Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036)
2021年度内部統制自己評価報告
30036全株主：
「会社法」、「企業内部統制基本規範」及び「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン(2020年改訂)」などの関連要求(以下、企業内部統制規範体系と略称する)に基づき、30036(以下、会社と略称する)内部統制制度と評価方法及び実際の管理状況を結びつけ、内部統制日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
内部統制は、会社の経営規模、業務範囲、競争状況、リスクレベルなどに適応し、状況の変化に伴って適時に調整しなければならないことに気づいた。未来の期間、会社は発展戦略にマッチし、業務プロセスの変化と結びつけて、引き続き内部制御制度を完備し、内部制御制度の実行を規範化し、内部制御評価方法論を絶えず最適化し、内部制御監督検査を強化し、会社の健康、持続可能な発展を促進する。本報告は2022年3月23日に第5回取締役会第10回会議で審議・採択された。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
企業内部制御規範体系の建設の要求に基づき、会社自身の組織構造と業務特徴を結合し、今回の内部制御自己評価の範囲は主に以下の通りである。
評価範囲に入れる主な単位：当社及び傘下の14社の完全子会社、7社の孫会社を含み、具体的には＊＊＊ Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) 、北京超図情報技術有限会社、超図国際有限会社、クラマエ＊＊＊＊ Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) 技術有限会社、山東＊＊＊＊＊＊ Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) 有限会社、成都超図投資有限会社、上海南康科技有限会社、南京国図情報産業有限会社、北京世紀安図デジタル科学技術発展有限責任公司、上海数慧システム技術有限公司、湖南超図情報技術有限公司、河北雄安30036技術有限公司、西安超図地理情報技術有限公司、柳州30036技術有限公司、河南超図情報技術有限公司、蕪湖聯智情報技術有限公司、浙江超図情報技術有限公司、河南北康ソフトウェア科技有限公司、上海超南ソフトウェア有限公司、日本超図株式会社、成都地図慧科技有限公司、北京中新佳聯国際計画設計とコンサルティング有限公司。
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、ガバナンス構造、人的資源、企業文化、ブランド管理、社会責任、研究開発管理、資金管理、購買と支払い、販売と入金、募集資金管理、投資管理、持株子会社管理、関連取引、情報伝達と開示管理、計画と実行管理、契約管理、財務報告管理、内部監査状況を含む。
重点的に注目する高リスク分野:子会社管理リスク、重大な投資意思決定、情報開示などを含む。上記の業務と事項の内部統制は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
(II)内部制御評価方法と手順
2021年に実際の状況に基づいて、会社の組織構造、業務モデルと業務管理の特徴を結びつけて、会社のシステムプラットフォームと現場検査の方式を調べることを通じて、そして比較分析、走行テストなどの方法を運用して繰り返し検証を行い、プロセス記録、制度書類、会議紀要、審査・認可書類などを含む制御文書と実行資料を調べ、検討し、関係者とインタビュー・コミュニケーションを行った。会社は以上の評価と分析の仕事を通じて、評価の仕事の全面性を保障して、結論の有効性を評価して、そして更に年度内の自己評価報告の客観と有効を保障します。
(III)社内統制建設状況
1、内部環境
内部環境は会社が内部制御を実施する基礎であり、会社は運営を規範化する基本理念に基づいて、一致して積極的に良好な制御環境を作り出し、会社の発展にもっと広い空間を提供するように努力している。
1）会社のガバナンス構造
