Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858)
2021年度独立取締役述職報告
本人は Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連法律法規の規定と要求に基づき、独立取締役の職責を忠実に勤勉に履行し、独立、慎重、会社が独立取締役に与えた権力を責任を持って行使し、会社の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守った。本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
職責履行期間中、会社は正常に運営され、取締役会、株主総会の会議が招集され、法定手続きに合致し、重大な経営決定事項は法律法規に従って関連手続きを履行した。本人は取締役会の各議案を真剣に研究し審議したが、法律法規に違反する現象は発見されず、株主、特に中小株主の利益に危害を及ぼす状況も発見されなかったため、審議議案に異議を申し立てたことがない。
職務履行期間中、会社は6回の取締役会を開催した。本人は6回の取締役会会議に出席し、欠席せず、他の独立取締役に代わって会議に出席し、議決権を行使するように依頼しなかった場合。
履行期間中、会社は1回の年度株主総会と1回の臨時株主総会を開催し、それぞれ2020年度株主総会、2021年第1回臨時株主総会である。
職責履行期間中、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、本人は各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった。
二、独立意見を発表する場合
職務履行期間中、本人は関連法律法規及び会社定款の要求に基づいて、会社の関連事項について事前承認意見と独立意見を発表する状況は以下の通りである。
2021年4月13日に開催された第3回取締役会第21回会議では、「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社の2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告の議案」、「会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社の2021年度監査機関の続任に関する議案」、「会社2021年度取締役報酬案に関する議案」、「会社2021年度高級管理職報酬案に関する議案」、「TopSpeed(Shanghai)Limited業績承諾事項に関する議案」、「上海擎速試合企画有限会社業績承諾事項に関する議案」、「非公開発行A株株主総会決議有効期間の延長に関する議案」、「株主総会の授権取締役会の延長及びその授権者が会社の非公開発行A株株の全権処理を行うことに関する議案」は独立した意見を発表し、その中で「会社の2021年度監査機関の再採用に関する議案」に対して同意の事前承認意見を発表した。
2021年7月21日に開催された第3回取締役会第25回(臨時)会議では、「これらの取締役候補8名(非独立取締役候補5名と独立取締役候補3名を含む)の指名に同意し、今回の取締役会の選挙交代に関する議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意する」と発表した。の独立した意見。
2021年7月30日に開催された第3回取締役会第16回(臨時)会議では、「上記2名の非独立取締役候補の指名に同意し、関連議案を2021年第2回臨時株主総会審議に提出することに同意する」と発表した。の独立した意見。
報告期間中、本人が発表した独立取締役の意見はいずれも同意意見であり、保留意見、反対意見、または意見を発表できない状況は存在しない。
三、会社の現場調査の状況
職務履行期間中、私は何度も会社に行って実地現場の考察、疎通を行い、会社の生産経営状況と財務状況を追跡し理解した。そして、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、独立取締役の職責を真剣に履行する。本人は会社の取締役会の審議決定の重大事項に対してすべて会社に事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求して、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ねて、この基礎の上で自分の財務の専門知識を利用して、独立して、客観的で、慎重に採決権を行使して、会社と株主の合法的権益を確実に守ります。
2、自分の学習を強化し、職責履行能力を高める。本人は真剣に関連法律法規とその他の関連書類を学び、関連法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化する。
3、年度報告監査と情報開示の正常な展開を督促する。年度報告の仕事の中で、本人は真剣に会社の年度財務状況と経営状況の報告を聞いて、そして年度報告監査機構と疎通して、監査過程で発見した問題について直ちに疎通を行って、年度報告の仕事の進展を促して、監査報告が全面的に会社の真実の状況を反映することを確保します。会社の情報開示に積極的に注目し、会社が関連法律法規の関連規定に厳格に従い、年度報告の情報開示を真実、正確、完全、タイムリーに完成させることができるようにする。五、会社の各専門委員会に勤める仕事状況
本人は会社監査委員会主任委員、指名委員会委員と報酬と審査委員会委員を担当している。
報告期間内、監査委員会は会社の財務状況と経営状況を詳しく理解し、会社の定期報告、内審部門の日常監査、特別監査業務を審議し、会社の内部統制制度の制定と執行状況を審査し、会社の財務状況と経営状況に対して有効な指導と監督を実施した。
報告期間内、本人は指名委員会委員として、「取締役会議事規則」に厳格に従って、会社の第4回取締役会取締役、高級管理職候補を審議・指名した。
報告期間内、本人は報酬と審査委員会委員として、「取締役会議事規則」に厳格に従って会社の取締役、高級管理者の2021年度報酬基準を審議する。
六、その他の事項
2021年度、会社の運営状況が良好であるため、取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はすべて関連手続きと情報開示義務を履行した。取締役会に臨時株主総会の開催などを申し出ていない。
これにより、新しい年に、会社がより安定した経営、規範的な運営を行い、自律、規範、誠実な上場会社のイメージをよりよく確立し、会社を持続的、安定的、健全な発展させ、より優れた業績で広範な投資家に報いることを望んでいる。同時に、会社の取締役会、経営チームと関係者に対して、本人が職責を履行する過程で与えた積極的で効果的な協力と支持に対して、ここで敬意と心から感謝を表します。
特にここに述べます。
(このページは本文がなく、『 Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) 2021年度独立取締役述職報告』の署名ページである)
独立取締役(署名):
顧暁江
年月日
