Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
独立取締役第3回取締役会第30回会議に関する事項に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営」「上場企業独立取締役規則」などの法律法規及び Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (以下「会社」と略称する)「独立取締役業務制度」の関連規定は、会社の独立取締役として、実事求是、真剣に責任を負う態度に基づいて、独立判断の立場に基づいて、私たちは会社の第3回取締役会第30回会議の審議事項について関係者の報告を聴取し、関連資料を審査し、承認討論と審査を経て、以下の独立意見を発表した。
一、会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用と会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
会社の独立取締役として、私たちは報告期間内に会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、対外保証状況を真剣に審査し、報告期間内に、会社と関連者が発生した資金の往来はいずれも正常な経営資金の往来であり、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在せず、前年度に報告期間まで発生した占有資金の状況も存在しないと考えている。会社は持株株主、実際の支配者及びその他の関連者、不法者単位又は個人に担保を提供する状況が存在しない。報告期末までに、会社は持株子会社以外の保証状況は存在しない。
二、「2021年度利益分配予案」に関する独立意見
われわれは、会社の2021年度利益分配予案は関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致し、会社の現在の実際の経営状況、発展段階と利益レベルを総合的に考慮し、利益分配の連続性と安定性を維持するとともに、投資家に対する会社の合理的な投資収益率を体現し、会社の持続的、安定的、健康的な発展にも有利であると考えている。私たちは会社の2021年度の利益分配事項に同意し、この事項を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
三、2021年度会社の取締役、監事、高級管理職の報酬に関する独立意見
私たちは、会社の取締役、監事、高級管理職の2021年度の報酬は、会社の2021年の経営状況、業績指標の達成状況と業界の報酬の水平等要素を総合的に考慮し、会社の実際の状況と一致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えています。私たちは2021年度の会社の取締役、監事、高級管理職の報酬に関する事項に同意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意します。
四、「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
私たちは真剣に会社の「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」を審査し、査察した。2021年度の会社募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の用途を変える行為は存在しないと考えている。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社は広範な投資家に募集資金の実際の保管と使用状況の内容が真実で、正確で、完全であることを開示し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
五、「2021年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見
私達は真剣に会社の《2021年度内部制御自己評価報告》を審査して、この報告は全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御体系の建設と運営の実際の状況を反映したと思っています。会社は関連法律法規の要求に従って健全な内部制御体系を確立し、各内部制御制度は有効に貫徹され、実行され、会社の関連取引、対外投資、資金使用などの事項を規範化する上で重要な役割を果たした。
六、会計士事務所の再雇用に関する独立意見
私たちは対立信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「立信」と略称する)が長年にわたって会社に監査サービスの品質、サービスレベルなどの状況を提供した審査を通じて、立信は上場会社の監査に従事する豊富な経験と職業素養を備え、会社の監査機構のサービスを担当する過程で、独立、客観、公正の原則を堅持し、勤勉に監査職責を履行し、時間通りに会社のために各専門報告書を発行し、会社の財務状況と経営成果を全面的、客観的、公正に反映することができる。会社監査委員会は、2022年度の監査機関として、取締役会に立信の再雇用を提案した。以上、私たちは立信の誠実さと投資家の保護能力を認め、立信を会社の2022年度監査機構として引き続き招聘することに同意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
七、会社が閑置自有資金を使用して現金管理を行うことに関する独立意見
当社は現在、経営状況が良好で、財務状況が安定しており、キャッシュフローが安定しており、内部統制制度が健全であり、リスクをコントロールし、資金の流動性と安全性を保証した上で、一部の閑置自有資金を合理的に利用し、銀行の保本型財テク製品を適時に購入することは、資金の使用効率を高め、収益を増加させ、会社の日常経営と発展に影響を与えないと考えている。会社と全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。会社は閑置自有資金を使用して保本型財テク製品を購入し、関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致し、必要な審査・認可手続きを履行した。私たちは会社が最高額10億元を超えない閑置自有資金を使って安全性が高く、流動性の良い保本型財テク製品を購入することに同意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
八、アイドル募集資金による現金管理に関する独立意見
私たちは、会社の内部統制制度が完備し、内部統制措置がしっかりしており、募集資金プロジェクトの資金需要と資金安全を保証する前提の下で、一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行い、募集資金の使用効率を高め、会社の財務コストを下げ、会社と株主全体の利益に合致すると考えている。会社は閑置募集資金を使用して現金管理を行い、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」と「会社定款」の規定に合致し、募集資金の用途を変更する状況は存在せず、関連審査・認可の手順は合法的に規則に合致し、会社と全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社が最高額4億元を超えないアイドル募集資金を使って現金管理を行うことに同意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意します。
九、会社及び子会社が総合融資額を申請し、融資額内の融資に担保を提供することに関する独立意見
会社及び子会社が銀行及びその他の金融機関に総合融資総額が20億元を超えないことを申請し、融資額内で互いに20億元を超えない保証を提供するのは、会社及び子会社の日常生産経営と業務発展資金の需要をよりよく満たすためであり、会社及び全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況が存在しない。当社と子会社が総合融資額を申請し、融資額内の融資に担保を提供する事項に同意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意します。
(本ページ以下は本文なし)
独立取締役：
JIANGNAN CAI趙駿汪炜黄欣琪2022年4月1日
