2021年度監事会業務報告
株主と会社に対して責任を負う原則に基づいて、会社の監事会は2021年に「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連規定と要求に厳格に従い、職責を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使し、会社、株主、従業員及びその他の利益関係者の合法的権益を維持し、会社の生産経営、法に基づいて運営し、財務状況、内部管理制度、リスクコントロール、情報開示及び会社の取締役と高級管理職の職責履行状況などは監督と検査を行い、企業の規範運営と良性発展に積極的な役割を果たした。2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年、会社の監事会は全部で4回の会議を開き、会議の通知、開催、採決手順及び会議の提案、議案などは「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの法律、法規、規範性文書の規定と監督管理部門の規範要求に合致する。具体的な状況は以下の通りです。
1.2021年4月28日、会社の第9回監事会第13回会議は通信採決方式で開催され、「2020年度報告及び要約」、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度利益分配及び資本積立金転増株本案」、「2021年度日常関連取引予想議案」、「2021年第1四半期報告」を審議・採択した。
2.2021年8月13日、会社の第9回監事会第14回会議は通信採決方式で開催され、「2021年半年度報告」及び「2021年半年度報告要約」、「対 Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) グループ財務有限責任会社のリスク評価報告」を審議、採択した。3.2021年10月29日、会社の第9回監事会第15回会議が通信採決方式で開催され、「2021年第3四半期報告」が審議・採択された。
4.2021年12月6日、会社の第9回監事会第16回会議が通信採決方式で開催され、「2021年度日常関連取引の予想額の増加に関する議案」が審議・採択された。
二、監事会の仕事展開状況
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会のメンバーは関連法律法規及び会社の関連制度が与えた職権を真剣に履行し、関連書類資料の閲覧、調査研究、検査、列席或いは会社の取締役会と株主総会に出席するなどの形式を通じて、会社の意思決定手順及び取締役、高級管理人の職責履行状況などの法に基づく運営状況を監督する。監事会は、会社は完全な法人管理構造と厳格な内部制御制度を確立し、取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法的であり、株主総会の各決議と授権を厳格に執行し、会社の取締役と高級管理者は会社の職務を勤勉に責任を果たし、合法的に規則に合致し、法律法規、「会社定款」または会社と全体の株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間内、監事会は会社の財務管理、内部制御制度の確立及び執行状況などに対して真剣に細かく監督、査察を行い、会社の財務状況が良好で、財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営規範が完備し、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、違法・違反行為は発生していないと考えている。財務報告書は上場企業の財務状況と経営成果を真実、正確、完全に反映し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
(III)会社情報開示制度及び内幕情報管理制度の状況
報告期間内、監事会は直ちに会社の情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、会社は情報開示制度を有効に実行し、情報開示及び審議手順は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「会社定款」などの関連法規の関連規定に合致していると考えている。会社と全株主の利益を損なう行為は存在しない。監事会は会社の内幕情報管理制度の執行状況を監督し、会社は内幕情報の知る人に関する管理制度を厳格に執行し、要求に応じて内幕情報管理及び内幕情報の知る人の登録をしっかりと行い、関係者が内幕情報を利用して内幕取引に従事していることは発見されなかったと考えている。
（IV）内部制御状況
