Northeast Securities Co.Ltd(000686) 独立取締役
会社が高級管理職を任命することに関する独立した意見
「会社法」「証券法」「上場企業管理準則」「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」の関連規定に基づき、 Northeast Securities Co.Ltd(000686) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、公司第10回取締役会2022年第5回臨時会議「会社首席情報官の招聘に関する議案」と関連資料を真剣に審議した。独立判断の立場に基づいて以下の独立意見を発表する。
一、今回の取締役会は孔アジア氏を会社の首席情報官に任命した指名、審議と採決の手続きは「会社法」「証券法」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に合致している。
二、検査の結果、孔アジア氏は「会社法」「証券基金経営機構取締役、監事、高級管理職及び従業員監督管理弁法」などの法律法規と「会社定款」などの規定した証券会社の首席情報官の職務条件に合致し、法律法規に違反し、その他会社の高級管理職を務めてはならない状況は発見されなかった。
三、会社の取締役会が孔アジアさんを会社の首席情報官に任命することに同意する。独立取締役:史際春李東方崔軍汪文生任沖
二〇二年四月一日
