Bear Electric Appliance Co.Ltd(002959)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Bear Electric Appliance Co.Ltd(002959) (以下「会社」と略称する)監事会は関連法律法規及び社内制度などの規定と要求に厳格に従い、自分の職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使する。監事は積極的に会社の株主総会に参加し、取締役会の会議に列席することを通じて、会議の議事日程、採決手順、採決結果などに対して有効な監督を行い、そして会社の経営決定、財務状況、取締役及び高級管理職の決定などの事項に対して重点的な監督を行い、会社の規範的な運営を促し、会社と全体の株主の合法的権益を比較的によく維持した。
一、監事会の日常業務状況
2021年度、会社監事会は計7回の監事会会議を開催し、会議の状況は以下の通りである。
(I)会社第2回監事会第4回会議は2021年3月25日に会社会議室で開催され、「会社とその要約に関する議案」など3つの議案が審議・採択された。
(II)会社第2回監事会第5回会議は2021年4月28日に会社会議室で開催され、「2020年度報告全文及びその要約」など12項目の議案が審議・採択された。
(III)会社第2回監事会第6回会議は2021年5月21日に会社会議室で開催され、「インセンティブ対象者に株式オプションと制限株を初めて付与することに関する議案」など2つの議案が審議・採択された。
(IV)会社第2回監事会第7回会議は2021年7月30日に会社会議室で開催され、「会社〈転換社債の不特定対象への発行予案〉に関する議案」など11件の議案が審議・採択された。
(V)会社の第2回監事会第8回会議は2021年8月25日に会社の会議室で開催され、「2021年半年度報告全文とその要約」など2つの議案が審議・採択された。
(VI)会社の第2回監事会第9回会議は2021年10月26日に会社の会議室で開催され、「2021年第3四半期報告」が審議・採択された。
(VII)会社第2回監事会第10回会議は2021年12月28日に会社会議室で開催され、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案の調整に関する議案」など7つの議案が審議・採択された。
二、監事会が監督職責を履行する状況
(I)会社の法律に基づく運営状況
会社監事会は関連法律法規及び社内制度などの規定と要求に厳格に従い、職責を真剣に履行し、会社の重大な経営意思決定討論及び経営方針の制定に積極的に参加し、会社の取締役会、株主総会の開催手順、決議事項、決定手順及び会社の経営運営状況を監督する。
監事会は、会社のすべての重大な意思決定プログラムは「会社法」、「証券法」などの関連法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連制度の規定を遵守し、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。取締役会及びその専門委員会の運営規範、意思決定が合理的で、手続きが合法であり、株主総会の各決議を真剣に実行する。会社の取締役、総経理及びその他の高級管理職は職責を履行する時、職務に忠実で、勤勉に責任を果たし、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は会社の2021年度の財務状況、財務管理などを真剣に検査し、審査し、会社の財務管理規範、財務制度が健全であり、報告期間内に国家財税政策及び関連規定に従って運営することができる。会社の財務体系が完備し、制度が健全である。会社の定期報告、財務データは真実で、正確で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。(III)会社の情報開示の仕事状況を検査する
監事会は会社の2021年度の情報開示の仕事状況を真剣に検査し、会社は比較的完備した情報開示の内部制御管理制度を確立し、制度法規の要求に厳格に従って開示義務を履行し、情報開示内容が真実で、正確で、タイムリーで、完全で、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、情報開示の重大な誤り、インサイダー取引などの状況も存在しないと考えている。株主、特に中小株主の知る権利を効果的に保障することができる。
(IV)会社の関連取引状況を検査する
報告期間内、会社のすべての関連取引決定プログラムは法律法規と会社定款の規定に合致し、会社の利益を損なう状況は存在しない。
（V）会社の対外保証状況を検査する
報告期間内に、会社は対外保証などの事項に違反していないし、会社の株主の利益を損害したり、会社の資産の流失をもたらしたりすることもない。
（VI）募集資金の使用状況
報告期間内、会社の募集資金の管理、使用及び運営手順は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社の規則運営」などの関連法律法規及び会社の「募集資金管理方法」の関連規定に合致する。法律法規に違反し、株主の利益を損なうことはない。
三、2022年監事会工作計画
2022年、会社の監事会は引き続き関連法律法規と会社の内部制度などの規定と要求に厳格に従い、会社の発展戦略目標と年度仕事計画をめぐって、監事会の監督検査機能を際立たせ、職責を果たし、監督方式を絶えず最適化し、監督力を強化し、各政策決定プログラムのコンプライアンスを監督し、会社のガバナンス構造の絶えず健全化と会社の規範運営レベルのさらなる向上を推進する。会社及び株主の合法的権益を確実に守る。
Bear Electric Appliance Co.Ltd(002959)
監事会
2022年4月8日
