Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 2021年度内部統制評価報告
目次
一、重要な声明……1二、内部統制評価の結論……2三、内部統制評価作業状況…3
(I)内部制御評価範囲…3
(II)内部統制評価業務根拠及び評価手順…9
(III)内部制御欠陥認定基準…10
(IV)内部制御欠陥及び改善状況……11四、その他の内部統制に関する重大事項の説明……13
Shenzhen Airport Co.Ltd(000089)
2021年度内部統制評価報告
Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部統制に固有の限界があり、誤報を防止・発見できない可能性があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
1.内部統制評価報告基準日において、財務報告内部統制に重大な欠陥がないか
□はい√いいえ
2.財務報告の内部統制評価の結論が有効かどうか
√はい□いいえ
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因が発生しているか
□はい√いいえ
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ
6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致しているか
√はい□いいえ
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
1.評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである。
会社本部及びすべての支社、子会社。
2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価対象単位に含まれる資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100%
評価対象部門に組み入れた営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100%
3.評価範囲に入れる業務と事項は以下の通りである。
内部制御システム建設評価結論
制度257項目の内部統制制度が比較的完備しているかどうかは
新規10件、改訂25件、廃止39件
内部統制プロセス138項目が重要業務と管理活動をカバーしているかどうか
新規5件、改訂7件、廃止10件
会社は「 Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 制度建設体系「十四五」計画案」を制定し、発行し、20212025年の間に57項目の制度を廃止し、116項目の制度を改正し、13項目の制度を新設し、制度建設と実行効果に対して有効な管理制御を行う。
2021年重要制度の変動状況：1.党規律工団の面では、「精神文明建設奨励方法」などの5つの制度を改正し、「委員会第一議題制度」などの3つの制度を新たに追加した。2.安全管理については、「 Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 安全管理委員会規約」など7つの制度を改正する。3.サービス管理の面では、「サービスブランド管理制度」などの3つの制度を追加した。4.応急管理の面では、『応急救援マニュアル』を改訂する。5.マーケティングの面では、「航空主業顧客総合格付け管理制度」を新設した。6.イノベーションの改善について、「サービスイノベーション製品管理方法」を新たに追加する。7.財務管理の面では、「財テク製品管理制度」などの2つの制度を改正する。8.資産管理の面では、「土地管理制度」などの5つの制度を改正する。9.工事管理の面で、『工事変更管理実施細則』を改訂する。10.証券事務の面では、「株式投資基金管理制度」が新たに追加された。11.内部監査の面では、「内部監査管理制度」などの2つの制度を改正する。12.風制御内部制御の面では、「内部制御システム管理制度」などの2つの制度を改正し、「リスクデータベース管理方法」を新たに追加した。
一、内部環境
要素コア指標評価結論
階層が明確で、構造が合理的で、協調運転、有効なバランスのとれた会社管理が形成されているかどうか
メカニズム
法律に基づいて取締役会、監事会、マネージャー層の職責権限を健全化するかどうか、職務条項は
件、議事規則と作業手順
取締役会、監事会と経理層の職責権限、職務条件、議事規則と工是\uf052No\uf0a3
手続きが厳格に履行されているかどうか
