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2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会の全メンバーは「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規、規範性文書の要求及び「会社定款」、「監事会議事規則」の規定に厳格に従い、全株主に責任を負う精神に基づき、法に基づいて独立して職権を行使する。監事会の各職権と義務を真剣に履行し、会社の規範運営を促進し、会社、株主及び従業員の合法的権益を守る。監事会は会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、株主総会決議の執行状況などを理解し、監督し、会社の取締役会、高級管理職の職責履行状況などの面で監督と検査を行い、会社の規範化運営を推進した。
一、報告期間内の監事会会議の状況
報告期間内、会社の監事会は全部で5回の監事会を開催し、すべての監事は自ら会議に出席し、異議や棄権は現れず、会議の具体的な内容は以下の通りである。
会議の次の会議の時会議の内容は索間引を調べます
『2020年度監事会業務報告』
「2020年度報告全文」及びその概要
「2020年度監査された財務報告」
第5回監事2021年「2020年度財務決算報告」巨潮資会第2回会3月23日「会社2020年度内部統制自己評価報告」通信網議「2020年利益分配予案」
「一時遊休自己資金による現金管理に関する議案」
「会計士事務所の再雇用に関する議案」
「会計政策変更に関する議案」
第5回監事2021年
会第3回会4月25日「2021年第1四半期報告全文」-議
「2021年半年度報告全文」及びその要約
第5回監事2021年8「会社第5回監事会監事の補選に関する議案」巨潮資会第4回会月5日「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」「一時的なアイドル募集資金及び自己資金の使用に関する議案」
現金管理の議案」
「第5回監事会主席選挙の議案」
第5回監事2021年8「株式オプションインセンティブ計画の行権価格の調整に関する議案」巨潮資会第5回会月31日「会社の2019年株式オプションインセンティブ計画が授与した一部のニュースネット上の株式オプションの抹消に関する議案」
「会社の2019年株式オプションインセンティブ計画の第2行権期間について
行権の議案
第5回監事2021年巨潮資会第6回会10月25日《2021年第3四半期報告全文》讯网議日
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する特別意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に維持することから、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務状況、関連取引、対外保証、内部コントロール、情報開示などの面に対して全面的な監督を行う。検査結果に基づいて、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の特別意見を発表する。
（1）会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事会のメンバーは会社が開催したすべての取締役会及び株主総会に列席し、「会社法」、「監事会議事規則」などの関連規定に基づいて関連会議の開催招集手順、意思決定手順、決議事項及び決議の執行を厳格に監督し、取締役、高級管理者が会社の職務を執行する行為を監督検査した。監事会は、会社が法に基づいて経営し、意思決定手続きは「会社法」、「創業板上場規則」、「創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と「会社定款」などの規定に合致し、会社内のコントロールはさらに健全になったと考えている。株主総会、取締役会会議の招集、開催はいずれも関連法律、法規及び「会社定款」に規定された手順に従って行われ、関連決議の内容は合法的に有効である。会社の取締役会のメンバーと高級管理者は国の関連法律、法規と当社の定款の関連規定に従い、その職責を忠実に履行することができる。取締役会は株主総会の各決議を全面的に実行し、高級管理職は取締役会決議を真剣に貫徹、実行し、報告期間内に会社の取締役と高級管理職が職務を実行し、職権を行使する際に法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
（2）会社の財務状況
監事会は取締役会が提出した財務年度報告、半年度報告、四半期報告及びその他の書類を審査し、株式参入、持株子会社の業務と財務状況を理解し、会社の財務状況、経営成果が良好で、財務会計内制御制度が基本的に健全で、重大な漏れと虚偽の記載がなく、「会計法」と「企業会計準則」などの法律法規を厳格に執行し、規律違反の問題は発見されなかったと考えている。会社定期報告の作成と審議手順は法律、法規、会社定款と会社内部管理制度の各規定に合致し、財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ公正に反映している。監査機構は会社の年度財務報告に対して保留意見のない年度監査報告書を発行し、この監査報告書は会社の財務状況と経営成果を真実で客観的に反映している。
（3）会社の関連取引、対外保証及び実際の支配者と大株主の資金占有状況
会社は2021年度に重大な関連取引行為が発生せず、日常の関連取引は市場競争の原則に従って公開、公平、公正に行い、いかなる内部取引も存在せず、会社とすべての株主の利益を損なう行為は存在しない。
2021年度会社は対外保証が発生せず、債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換が発生せず、その他会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりしたことも発生しなかった。
2021年度に実際の支配者または大株主が会社の資金を占有することは発生しなかった。
（4）社内統制建設状況
報告期間内の監事会は直ちに社内制御システムの建設実施過程を追跡し、監督取締役会は内部制御自己評価報告を発行する。
監事会は審査を経て、会社は関連法律法規と規範性文書の要求及び会社の生産経営管理の実際の需要に基づき、比較的完備した内部制御システムを確立し、会社は関連機構を設置し、十分な人員を配置し、関連内部制御制度は効果的に実行されたと考えている。
会社の法人管理、経営管理、財務管理、情報開示と重大事項などの活動は厳格に会社の各内部制御制度の規定に従って行い、しかも経営活動の各段階はすべて合理的に制御され、会社の各業務活動の秩序ある有効な展開を保証し、経営リスクに対して有効な制御作用を果たすことができ、会社と株主の利益を維持した。
会社の取締役会が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は、その内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
（5）会社の定期報告に対して査察意見を発表する
監事会は取締役会が年度報告、四半期報告と半年度報告を編制し審議する手順は法律、行政法規、中国証券監督会と深セン証券取引所の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に上場企業の実際の状況を反映しており、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
（6）会社の持分激励状況
監事会は、会社が株式オプションインセンティブ計画の行権価格を調整する事項、会社の2019年株式オプションインセンティブ計画から授与された一部の株式オプション事項、および会社の2019年株式オプションインセンティブ計画の第2の行権期間の行権可能事項を抹消することについて真剣に審査し、
2019年株式オプションインセンティブ計画の行権価格の調整事項は「上場会社株式インセンティブ管理弁法」などの法律法規、規範性文書及び会社の「2019年株式オプションインセンティブ計画(草案)」の関連規定に合致し、会社及び全体の株主の利益を損なう状況はなく、今回の株式オプションインセンティブ計画の行権価格の調整に同意する。
今回の取り消し事項は「上場企業株式激励管理弁法」などの法律法規、規範性文書及び会社の「2019年株式オプション激励計画(草案)」の関連規定に合致し、会社の2019年株式オプション激励計画が授与した一部の株式オプションの取り消しに同意した。
283名の激励対象行権資格は合法的で、有効であり、会社の2019年株式オプション激励計画の第2行権期間の行権条件を満たし、今回の行権手配(行権期間、行権条件、行権価格などの事項を含む)は関連法律、法規と規範性文書の関連規定に合致する。行権条件に合致する激励対象が規定の行権期間内に統一行権の方式で行権することに同意する。
（7）会社情報開示事務管理状況
会社監事会は報告期間内の会社の情報開示事務の制度と執行を検査し、報告期間内に会社は情報開示事務に関する制度を厳格に執行し、情報開示はタイムリーで、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。会社はインサイダー情報管理の面で関連法律の規定に合致し、できるだけ知る人の範囲をコントロールした上で、タイムリーな知る人の登録を行い、報告期間内にインサイダー情報を利用して株式取引を違反する行為は発生せず、インサイダー取引によって監督管理部の調査と改善を受ける状況も発生しなかった。
30036監事会
2022年3月23日