会社は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規に基づき、「会社定款」を基礎とし、「株主総会議事規則」、「取締役会議事規則」、「独立取締役工作細則」、「監事会議事規則」、「総経理工作細則」などを主な枠組みとする規則体系を確立し、株主総会、取締役会、監事会及び高級管理層を主体構造とする法人ガバナンス構造と意思決定経営体系。権力機構、政策決定機構、監督機構、執行機構はそれぞれその職を司り、互いに独立し、互いにバランスをとり、株主全体と債権者の権益を効果的に保障し、規範的な運営を実現した。2021年度、「三会一層」はそれぞれその職を司り、運営を規範化し、各機構間の権利と責任が明確で、全体の運行状況は良好である。
①株主総会:会社の株主総会は会社の最高権力機構であり、会社は『会社定款』及び『株主総会議事規則』などの制度を通じて、株主総会が法に基づいて職権を行使することを保証し、株主、特に中小株主が支店を充填して平等な権利を確保する。報告期間内、会社は中国証券監督管理委員会の関連規定に厳格に従って株主総会の開催時間、場所と方式を通知し、株主総会の合法的、効果的な開催を保証した。
報告期間中、会社は3回の株主総会を開き、ネット投票方式を採用して株主が株主総会に参加するのに便利になった。株主総会の招集と開催手続きはいずれも「会社法」、「証券法」および「会社定款」の規定に合致し、全過程に弁護士の証人がいる。
②取締役会:会社の取締役会は会社の意思決定機構であり、株主総会に責任を負う。報告期間中、会社は合計8回取締役会会議を開き、各取締役は職責を忠実に履行し、時間通りに会議に参加し、議案を真剣に審議し、会社の取締役会の効率的な運営を確保した。
③監事会：会社監事会は会社の監督機構であり、『会社定款』及び『監事会議事規則』などの制度に厳格に従って職責を履行し、会社の取締役、総経理及びその他の高級管理者の行為及び各事業部、持株子会社の財務状況に対して監督、検査を行い、株主総会に責任を負う。報告期間内、会社は計5回監事会会議を開き、全体の監事は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の権益と株主権益を維持し、会社の規範化運営を促進した。
④経営管理職：会社のCEOを代表とする高級管理職チームは執行権を行使し、取締役会に責任を負い、取締役会の決議を執行し、会社の内部統制制度の具体的な制定と有効な執行を担当する。会社の各職能部門と支店は会社が制定した管理制度に従って、総裁弁公室の指導の下で運営することができる。会社はすでに会社の実情に適応した、比較的有効な経営運営モデルを形成し、組織機構の分業が明確で、職能が健全で明確で、会社の正常な経営と持続的な発展を保証した。
2）人的資源管理
会社は会社の持続可能な発展に有利な人的資源政策を制定し、実施し、科学的に完備した人的資源管理システムを確立し、招聘、採用、育成訓練、報酬福祉、業績考課などの人的資源業務活動を規範化し、人的資源のシステム化管理を実現し、会社の人的資源戦略の実現を促進した。2021年に会社は“2通路”の職業発展体系を創立して、《在職資格認証管理方法》を新設して、職級認証体系と相応の報酬範囲体系を創立して、従業員が職業発展の方向とルートをはっきり理解することを助けます。同時に「招聘管理方法」、「従業員退職管理制度」、「従業員試用期間と転正管理方法」、「報酬管理方法」を改正し、人的資源管理システムをさらに最適化した。
2021年、会社は育成システム、資源建設などの面でさらにアップグレードし、各人材序列の育成プロジェクトを同時に統合し、最適化し、職業化、専門能力、管理能力などの特定項目の育成を通じて、学習プラットフォームと従業員の成長経路を補佐し、従業員の理念、認知、行動、ツールを同頻度に会社の戦略の着地を支援し、業務目標を達成した。
3）企業文化建設
会社は文化建設の強化を非常に重視し、絶えず奮闘の中でクエンチすることを通じて、挑戦の中で総括し、私たちが独特で、導きが鮮明で、内包が豊富な企業文化体系を形成し、全面的に系統的に会社の企業文化建設を導いている。2021年会社は《従業員配慮実施細則》を制定して、会社の“奮闘者を本として、貢献者を先とする”人材理念を貫徹して実行して、会社は一連の従業員配慮行動を展開することを通じて、それによって従業員の企業に対するアイデンティティと帰属感を高めて、企業と従業員の共同発展を促進します。新メディアを通じて企業文化の宣伝を強化し、会社の文化壁、社内ネットワーク、公衆番号、内部刊行物、協会活動、短いビデオなどを通じて企業文化建設を促進し、企業戦略を支持し、会社の凝集力と帰属感を強化した。
