などの関連法律法規と規範性文書に従い、会社の経営運行状況、財務業務状況、内部コントロールなどの方面に対して監督検査を行った。検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況について以下の意見を発表する。
（一）会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、会社の監事は会社が開催した取締役会、株主総会に列席し、関連法律、法規に基づき、取締役会、株主総会の開催手順、決議事項、意思決定手順、取締役会が株主総会に対する決議執行状況、会社の取締役、高級管理者が会社の職務を執行する状況及び会社の内部統制制度などを監督した。監事会は、会社の取締役、高級管理職は「会社法」、「会社定款」などの法律、法規と会社の内部統制制度の要求に従い、勤勉に職務を遂行し、取締役会、株主総会、監事会の各決議を真剣に執行することができ、より完備した経営機構、政策決定機構、監督機構の間のバランスメカニズムを形成し、法人の管理構造が完備していると考えている。会社の取締役と高級管理者は国家の関連する法律、法規及び会社の各規則制度を遵守し、会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為が存在せず、会社の発展のために責任を果たす。
(二)会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は直ちに会社の経営と財務状況を理解し、会社の定期報告と関連書類を真剣に審査し、会社の2021年度の財務状況、財務管理、財務成果などに対して真剣に細かく、効果的に監督、検査と審査を行い、会社の財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況が良好であると考えている。財務報告書は、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ公正に反映している。
(三)募集資金の使用と管理状況
会社は厳格に《深セン証券取引所創業板株式上場規則》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》《会社定款》と《募集資金管理制度》に従って募集資金に対して使用と管理を行い、募集資金の使用は関連法律法規と規範性文書の要求に合致し、全体株主の利益に合致する。
（四）資産買収状況
報告期間内、会社は自己資金で明徳ソフトウェアの55%の株式に投資する事項は、会社が多次元協同システムの建設を加速させ、会社全体の計画目標に合致するのに役立つ。
（五）重大関連取引状況
報告期間内に、会社は重大な関連取引行為が発生せず、会社とすべての株主の利益を損なう行為は存在しない。
（六）対外保証及び資金占用状況
会社は関連法律法規の規定を遵守することができ、対外保証及び資金占有に違反する状況は存在しない。報告期間内、会社は完全子会社サンプ新源のために銀行に信用限度額を申請するために保証を提供し、保証のリスクはコントロールでき、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しない。今回の保証事項は規定の意思決定手続きを履行し、関連法律法規の規定に合致している。
（七）内部制御の実行状況
深セン証券取引所などの規範的な文書の要求に基づき、監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」を審査した。報告期間内、会社は内部制御の重大な欠陥が存在せず、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持した。
(八)内幕情報関係者の管理状況
報告期間内、会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の要求に従い、インサイダー情報関係者管理制度を制定し、厳格に執行し、会社の取締役、監督事及び役員とその他の関連関係者はインサイダー情報関係者管理制度を厳格に遵守し、インサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して会社の株式を売買する状況は発生しなかった。
三、2022年会社監事会の仕事重点
(一)会社の法に基づく運営状況を監督する。2022年度、会社の監事会は引き続き勤勉に責任を果たし、生産経営、財務管理、関連取引、対外投資、対外保証、内部制御システムの建設と執行状況などの重大事項及び会社の取締役、マネージャーとその他の高級管理者が職責を履行する合法的なコンプライアンス性に対する監督を強化し、監督職能を積極的に履行し、会社と株主の利益を確実に維持し、保障する。
(二)会社の財務状況を検査し、監事会の日常業務をさらに規範化し、完備する。財務監督を核心とすることを堅持し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。(三)会社の監事会のメンバーは更に自身の学習を強化し、監事会のメンバーの業務と知識面の向上をさらに強化し、監事会の監督検査技能を絶えず向上させ、取締役会と全株主と一緒に会社の規範運営を促進し、会社の内部コントロール措置の有効な執行を確保し、会社のリスクを防ぎ、低下させ、会社の持続的、健全な発展を促進する。
会社監事会は新しい年に引き続き「会社法」などの法律法規を真剣に貫徹し、「会社定款」などの会社内部管理制度の各規定を厳格に執行し、監事会の職責を履行し、株主と会社全体の利益を守る。
Beijing Const Instruments Technology Inc(300445) 監事会
2022年3月24日
