China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) 分割所属子会社特電新エネルギー株式会社から科創板上場関連インサイダー情報関係者の株式売買状況に関する自己調査報告の特別審査意見について
「上場企業分割規則(試行)」「上場企業重大資産再編管理弁法(2020改訂)」「証券を公開発行する会社情報開示内容とフォーマット準則第26号–上場企業重大資産再編(2022年改訂)」「上場公司監督管理ガイドライン第5号–上場企業内幕情報関係者登録管理制度」などの法律・法規の規定に基づき、 Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) (以下「会社」、「上場会社」、「 Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) 」)は、所属子会社の特電新エネルギー株式会社(以下「特電」と略称する)から科創板上場(以下「今回の分割上場」と略称する)までの関連内幕情報関係者が今回の分割上場について初めて決議する6カ月前から「 Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) 分割所属子会社特電新エネルギー株式会社から科創板上場までの予案」(以下「分割分割予案」と略称する)の開示期間中に上場会社の株式を売買した場合について照会した。中国証券登記決済有限責任会社深セン支社(以下「中登会社」と略称する)が発行した「情報開示義務者持株及び株式変更照会証明」「株主株式変更明細リスト」(以下「照会結果」と総称する)をこのほど取得した。
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (以下「銀河証券」、「独立財務顧問」と略称する)今回の分割上場の独立財務顧問として、国の関連法規の規定と中国証券監督管理委員会の要求に基づき、今回の分割上場に関する内幕情報関係者の株式売買状況の自己調査報告、声明書及び中登会社が発行した照会結果を審査し、具体的には以下の通りである。
一、今回分割上場の内幕情報関係者の自己調査期間
今回の分割上場の内幕情報関係者の自主調査期間は、今回の分割上場が初めて決議される6カ月前(2020年5月30日)~(分割予案)の公開日前日(2022年3月7日)までである。
二、今回分割された内幕情報の関係者の査察範囲
1 Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) およびその現職取締役、監事、高級管理職;
2、特別電話とその現職の取締役、監事、高級管理職;
3、会社の実際の支配人は徳翔、持株株主の青島徳鋭投資有限会社(以下「徳鋭投資」と略称する)とその現在の取締役、監事、高級管理職である。
4、今回の分割にサービスを提供する関連仲介機構及び具体的な業務担当者;
5、その他の内幕情報を知っている人；
6、前述の自然人の直系親族であり、配偶者、両親及び成人子女を含む。
三、今回上場関係者及び関連機関を分割して株式を売買する場合
関連自己調査報告書及び中登会社が発行した調査結果によると、今回の分割上場審査範囲内の人員と機構が自己調査期間中に30001株を売買した場合は以下の通りである。
(I)自然人が会社の株を売買する場合
今回の分割に係る関係者が自己調査期間(2020年5月30日から2022年3月7日まで)において会社の株を売買する場合は以下の通りである。
単位:株
連番氏名職務/関係累計購入株式累計売却株式期末持株数チェック
1李軍 Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) 取締役、高級副総裁7290032800 40100
2屈東明特電話取締役-8 China Vanke Co.Ltd(000002) 5759000
3路文剛特電話監事57 Beijing E-Techstar Co.Ltd(300513) 00 7200
4魏亮特電話監事-500-
5童君特電話副総経理20500520015300
6黄偉特から副総経理、首席科7380075800 31300学者が電話
7孔
8鞠強特電話首席科学者1070010700-
9温国瑞特電話副社長49004900-
10李松特电话副総経理田华之配59100-偶
11高強特電話副社長劉雲飛之1590012200 3700配偶者
12李慧特電話首席科学者穆暁鵬20 Beijing Orient Landscape & Environment Co.Ltd(002310) 0-の配偶者
連番氏名職務/関係累計購入株式累計売却株式期末持株数チェック
13周麗潔特から副総経理趙健之に電話
14マジント電話監事鐘磊之配偶者118005900 6100
15楊小龍徳鋭投資監事146151015305000
16郭憲軍徳鋭投資監事7900037500 41500
17劉大芳その他の内幕情報を知っている自然900600人
上記の株式売買状況に対して、関連自然人は声明書を発行し、具体的な状況は以下の通りである。
1、関係者本人が会社の株式を売買して発行した声明書
(1)上述の株の売買状況に対して、李軍、路文剛、魏亮、童君、黄偉、孔主な内容は以下の通りである:“1.上述の取引を行う株式口座は本人が個人の名義で開設する;本人は今回の分割上場に関する事項を知っていて、30001が今回の分割上場に関する事項を開示した後、その前に私は今回の分割上場に関する内幕の情報を知らなかった。
今回の分割上場に関する事項については、公開された情報を除き、本人は関連法律、行政法規及び規範的な法律文書の規定に厳格に従って秘密保持義務を履行する。上述の30001株の売買行為は、本人が証券市場業が公開した情報に基づき、本人の二級市場に対する取引状況及び30001株の投資価値の自己判断に基づいて独立した操作であり、個人投資行為であり、今回の分割上市とは何の関係もなく、今回分割上場した裏情報を利用して30001株を売買する状況及び動機は存在しない。