また、2021年に会社は企業文化IPイメージを設計、発表し、「超超博士」のイメージを通じて、超図人が積極的に向上し、奮闘し、進取し、粘り強い精神を示した。同時に形式が楽で、伝播しやすい趣味企業文化小劇場を企画し、人物の相互訪問、情景演繹などの形式を通じて、企業文化を展示し、企業精神、核心価値観に対する理解を深める。
4）ブランド管理
報告期間中、会社は絶えずブランド宣伝に力を入れ、第1回SuperMap開発者大会(SuperMap Developer Conference、略称「SDC」)を主催し、世界のGIS開発者にGIS開発技術の宴を呈した。また、同社は第19回スーパーマップ杯高校GIS大会を開催し、3月から12月の決勝戦まで9カ月を経て、世界46カ国400校近くの大学から参加作品を提出した。
中国の外メディアの伝播の中で、今の新メディア、ビデオ番号の要素を加えて、微博、抖音、微信ビデオ番号の公衆番号などのネットアカウントの運営を通じて、会社のニュースの状態、活動の招待、技術の動向、技術の展示、製品の育成訓練、文化の建設などを展示して、会社とパートナーとユーザーの交流を強化して、会社のブランドの知名度と影響力を拡大しました。各地域のパートナーとユーザーがSuperMap GISの最新技術と革新応用を深く理解することを助け、SuperMapの世界的な有名なブランドの形成を実現し、さらなる協力を促進する良好なきっかけを実現した。
また、GEO Week 2021、Philippine GeomaticsSymposium 2021などのオンライン国際展示会に積極的に参加し、展示会を通じて会社のGIS技術応用と最新製品を普及し、宣伝している。報告期間中、同社はオンライン方式で第4回GISソフトウェア国際高研班を開催し、初めてスペイン語の特別会場を開設し、英国、フランス、ロシア、オーストラリア、ポルトガルなど84カ国400人のユーザーとGIS技術を研究し、GIS応用経験を交流した。「超図通信」の国際版がオンラインで発売され、GIS大会の英語サイトと申し込みシステムが新たにオンラインになると同時に、インドネシア競技区専用申し込みサイトがオンラインになり、一連の活動を通じて、国際交流を開拓し、GIS技術の世界科学技術、商業、教育などの分野での普及を推進し、会社のブランドの影響力を拡大した。ますます多くの国際顧客が超図を理解し、自発的に超図商談協力に入る。報告期間中、タイ投資促進委員会、ボリビア駐中国大使館一行、パナマ駐中国公使が会社の調査研究に訪れ、未来の大学協力と商業協力を共同で検討した。同社は「APAC Insider」誌から「APAC Business Awards 2021」商業大賞を受賞し、「2021世界最高のGISソフトウェアおよびソリューションベンダー」(Best Global GIS Software&Solutions Provider 2021)の栄誉称号を獲得した。
5）社会的責任
会社は社会責任の履行を重視し、終始自主革新を堅持し、産業新聞国である。社会、株主、顧客、従業員、サプライヤー、債権者などの利益関係者に対する社会責任を積極的に履行する。同時に、国の「炭素達峰炭素中和」の呼びかけに積極的に応え、環境管理システムを確立し、健全にし、持続的に省エネし、消費削減を堅持する。
また、同社はGIS人材教育と育成に注目しており、毎年開催されているSuperMap杯全国高校GIS大会、全国高校青年教師GIS技術研究班などの活動を除き、2021年に同社は教育分野で革新的な努力を実現し、「百校に入る」活動をスタートさせ、「キャンパス大使」募集活動を開催し、全国各院との協力を引き続き深化させている。学生たちにGISの最新技術の発展と応用傾向を近距離で理解させ、GIS人材の育成に舞台を提供した。本当に“出産を誘致して試合に入ります”をやり遂げて、社会のためにGIS技術の革新と実践の応用を兼ね備えた総合的な人材を育成して、優秀な人材と有名な企業の間の就業の緑色を構築します
