株券コード： Northeast Securities Co.Ltd(000686) 株券略称： Northeast Securities Co.Ltd(000686) 公告番号：2022018 Northeast Securities Co.Ltd(000686)
第10回取締役会2022年第5回臨時会議決議公告当社及び取締役会全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、取締役会会議の開催状況
1.会社は2022年3月31日にメール方式を通じて全体の取締役に《 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 第10回取締役会2022年第5回臨時会議の開催に関する通知》を出した。
2 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 第10回取締役会2022年第5回臨時会議は2022年4月1日に通信採決の方式で開催された。
3.会議は取締役13人に出席し、実際に採決に参加した取締役13人に出席しなければならない。
4.会議の出席者:会社全体の監事と高級管理者が今回の会議に出席する。
5.今回の会議は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の規定に合致する。
二、取締役会会議の審議状況
今回の会議は記名投票で以下の議案を審議・採択した。
(I)審議は「会社の首席情報官の任命に関する議案」を可決した。
会社の取締役会は孔アジア氏を会社の首席情報官に任命することに同意し、任期は今回の取締役会の審議が通過した日から第10回取締役会が満了する日までである。
採決結果:13票同意、0票反対、0票棄権、審議可決。
会社の独立取締役は上述の任命事項に対して同意した独立意見を発表し、具体的な内容は本公告と同日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。の「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 独立取締役会社が高級管理職を任命することに関する独立意見」。
（Ⅱ）「Northeast Securities Co.Ltd(000686) 募集資金使用管理制度の改正に関する議案」を審議、可決した
取締役会は「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 募集資金使用管理制度」の改訂に同意し、具体的な改訂内容は添付ファイルを参照してください。
採決結果:13票同意、0票反対、0票棄権、審議可決。
(III)審議は『修正Northeast Securities Co.Ltd(000686) リスク選好管理体系と政策について』の議案を可決した。
採決結果:13票同意、0票反対、0票棄権、審議可決。
三、書類の検査準備
1.会議に出席した取締役が署名し、取締役会の印鑑を押した取締役会決議。
2.要求された他の書類を深く提出する。
添付ファイル:
1.首席情報官孔アジアさんの履歴書
2.「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 募集資金使用管理制度」改訂説明
ここに公告する。
Northeast Securities Co.Ltd(000686) 取締役会二〇二年四月二日
添付資料1：
首席情報官孔アジアさんの履歴書
孔アジアさん、1976年9月生まれ、中国共産党党員、修士大学院生、中国証券業協会情報技術委員会委員。情報技術部データ科学研究開発センターの責任者、技術革新総監を務めた。現在 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 首席情報官、情報技術部総経理を務めています。
孔アジア氏は会社の5%以上の株式を保有する株主、会社のその他の取締役、監事と高級管理職と関連関係がなく、会社の株式を保有せず、中国証券監督管理委員会とその他の関係部門の処罰と証券取引所の規律処分を受けていない。中国証券監督管理委員会証券先物市場の違法信用喪失情報公開照会プラットフォームに公示されたことがなく、信用喪失被執行者、信用喪失責任主体または信用喪失懲戒対象ではなく、法律法規に規定された高級管理者に指名できない状況は存在しない。
添付資料2：
「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 資金調達使用管理制度」
改訂の説明
原制度改正後
（削除線は削除内容）（下線は新規）
第一条規範 Northeast Securities Co.Ltd(000686) (第一条で規範 Northeast Securities Co.Ltd(000686) (以下「会社」と略称する)のために資金管理を募集し、募集の下で「会社」と略称する)の募集資金管理を高め、募集資金の使用効率と利益を高め、投資家権資金の使用効率と利益を確実に保護し、投資家の権益を確実に保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中益、『会社法』、『証券法』、中国証華人民共和国証券法』、中国証監会『上場監会『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金募集管理と使用の監督管理要求』、『深セン管理と使用の監督管理要求』、『深セン証券取引所株式上場規則』、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場易所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上会社規範運営ガイドライン」と「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 株式有限市会社規範運営」と「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 株式有限会社定款」(以下「会社定款」と略称する)、司定款」(以下「会社定款」と略称する)本制度を制定する。本制度を制定する。
