Estun Automation Co.Ltd(002747)
投資家関係管理制度
(2022年3月)
第一章総則
第一条 Estun Automation Co.Ltd(002747) (以下「会社」と略称する)の投資家関係管理業務を規範化するため、投資家との情報疎通をさらに強化し、会社のガバナンス構造を完備させ、投資家、特に社会公衆投資家の合法的権益を確実に保護し、会社と投資家の間で長期的で安定した良好な関係を確立することを促進するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」、「上場企業と投資家関係業務ガイドライン」、「 Estun Automation Co.Ltd(002747) 定款」(以下「会社定款」と略称する)及びその他の関連規定は、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が十分な情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資者の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。
第三条会社が投資家関係管理活動を展開するには、公平、公正、公開、客観の原則を体現し、全体の投資家を平等に扱い、すべての投資家が知る権利とその他の合法的権益を享有することを保障しなければならない。
第四条投資家関係管理の目的は：
(I)会社と投資家の双方向コミュニケーションの有効なメカニズムを形成し、会社と投資家の間で良好な関係を確立することを促進し、投資家の会社に対する理解を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の増加を並行する投資理念を普及させる。
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第五条投資家関係管理の基本原則は：
(I)情報を十分に開示する原則:強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報原則:会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、深セン証券取引所の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(III)平等の原則:会社は「公開、公平、公正」の原則に従い、すべての投資家を平等に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則:会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則:先進的な技術手段を採用し、コミュニケーション効率の向上に努力し、コミュニケーションコストを低減する。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則:会社は積極的に投資家の意見、提案を聞き、会社と投資家の間の双方向コミュニケーションを実現し、良性インタラクティブを形成しなければならない。
第六条会社は投資家関係活動を展開する際、まだ情報及び内部情報を公表していない秘密保持に注意し、これによって秘密漏洩及び関連する裏取引を引き起こすことを防止しなければならない。明確な権限を得て訓練を受けない限り、会社の取締役、監事、高級管理職、従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言することを避けなければならない。
第二章投資家関係管理の内容と方式
第七条投資家関係管理の仕事対象：
(I)投資家(在籍と潜在投資家を含む);
(II)財経メディア、業界メディア及びその他の関連メディア;
(III)証券監督管理機構などの関連政府部門;
(IV)その他の関連個人と機関。
第八条投資家関係管理における会社と投資家とのコミュニケーションの主な内容は以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営、管理、財務及び運営過程におけるその他の情報は、生産経営状況、財務状況、新製品又は新技術の研究開発、経営業績、配当分配、重大投資、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟又は仲裁、管理層の変動及び大株主の変化などの情報を含むが、これらに限定されない。
(IV)企業文化建設;
(V)会社のその他の関連情報。
第九条会社と投資家とのコミュニケーション方式は主に以下を含むが、これに限らない。
(I)定期報告と臨時公告を含む公告。
(II)株主総会を開く。
(III)会社のウェブサイト;
(IV)一対一のコミュニケーション;
(V)資料を郵送する。
(VI)電話相談;
(VII)広告、チラシまたはその他の宣伝資料;
(VIII)現場見学;
(IX)その他の中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に合致する方法。
第十条会社が開示すべき情報は、第一時間に会社が指定した情報開示のウェブサイトに公表しなければならない。必要であれば、中国証券監督管理委員会が指定した新聞にも情報開示を行うことができる。
会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞や指定サイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式ができない。会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第十一条会社は会社のウェブサイトの内容を豊富にし、タイムリーに更新し、歴史情報と現在の情報を顕著な標識で区別しなければならない。会社はニュースの発表、会社の概況、経営製品またはサービス状況、法定情報開示資料、投資家関係連絡方法、特別テーマ文章などの投資家が関心を持っている関連情報を会社のウェブサイトに置くことができる。
第12条会社は中小株主が株主総会に参加するために条件を創造し、株主が参加できるように開催の時間と場所を十分に考慮しなければならない。
第13条会社はできるだけ多種の方式を通じて投資家とタイムリー、深く、広範なコミュニケーションを行い、インターネットを使ってコミュニケーションの効率を高め、コミュニケーションコストを下げることに特に注意しなければならない。
第十四条会社は取引所投資家関係インタラクティブプラットフォーム(以下「インタラクティブ易」と略称する)を通じて投資家と交流し、取締役会秘書または証券事務代表にインタラクティブ易で受信した投資家の質問を表示し、取引所「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、状況に応じてインタラクティブ易の関連情報をタイムリーに処理しなければならない。