監事会は会社の2021年度の「内部制御自己評価報告」を審査し、報告は会社の内部制御体系の確立と完備、重点段階の制御などの面について詳しく説明し、会社の内部制御の実際の状況を真実、客観的に反映した。監事会は、会社はすでに自身の実情と法律法規の要求に基づいて、比較的完備した法人ガバナンス構造と内部制御構造体系を確立したと考えている。報告期間内に会社の内部制御システムが規範化され、合法的で、有効であり、会社の内部制御制度に違反する状況は発生しなかった。
（V）関連取引及び資金占有状況
報告期間内、監事会は「会社定款」、「関連取引決定制度」の要求に従って、会社の2021年度の関連取引行為に対して監督、査察を行った。会社運営の独立性に影響を及ぼさず、会社と株主全体の利益を損なう行為は存在しない。
（VI）会社保証状況
報告期間内、監事会は会社の対外保証状況に対して監督、審査を行い、会社の対外保証事項はいずれも「会社法」、「民法典」などの関連法律、法規及び「会社定款」、「会社対外保証管理制度」の規定に合致し、保証事項は会社の取締役会、株主総会の審議を経て通過した後、直ちに情報開示義務を履行したと考えている。被担保対象は主に会社の完全子会社、持株子会社と会社が実際の制御権を持つ参株会社であり、関連者と参株会社が持株比率によって提供した担保または反担保条件を有し、被担保対象は誠実で信用を守り、経営業績が安定し、強い債務返済能力を有し、リスクがコントロールできる。報告期間内に、会社は違反保証が現れず、開示すべきで開示されていない保証事項も存在しない。
三、監事会2022年工作計画
上場会社監事会は上場会社の全株主に責任を負い、法定職権を運用し、会社の実際と結びつけて、会社の取締役会、高級管理職の職責履行及び会社の「三重一大」事項、経営投資活動、会社内部制御、会社リスク管理、会社情報開示などの事項を監督し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、会社の規範運営と持続可能な発展を促進し、会社、株主、従業員及びその他の利益関係者の合法的権益。2022年監事会の主な仕事計画は以下の通りである。
(I)監事会事務室を設立し、監事会の職責履行行為を規範化する
監事会事務室を設立し、専任職員を配置して監事会の日常業務を処理し、監事会に対して責任を負い、仕事を報告する。
1.監事会事務室の仕事細則を確立する。監督管理の要求と当社の全体的な手配に基づき、監事会事務室の職能を明確にし、率先して仕事の計画を起草し、会議を組織し、調査研究を展開し、各級の交流を協調し、監督管理の着地を推進することで、監事の会合規則を促進し、監督職能を効率的に履行する。
2.監事会の議事規則を完備する。「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社定款ガイドライン(2022年改訂)」、「上場会社監事会仕事ガイドライン(意見募集稿)」、「会社定款」などの関連要求に基づき、監事会議事規則をさらに細分化し、完備させ、監事会の議事方式と採決手順を明確にし、監事会の仕事効率と科学的な意思決定を確保する。
(II)財務報告書を定期的に理解し、検査し、経済活動の真実、合法、コンプライアンスを監督する
企業の財務会計資料及び企業経営管理活動に関連するその他の資料を調べることを通じて、会社の財務運営状況、対外投資、対外保証、資金募集管理及び関連取引などの重大事項に対して監督を実施し、取締役会、管理層との仕事の疎通を強化し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性をタイムリーに把握し、財務会計報告の真実性、正確性を確保する。整合性。
(III)内部監査部門と外部監査機構とのコミュニケーションを維持し、リスク管理と内部制御に対する監督と検査を強化する
監査部門または機構と積極的にコミュニケーションし、会社のリスク管理と内部制御システムの建設と実行状況に重点を置く。会社本部の監督検査をしっかりと行った上で、完全子会社、持株子会社と参株会社に対する監督を強化し、問題の改善と効果の現れを推進し、監督効率を高め、経営リスクを防ぎ、内部コントロールシステムの有効な運行を確保し、会社の健康、安定した発展を推進する。
(IV)定期的に会議を組織、開催、列席し、意思決定プログラムの科学的有効性を監督する
監督職能を強化し、定期的に監事会会議を開き、法に基づいて会社の取締役会と株主総会に出席し、列席し、各政策決定プログラムの合法性、コンプライアンス性、政策決定執行のコンプライアンス性、実効性を監督し、法に基づいて取締役と高級管理者に対して職責を真剣に履行する監督を行う。
(V)積極的に育成訓練を展開し、監事会のメンバーの職責履行能力を向上させる
監事会の職能をよりよく履行し、監事会の役割を十分に発揮するために、監事会のメンバーは法律法規、財務管理、内部統制建設、リスク管理、会社管理などの関連方面の学習をさらに強化し、積極的に監督管理機構と会社組織の関連訓練に参加し、自身の職責履行能力を高め、会社と株主の権益をよりよく維持する。
Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) 監事会
2022年4月7日