第二条本制度でいう募集資金とは、会社が法律法規に基づいて証券を公開発行すること(配株、増第二条本制度でいう募集資金とは、会社が転換社債の発行、発行、取引を分離する転換社債及びその派生品種を通じて、投資家に社債、社債、権証などを募集し、使用することを含む)及び特定用途に非公開の資金を指す。証券を発行して投資家に特定の用途の資金を募集し、使用する。第六条会社取締役会は募集資金の使用と管理第六条会社取締役会は募集資金の使用と管理に責任を負い、会社監事会、独立取締役と推薦機構は責任を負い、会社監事会、独立取締役と推薦人または募集資金の使用と管理に対して監督権を行使する。
者独立財務顧問は募集資金の使用と管理に対して監督権を行使する。
第七条会社の取締役、監事と高級管理職は勤勉に責任を果たし、会社に募集資金の使用規範化を促し、新たに増加しなければならない。会社の募集資金の安全を自覚的に維持し、会社が勝手に募集資金の用途を変更したり、協力したり、許したりしてはならない。
第七条会社証券部と資金運営部は資金募集事務の具体的な管理部門であり、そのうち、証券部は第八条会社証券部が資金募集事務の管理株式融資に関する募集資金管理を担当し、資金運営部部門は、募集資金管理職責を履行する。財務部は債務融資に関する募集資金管理を担当する。財務部が資金を募集する特別口座の開設、日常管理及び計算;募集資金特別口座の開設、日常管理及び監査監査部は募集資金の保管と使用状況の計算を担当する。監査部は募集資金の保管と使用に対する監督と検査を担当する。状況は監督と検査を行う。
第十条会社は取締役会の承認を受けた商業銀第十一条会社を選択し、取締役会の承認を受けた商業銀行を選択して募集資金特別口座を開設しなければならない(以下「専銀行開設募集資金特別口座(以下「専戸」と略称する)。会社が募集した資金は専門家集中戸に保管しなければならない」)。会社の募集資金は専戸集中管理に保管しなければならない。専戸は非募集資金を保管したり、その管理に使用したりしてはならない。専戸は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。彼の用途。
会社に2回以上の融資がある場合、それぞれ募集会社を設置して2回以上の融資がある場合、それぞれ募集資金の専戸を設置しなければならない。資金集め専業者
実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額を超えた実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額を超えた場合(以下「超募集資金」と略称する)も募集部分(以下「超募集資金」と略称する)に保管し、集資金専門家の管理も保管しなければならない。資金を募集して専戸管理する。
会社は募集資金が到着した後の一ヶ月以内に推薦機第十二条会社と募集資金が到着した後の一ヶ月以内に募集資金を構築、保管する商業銀行(以下「商と推薦人または独立財務顧問、預金募集資金業銀行」と略称する)と三者監督管理協議(以下「協の商業銀行(以下「商業銀行」と略称する)を締結する。協議は少なくとも以下の内容を含むべきである:三者監督管理協議(以下「協議」と略称する)。協議(I)会社は募集資金を専戸に集中的に保管しなければならない。少なくとも以下の内容を含むべきである:(II)募集資金の専戸口座番号、当該専戸に関連する募集(I)会社は募集資金を専戸に集中的に保管しなければならない。資金項目、保管金額を集める。(II)資金を募集する専戸口座番号、当該専戸に関連する募集(III)会社は1回または12ヶ月以内に当該専戸から資金を集めた項目、保管金額を累計する。中支取の金額が5千万元または募集資金(III)会社の1回または12ヶ月以内に当該専戸金の純額の20%を累計した場合、会社および商業銀行が直ちに中支取した金額が5千万元を超えたり、募集資金が推薦機構に通知されたりしなければならない。金純額の20%の場合、会社及び商業銀行は直ちに(IV)商業銀行に通じ、毎月会社に銀行対の請求書を発行し、推薦人または独立財務顧問を知らなければならない。
推薦機構を抄送する。(IV)商業銀行は毎月会社に銀行の請求書を発行し、(V)推薦機構はいつでも商業銀行に行って推薦者または独立財務顧問を照会し、抄送することができる。
戸の資料(V)推薦人または独立財務顧問はいつでも(VI)推薦機構の監督職責、商業銀行の告商業銀行に行って専戸資料を照会することができる。職責、推薦機構と商業銀行の会社(VI)推薦人または独立財務顧問に対する監督職責を知り、協力し、資金の使用を募集する監督管理方式。商業銀行の告知と協力職責、推薦人または独(VII)会社、商業銀行、推薦機構の権利と財務顧問と商業銀行が会社に対して資金使用義務と違約責任を募集する。の監督管理方式;
(VIII)商業銀行は3回も適時に推薦機構に(VII)会社、商業銀行、推薦人または独立財銀行の請求書または専戸に大額の支給状況を通知しなかったこと、および事務顧問の権利と義務と違約責任を発行しなかった。推薦機構に協力して専戸資料情(VIII)商業銀行の調査と調査を3回も適時に推薦人または独形に提出していない場合、会社は協議を終了し、この募集資金の専立財務顧問が銀行の請求書を発行したり、専戸に大額の口座を通知したりすることができる。引受状況、及び推薦人又は独立会社が上記協議の締結後、協議主財務顧問が専戸資料の照会と調査を適時に公告しなければならない状況がある場合、会社の要旨。契約が有効期間が満了する前に早期に終了した場合、契約を終了し、募集資金の専戸を抹消することができる。会社は契約終了日から1ヶ月以内に関連当事会社と上述の契約締結後、契約主人が新しい契約を締結し、直ちに公告しなければならない。要旨協議が有効期限が満了する前に早めに終了した場合、会社が持株子会社を通じて募集プロジェクトを実施する場合、会社は協議終了日から1ヶ月以内に関連当事者と募集プロジェクトを実施する持ち株子会社、商業人と新しい協議を締結し、直ちに公告しなければならない。銀行と推薦機構は共同で3つの監督管理協定に署名し、公会社は持ち株子会社を通じて資金投資プロジェクト司とその持ち株子会社を募集することを実施し、共同一方と見なすべきである。会社、資金募集投資プロジェクトを実施する持株子会社、商業銀行及び推薦人又は独立財
事務顧問は共同で三者の監督管理協定に署名し、会社と会社の持株子会社は共同一方と見なすべきである。
第十六条募集資金投資項目に以下の状況が現れた第十八条募集資金投資項目に以下の状況の一つが現れた場合、会社は当該プロジェクトの実行可能性、予想収益の一つに対して、
