Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) .SH)及び関係責任者は違反により大額の保証を受けて規律処分を受ける。
4月9日、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) の発表によると、同社と5人の関係責任者は規律処分に処せられ、当時の副総経理兼取締役会秘書の李小偉予は監督管理の警告を受け、2人の関係者の持続的な監督推薦代表者は批判を通報された。同社が何度も違反して対外的に大額の保証を提供し、情報開示が真実ではなく、正確ではないためだ。
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) はこのほど、2022年3月10日現在、同社と子会社の定期預金証書の違反担保残高は合計3.73億元で、関連意思決定プログラムと情報開示義務を履行しておらず、資金が制限されている関連情報の開示前後が一致していないことを明らかにした。
また、少し前の2月、情報開示の違法違反の疑いで、証券監督会に立件された。
上海証券取引所(以下「上交所」という)の責任者によると、今回の規律処分の決定は Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) が調査した違反事実に対して、「ゼロ容認」の要求を厳格に実行し、適時に剣を点灯させ、資本市場の健康と安定と良好な生態を確実に維持することである。上交所は同時に証券監督管理委員会の関連部門と広東証券監督管理局との監督管理の協同協力を強化し、後続の立件調査結果に基づき、状況に応じてさらに厳粛な問責を行う。同時に、会社とその持続的な監督機構にできるだけ早く有効な措置を取って、会社の資金財産の安全を十分に保護して、上場会社と投資家の利益を確実に守るように促します。
上場企業及び関連責任者が処分される
3月14日に Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) が発表した公告によると、同社と子会社は14社の第三者に累計16件の違反保証を提供した。
具体的には、2021年3月から4月にかけて4件発生し、合計金額は2.325億元で、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 2019年に監査された純資産の25.89%を占めている。2021年10月から2022年3月にかけて12件発生し、合計金額は1.405億元で、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 2020年に監査された純資産の7.59%を占めている。
このうち、2021年3月5日、3月25日、子会社の広州紫晶、梅州晶鎧はそれぞれ広州銀行に1億元を預金し、2つの質押金額はいずれも上場企業の2019年の監査純資産の11.14%を占めている。
しかし、上記の対外保証事項については、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は規定通りに相応の取締役会の意思決定手続きを履行していないし、適時に開示していないし、2022年3月14日までに情報開示義務を履行していない。このうち、2つの保証書の金額は前年度に監査された純資産の10%を超え、株主総会の審議基準に達したが、同社も株主総会の意思決定手続きを履行していない。
また、2022年3月5日、広州紫晶が広州銀行に預けた1億元の預金単質担保の債務が期限切れになり、相応の資金は2022年3月11日に被担保側の銀行口座に振り込まれ、この資金は会社の2020年の監査純利益の96.37%を占めている。
2021年8月28日、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は2021年半の年度報告書を開示し、前述の定期預金証書の質押保証については言及しなかった。2021年10月1日、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は2021年半の年度報告質問状を公表し、同社の2021年6月末の貨幣資金は銀行引受為替手形で使用された保証金が制限資金であるほか、残りの手紙銀行資金は質押、保証などで資金が制限されている状況は存在しないと発表した。
上交所は、上場企業の銀行口座に質押、保証などによって資金が制限されている状況があるかどうかは、上場企業の重要な経営情報であり、上場企業は関連情報の開示の真実、正確、完全を保証しなければならないと考えている。ただし、上記の質問状の回答は実際の状況と一致せず、2022年3月14日の公告と情報開示の前後が一致せず、関連情報開示は真実ではなく、正確ではない。
上述の違反事実と情状に鑑みて、「科創板株式上場規則」の関連規定に基づき、上交所は規律処分の決定を下した: Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) と実際の支配人および当時の理事長鄭穆、実際の支配人および当時の取締役羅鉄威、当時の取締役兼総経理鐘国裕、当時の取締役兼財務総監李燕霞を公開的に非難し、当時の取締役会秘書王炜に対して通報批判を行った。
また、上交所は、違反保証は鄭穆が手配して完成し、取締役会の審議手続きを履行していないし、李小偉にも知らせていない。李小偉はその職責範囲内で違反保証事項をタイムリーに発見することは客観的に一定の困難があり、任期内に会社で発生した一部の違反行為に責任を負い、その任期内に株主総会の審議基準に達した違反保証事項は存在せず、状況に応じて考慮することができる。これにより、李小偉は監督管理の警告を受けた。
4月2日、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は公告を発表して、李小偉は個人の原因で会社の副総経理、取締役会の秘書の職務を辞任することを申請して、しかし依然として会社で理事長の補佐の職務を担当し続けます。
2名の関係保証人が通報され批判
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) の継続的な監督推薦代表者の劉能清、邱栄輝も批判を通報された。
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は2020年2月26日に上場し、 China Securities Co.Ltd(601066) 証券は同社が初めて株式を公開発行し上場した推薦機関であり、推薦代表者は劉能清、邱栄輝であり、持続的な監督期間内に続いている。
上交所は、持続的な監督期間内に、劉能清、邱栄輝は効果的に監督していない Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 内部制御を確立し、健全化することができず、効果的に識別して監督することができなかった Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) は上述の違反保証事項を開示し、関連する持続的な監督意見は正確ではないと考えている。通貨資金が制限されている状況を十分にチェックできず、関連するチェック意見が真実ではなく、正確ではない。
関係責任者が提出した弁明理由について、上納所は成立できないと判断し、受け入れない理由を詳しく説明した。
第一に、責任者は、 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) が上場して以来、会社と関係者に各内部統制制度を厳守するように促し続けており、上交所はこの理由が成立できないと考えている。 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 多くの違反保証が発生し続け、内部統制制度に重大な欠陥があることを反映し、関連する内部統制制度に違反する状況が何度も発生し続けているが、推薦代表者は会社の内部統制に上述の問題があることを指摘したことがない。
第二に、責任者は違反保証系の実制御者が主観的に意図的に組織し、謀議し、社内制御制度と手紙の要求を迂回し、推薦代表者の通常の検査手段が失効し、上交所はこの理由が成立できないと考えている。
上交所によると、前期の質問状では、推薦機関に預金の質押、保証などによる資金制限があるかどうかを明らかに要求したが、推薦代表者は十分な関心を持っていなかった。関連検査手段は明らかにその注意義務と一致せず、発表された持続的な監督意見が正確ではない。
第三に、責任者は違反保証を発見した後、直ちに査察し、督促することを提案し、上交はこれが履行すべき事後救済措置であり、違反行為による不良影響を効果的に軽減していないと考え、違反責任を減免するのに十分ではない。
