Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社取締役会監査委員会2021年度職務履行報告
Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
「上場企業管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「科創板上場規則」と略称する)、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」(以下「香港上場規則」と略称する)などの関連法律、法規、規範性文書及び「 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社取締役会監査委員会業務細則」(以下「監査委員会業務細則」と略称する)の関連規定によると、2021年度、 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社(以下「会社」と略称する)監査委員会は勤勉に職務を遂行する原則に基づき、各業務を積極的に展開し、関連職責を真剣に履行し、監査委員会2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
2020年5月15日、会社の2019年度株主総会は会社の第2回取締役会の取締役を選出した。同日、会社の第2回取締役会は第1回会議の審議を開き、独立取締役の辛珠さん、独立取締役の韦少琨さん、独立取締役の桂水発さんを会社の取締役会審計委員会委員に選出し、以上の委員の任期は今回の取締役会審計委員会の任期が満了するまで、その中の主任委員は辛珠さんが担当した。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は「会社法」、「会社定款」、「監査委員会の仕事細則」などの関連規定に基づき、専門委員会の職責を積極的に履行する。報告期間中、会社の取締役会の審査委員会は全部で4回の会議を開き、全委員が会議に出席した。具体的な状況は以下の通りである。
2021年3月22日、会社取締役会監査委員会は第2回取締役会監査委員会第3回会議を開き、「2020年度財務決算報告と財務監査報告に関する議案」、「2021年度国内外監査機構及び内部統制監査機構の招聘に関する議案」、「会社取締役会監査委員会2020年度職責履行報告に関する議案」を審議・採択した。
2021年4月27日、会社の取締役会の審査委員会は第2回取締役会の審査委員会の第4回会議を開き、会議の審議は「 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社が2021年3月31日までの3ヶ月間の第1四半期の財務諸表に関する議案」を可決した。
Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社取締役会監査委員会2021年度職務履行報告
2021年8月24日、会社の取締役会監査委員会は第2回取締役会監査委員会第5回会議を開き、会議は「 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社が2021年6月30日までの6ヶ月間の中期財務諸表及び2021年半年度監査報告書に関する議案」を審議・採択した。
2021年10月26日、会社の取締役会の審査委員会は第2回取締役会の審査委員会の第6回会議を開き、会議の審議は「 Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社が2021年9月30日までの9ヶ月間の第3四半期の財務諸表に関する議案」を可決した。
三、監査委員会の業務履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の2021年度国内監査機構の徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と国外監査機構の徳勤・関黄陳方会計士行の監査業務に対して調査と評価を行い、この機構は会社の年報監査過程において国の関連規定及び公認会計士の職業規範の要求に厳格に従って監査業務を展開できると考えている。独立性の原則に従って客観的で公正な監査意見を発表する。
2、社内監査業務指導状況
2021年度、会社の取締役会監査委員会は専門の角度から会社の内部監査機構に本職の仕事を展開するように指導し、同時に会社の内部監査機構に監査仕事の計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に対して指導的な提案を提出し、内部監査の仕事の効果を高めた。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
2021年度、取締役会審査委員会は会社の財務報告書を審査し、財務報告書の作成作業と重点事項について会社の管理層と広く交流し、専門の角度から会社の財務報告書の真実性、正確性と完全性を監督した。監査委員会は、会社の財務報告が真実で、正確で、会社の内部統制に重大な欠陥はないと考えている。
4、社内統制の指導
2021年度、会社の取締役会監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制制度の建設を積極的に推進し、会社の内部統制規範体系の建設を督促し、会社の監査部門が会社の実際の状況と結びつけ、会社の内部統制規範体系の建設を積極的かつ穏当に推進することを指導し、会社の内部統制制度を
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有効に実行します。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門と国内監査機構の徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)と国外監査機構の徳勤・関黄陳方会計士行との十分かつ効果的なコミュニケーションをよりよく行うために、会社の取締役会監査委員会は多ルートを通じて積極的な協調活動を行い、各方面の意見を十分に聴取し、監査活動の効率を高め、監査監督職能を共同で発揮する。
四、全体評価
報告期間中、私たちは「科創板上場規則」、「香港上場規則」、「会社定款」、「監査委員会仕事細則」などの関連規定に基づき、取締役会の審査・計画委員会の職責を厳格に履行した。
2022年、私達は会社の実際の業務の発展の需要と結びつけて、積極的に生産経営状況に関心を持って、会社の内部監査部門が引き続き内部監査業務を最適化することを督促して指導して、同時に外部監査機構との十分な疎通を維持して、取締役会のために提案して献策して、会社の各業務のコンプライアンス、安定、健康な運行を促します。
ここに報告します!
Cansino Biologics Inc(688185) Zhejiang Orient Financial Holdings Group Co.Ltd(600120) 会社取締役会監査委員会2022年3月21日
