会社コード： Jenkem Technology Co.Ltd(688356) 会社略称： Jenkem Technology Co.Ltd(688356)
Jenkem Technology Co.Ltd(688356)
2021年度内部統制評価報告
Jenkem Technology Co.Ltd(688356) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は： Jenkem Technology Co.Ltd(688356) 、天津 Jenkem Technology Co.Ltd(688356) 有限会社、遼寧 Jenkem Technology Co.Ltd(688356) 有限会社、JenKem Technology USA Inc.評価範囲に含まれる単位占有率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める比率100.00
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100.00
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
会社の内部制御評価の仕事は重要性の原則に従って、内部環境、リスク評価、制御活動、情報とコミュニケーション、内部監督の5つの要素をめぐって、会社の主要業務の内部制御設計と実行有効性の2つの方面に対して監督評価を行う。主な事項は会社の組織構造、人的資源、予算管理、研究開発、契約管理、工事項目、購買管理、倉庫管理、販売業務、生産管理、コスト計算、資金管理、資産管理、税務管理、融資管理、保証管理、投資管理、財務報告、内部情報伝達、情報システムなどを含む。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
販売と入金プロセス、購買と支払プロセス、生産と倉庫管理プロセス、研究開発管理プロセス、資金管理プロセス、人的資源管理プロセス、固定資産管理、財務報告などの業務プロセス。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか
□はい√いいえ
6.法定免除の有無
□はい√いいえ.その他の説明事項
なし。(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び内部制御評価制度に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
利益総額誤報≧利益総額の5%利益総額の3%≦誤報潤総額の5%
資産総額誤報≧資産総額の1%資産総額の0.5%≦誤報経営収入総額誤報≧経営収入総額の1%経営収入総額の0.5%≦誤報所有者利益誤報≧所有者権益総額の所有者権益の0.5%≦誤報説明:定量基準で指す財務指標値は、いずれも会社が前年度監査した連結報告書データである。
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
1、この欠陥は取締役、監事と高級管理者の不正行為に関連する。
2、公表した財務諸表を訂正する。
重大な欠陥3、公認会計士は当期財務諸表に重大な誤報があることを発見し、内部統制は運行過程でこの誤報を発見できなかった。
4、会社監査委員会と内部監査機構の内部統制に対する監督は無効である。
1、公認会計士は当期の財務報告に一般的な誤報があることを発見し、内部統制は運行過程で重要な欠陥を出すことができなかった。
2、会社監査委員会と内部監査機構は内部統制に対する監督に重要な欠陥がある。
1、公認会計士は当期の財務報告に小額の誤報があることを発見し、内部統制は運行過程で一般的な欠陥を出すことができなかった。
2、会社監査委員会と内部監査機構の内部統制に対する監督には一般的な欠陥がある。
説明:なし。3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
利益総額直接財産損失金額≧利益総額の3%≦直接財産直接財産損失金額説明:定量基準で指す財務指標値は、いずれも会社が前年度監査した連結報告書データである。
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、会社の経営活動は国の法律法規に深刻に違反している。
2、メディアのマイナスニュースが頻繁に露出し、会社の評判に重大な損害を与えた。
3、中高級管理職と高級技術者の深刻な流失；
4、重要業務は制度制御或いは制度システム性失効に欠けている。
5、内部統制評価の結果、特に重大な欠陥または重要な欠陥は改善されていない。
1、会社は国家法律法規に違反して軽微な処罰を受けた。
重要な欠陥2、肝心な職場の業務人員の流失が深刻である。メディアには負のニュースが現れ、一部の地域に波及した。
3、重要業務制度の制御或いはシステムに欠陥がある；
4、内部統制の重要な欠陥は改善されていない。
1、会社の内部規則に違反しているが、損失を形成していない。
一般欠陥2、一般職場の業務人員の流失が深刻である。メディアにはマイナスニュースが出ているが、影響は大きくない。
3、一般業務制度或いはシステムに欠陥がある；
4、内部統制の一般的な欠陥は改善されていない。
説明:なし。(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
なし。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部統制の重要な欠陥を発見したか□はい√いいえ
2.3. いっぱんけっかん
なし。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況
□適用√適用しない
2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
2021年に会社の内部統制が有効に実行され、真実で公正な財務諸表の作成に合理的な保証を提供し、内部統制の目標を満たすことができる。2022年、会社は引き続き内部制御制度を完備し、内部制御システムの持続的かつ有効な運行を維持し、さらに精細化管理制御を推進し、内部制御実行状況の監督検査を強化し、各業務プロセスと内部制御環境を持続的に最適化し、各種類のリスクを効果的に防止する。3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
理事長(すでに取締役会の授権を受けた):趙宣北京鍵凱科