2.本声明書が発行された日から今回の分割上場の実施が完了する日まで、本人はインサイダー情報を利用して Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) 株を売買しません。前述の期限が満了した後、本人は関連法律、行政法規及び規範性文書の規定及び関連証券監督管理機構の要求を厳格に遵守し、上場企業の株を売買する行為を規範化する。」
(2)上記の株式売買状況に対して、屈東明は声明書を発行し、主な内容は以下の通りである。
「1.上記取引を行った株式口座は本人が個人名義で開設したものである。本人は2020年11月に初めて今回の分割上場に関する事項を知り、その前に今回の分割上場に関する内幕情報を知り得なかった。今回の分割上場に関する事項については、公開された情報を除き、関連法律、行政法規及び規範的法律文書の規定に厳格に従って秘密保持義務を履行する。本人は2021年9月15日に Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) の株式を売却したのは、 Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) が今回の分割上場日を初めて公表した後、上記の Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) の株式を売却する行為は、本人のニーズと公開市場情報の判断に基づいて独立した操作であり、今回の分割上場とは何の関係もなく、今回の分割上場の裏情報を利用して Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) の株式を売買する状況と動機は存在しない。
2.本声明書が発行された日から今回の分割上場の実施が完了する日まで、本人はインサイダー情報を利用して Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) 株を売買しません。前述の期限が満了した後、本人は関連法律、行政法規及び規範性文書の規定及び関連証券監督管理機構の要求を厳格に遵守し、上場企業の株を売買する行為を規範化する。」
2、関係者の配偶者が会社の株式を売買する声明書
(1)上述の株式売買状況に対して、田華、劉雲飛、穆暁鵬、趙健、鐘磊は声明書を発行し、主な内容は以下の通りである。
「1.上記取引を行った株式口座は本人の配偶者が個人名義で開設したものである。今回の分割上場に関する事項は本人が知っている。秘密保持義務を行う。上記の30001株の売買行為は、本人の配偶者が証券市場業によって公開された情報に基づき、二級市場の取引状況及び30001株の投資価値の自己判断に基づいて独立した操作であり、個人の投資行為であり、今回の分割上場とは何の関係もなく、今回の分割上場の裏情報を利用して30001株を売買する状況及び動機は存在しない。
2.本声明書が発行された日から今回の分割上場の実施が完了する日まで、本人はインサイダー情報を利用して Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) 株を売買しません。前述の期限が満了した後、本人は関連法律、行政法規及び規範性文書の規定及び関連証券監督管理機構の要求を厳格に遵守し、上場企業の株を売買する行為を規範化する。」
(2)上述の株の売買状況に対して、李松、高強、李慧、周麗潔、馬真は声明書を発行し、主な内容は以下の通りである。
「1.上記取引を行った株式口座は本人が個人名義で開設したものである。証券市場において既に公開されている情報を除き、今回の分割上場に関する事項を知らない。今回の分割上場に関する事項を知っているのは、30001が今回の分割上場について開示した後であり、それ以前に、今回の分割上場に関する内幕情報を知らなかった。本人の配偶者又は今回の分割上場に関するその他の内幕情報を知らなかった。恋人は、今回の分割上場に関する情報を事前に入手したり、他の方法で入手したりします。上述の30001株を売買する行為は、本人が証券市場業が公開した情報に基づき、本人の二級市場に対する取引状況及び30001株の投資価値の自己判断に基づいて独立した操作であり、個人投資行為であり、今回の分割上場とは何の関係もなく、今回の分割上場の内幕情報を利用して30001株を売買する状況は存在しない。
2.本声明書が発行された日から今回の分割上場の実施が完了する日まで、本人及び本人の直系親族は関連内幕情報を利用して30001株を売買しない。前述の期限が満了した後、本人及び本人の直系親族は関連法律、行政法規及び規範性文書の規定及び関連証券監督管理機構の要求を厳格に遵守し、上場会社の株の売買行為を規範化する。」
上記の関連自然人を除いて、その他の内幕情報は自然人が自主調査期間中に上場会社の株を売買する状況は存在しないことを知っている。
(II)法人売買会社の株式状況
1、徳鋭投資
徳鋭投資は会社の持株株主であり、自己調査期間(2020年5月30日から2022年3月7日まで)に Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001) 株を売却する場合(転託などの非売買変動を含まない)があり、具体的な状況は以下の通りである。
単位:株
機関名累計購入数量累計販売数量期末持株数量チェック
徳鋭投資-1200 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 8290422
上記株式の売却状況について、徳鋭投資は以下の声明と承諾を出した。