第十五条会社はインタラクティブを通じて投資家が開示した情報に対する質問について十分、深く、詳細な分析、説明と回答を容易にしなければならない。重要または普遍的な質問と回答に対して、会社は整理し、インタラクティブで顕著な方法で掲載しなければならない。
会社がインタラクティブに情報を掲載したり、投資家の質問に答えたりする行為は、果たすべき情報開示義務に取って代わることができず、会社はインタラクティブに重大な情報に関連したり、公開されていない投資家の質問に答えたりしてはならない。
会社はインタラクティブな回答に対して慎重で、客観的で、事実の根拠を持って、インタラクティブなプラットフォームを利用して市場のホットスポットに迎合して、会社の株価に影響を与えてはいけない。
第三章投資家関係管理の組織と実施
第16条取締役会は会社の投資家関係管理の意思決定機構であり、投資家関係管理の制度を制定し、投資家関係管理事務の実行、運行状況の検査を担当する。
第十七条取締役会秘書は会社の投資家関係管理事務の責任者である。会社証券投資部は投資家関係管理業務の職能部門であり、取締役会秘書が指導し、各種投資家関係管理活動と日常事務の企画、手配、組織を担当する。
投資家関係管理に従事する従業員は以下の素質を備えなければならない。
(I)会社の各方面の状況に対して比較的に全面的な理解がある;
(II)良好な知識構造と業務素質を持ち、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
第18条投資家関係管理部門に含まれる主な職責は：
(I)情報コミュニケーション:法律、法規、証監会、深交所の要求と投資家関係管理の関連規定に基づき、タイムリーかつ正確に情報開示を行う。会社の実情に応じて、電話、電子メール、ファックス、訪問接待などの方法で投資家の問い合わせに答えます。
(II)定期報告:年度報告、中期報告、四半期報告の作成、印刷、報告を含む。
(III)準備会議:年度株主総会、臨時株主総会、取締役会会議を準備し、会議資料を準備する。
(IV)分析研究:投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(V)メディア協力:財経メディアとの協力関係を強化し、会社の取締役、高級管理職、その他の重要人員の取材報道を手配する。
(VI)公共関係:証券取引所、業界協会、メディアおよびその他の上場企業と関連機関との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(VII)ネット情報プラットフォームの建設:会社のウェブサイトに投資家関係管理コラムを設立し、ネット上で会社の情報を公開し、投資家の検索を便利にする。
(VIII)危機処理:訴訟、仲裁、重大な再編、肝心な人員の変動、利益の大幅な変動、株式取引の異動、自然災害などの危機が発生した後、迅速に有効な処理案を提出する。
投資家関係を改善するのに役立つ他の仕事。
第19条会社は専用線投資家のコンサルティング電話とファックスを設置し、コンサルティング電話は状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に回線がスムーズで、真剣に聞くことを保証する。会社の投資家が電話の変更を相談する時、直ちに変更後の相談電話を公告しなければならない。
第20条訪問した投資家に対して、会社の証券投資部は専任者を派遣して接待を担当する。来訪者を接待する前に、来訪者に投資家と来訪者のファイル記録に協力してもらい、来訪者に関連承諾書に署名し、規範化された投資家の来訪ファイルを構築してもらう。
第二十一条会社の業務面のメディア宣伝と推薦、会社の関連業務部門はサンプル原稿を提供し、取締役会秘書の審査を経て対外に発表することができる。
第二十二条自発的に会社に来て取材報道を行うメディアは、事前に取材計画を取締役会秘書に報告して審査した後、取材を受けることができ、報道する文字資料は取締役会秘書に送って審査した後、公開して公表することができる。
第二十三条公共関係の維持において、会社は証券監督管理部門、証券取引所などの関連部門と良好なコミュニケーション関係を確立し、証券監督管理部門、証券取引所が注目している問題をタイムリーに解決し、関連意見を会社の取締役、監事、高級管理者に伝え、他の上場会社と良好な交流協力関係を確立するよう努力しなければならない。
第二十四条生産経営に影響を与えず、商業機密を漏洩しない前提の下で、会社のその他の職能部門、子会社及び会社全体の従業員は取締役会秘書及び関連職能部門に協力して関連投資家関係管理を行う義務がある。
第25条会社の出資委託アナリスト又はその他の独立機構が投資価値分析報告書を発表する場合、当該投資価値分析報告書を掲載する際、著しい位置に「本報告書は会社の委託により完成する」という文字を明記しなければならない。
第二十六条会社は年度報告の開示後一ヶ月以内に年度報告説明会を開催しなければならない。会社の理事長(或いは総経理)、財務総監、独立取締役(少なくとも1名)、取締役会秘書は説明会に出席しなければならない。会議には以下の内容が含まれる。
(I)会社が置かれている業界の状況、発展の見通し、存在するリスク;
(II)会社の発展戦略、生産経営、資金募集使用、新製品と新技術開発;(III)会社の財務状況と経営業績とその変化傾向;
(IV)会社は業務、マーケティング、技術、財務、募集資金の投入と発展の見通しなどの面で存在する困難、障害、または損失がある。
(V)投資家が関心を持っている他の問題。
会社は少なくとも2つの取引日前に年度報告説明会の開催通知を発表しなければならない。公告内容は日付と時間、開催方式(現場/ネットワーク)、開催場所またはウェブサイト、会社の出席者リストなどを含む。第二十七条会社は適当な形式で会社の従業員、特に取締役、監事、高級管理者、部門責任者と会社の持株子会社の責任者に対して投資家関係管理に関する知識の育成訓練を行い、重大な投資家関係促進活動を展開する際、専門的な育成活動を行うべきである。
第28条会社が投資家関係活動を行うには、完備したファイル制度を確立しなければならない。投資家関係活動ファイルは少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)投資家関係活動参加者、時間、場所;
(II)投資家関係活動で話した内容。
(III)未公開重大情報漏洩の処理過程及び責任負担(ある場合);
(IV)その他の内容。
第二十九条業績説明会、ロードショーを行う前に、会社は事前に質問の回答範囲を確定しなければならない。回答した問題が重大な情報を公開していない場合、または回答した問題が重大な情報を公開していないことを推理できる場合、会社は回答を拒否し、重大な情報を公開していないことを漏洩してはならない。業績説明会、ロードショーが終わった後、会社は直ちに主要な内容を会社のウェブサイトに置くか、公告の形式で対外公開しなければならない。
第30条定期報告の開示の30日前までに、会社はできるだけ投資家関係活動を避け、重大な情報の漏洩を防止しなければならない。
第31条