取締役会、監事会とマネージャー層の発生手続きが合法的にコンプライアンスされているかどうか
組織アーキテクチャが組織アーキテクチャを絶えず最適化しているかどうか
階層が明確で、構造が合理的で、協調的に運営し、効果的にバランスをとる会社のガバナンスメカニズムを形成する。
1.会社の第8期取締役会/監事会の交代選挙を完成し、従業員の取締役、監事の変更補選を完成し、会社のガバナンス構造がタイムリーに完備し、運営を規範化することを確保する。
2.常態化疫情の予防・コントロール活動の要求に基づき、疫情の予防・コントロール実体機構を研究・設立し、疫情の予防・コントロール管理に力を入れる。取締役会事務室(事務室)プレートの設定を最適化調整します。市場発展部の職責インタフェースを最適化調整する。
3.局側の最新要求に基づき、保安検査関連部門の組織機構の設置最適化を完成する。地服会社の機務工程プレート機構の設置を最適化調整し、中国貨物ステーションには輸送制御センター(COC)を新設した。
4 Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 会社のガバナンスの典型的なケースを編制して中国金融出版社が出版した「ガバナンスの力」に入選し、会社のガバナンスのイメージを正面から宣伝し展示する。
5.「入札調達監督管理方法」「投書・陳情・通報・処理規程」「幹部廉政ファイル工作制度」などの3つの関連制度を制定・実施し、監督制度体系をさらに完備する。
会社の発展戦略を制定し、発表するかどうかは
発展戦略発展戦略が有効に実施されるかどうかは
長期的な発展目標と戦略計画を制定し、実施する。
1.対標一流管理向上行動案を作成し、印刷、配布する。
2.株式会社の「十四五」発展戦略計画を作成し、ベンチマーク運営、強主拓輔、卓越管理の三大戦略を形成する。
人的資源構造が会社の戦略発展の需要を満たすかどうかは
人的資源の導入と開発、使用と退出メカニズムが会社の戦略発展の需要を満たすかどうかは
合理的でなければならない
人的資源激励制約メカニズムを持続的に最適化するかどうかは
人的資源が人的資源の素質を最適化するかどうかは
人的資源の建設を絶えず強化し、人的資源が企業発展戦略の実現に対する重要な役割を十分に発揮する。
1.「 Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 管理者選抜任用方法」を改訂し、印刷、配布し、幹部選抜任用管理システムをさらに完備する。
2.2021期の「管理・育成プロジェクト」は専門の制限を突破し、運行指揮と機械・電気設備の管理・育成の方向を新たに設立し、同時に共通の育成訓練と業務学習段階を新たに追加し、交代勤務の鍛錬周期を延長し、管理・育成生が空港業務を十分に理解し、システムの思考を育成し、より全面的に成長させる。第8期の「双方向掛職トレーニングプロジェクト」と第2期の「運指人材特別掛職トレーニングプロジェクト」をスタートさせる。
3.「末端部門の自主分配報酬パッケージに関する実施案」を最適化、制定し、末端管理レベルを高める。
環境保護と資源節約の責任を確実に履行するかどうか
就業促進と従業員権益保護の有無
企業の社会的責任を積極的に履行するかどうかは
就業を確実に促進し、従業員の権益を保護し、企業の社会責任を積極的に履行し、環境を保護し、コストを下げ、効果を増加させる。
1.「中国共産党深セン市委員会組織部の汕頭、河源と汕尾市幹部の選抜・派遣に関する通知」(深組社会責任通〔202127号)の要求に基づき、会社は2人の従業員を河源市東源県谷頭鎮に派遣し、農村振興特別業務を展開した。2.従業員の祝日の慰問品の中で消費貧困扶助 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) を優先的に購入する。
3.従業員を十分に企業管理に参加させる。会社の戦略を計画し、重要な制度を制定する際、従業員の意見を広く求め、会社の従業員代表大会制度を真剣に実行する。
4.日常従業員からの投書来訪メカニズムを確立し、従業員の合法的権益を大いに守る。
5.ボランティアサービスと青少年の実践を結びつけ、「民航知識がキャンパスに入る」移動教室活動を組織し、展開する。
6.「航延知識宣伝」「空港清掃行動」「健康空港公益行」など20余りの公益活動を展開する。
7.ターミナルビルで「律動空港音楽コーナー」活動を展開し、ピアノボランティア、社会芸術団体をターミナルビルで公演させ、快適な移動環境をつくる。
8.党、団員のボランティアを組織して空港U駅の防疫ボランティアサービスを支援し、疫病の間、旅客に質問指導を提供することを堅持する。9.ターミナルビルの電子スクリーン、LEDスクリーン及びテレビを利用してスクロールして放送する
