全国株転会社の最新発表によると、2022年3月、全国株転会社は11件の違反行為に対して規律処分を与えた。119件の違反行為に対して自律監督管理措置をとり、そのうち94件の違反行為に対して口頭警告の自律監督管理措置をとり、25件の違反行為に対して書面形式の自律監督管理措置を取られた。
具体的に見ると、規律処分状況:一つは昆山金鑫新エネルギー科学技術株式会社(以下「金鑫新能」と略称する)が2019年に生産ラインと設備を購入、融資し、賃貸し、関連取引は重大な資産再編を構成している。金シン新能は重大な資産再編事項が発生した時、内部審議手続きと情報開示義務をタイムリーに履行せず、実際のコントロール者、理事長の張暁紅などの関連責任主体は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「非上場公衆会社の重大資産再編管理方法」と「全国中小企業株式譲渡システム業務規則(試行)」(以下「業務規則」と略称する)の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、金鑫新能、張暁紅などの関連責任主体に対して通報批判の規律処分を与えた。
第二に、東莞市凱昶徳電子科学技術株式会社(以下「凱徳科学技術」と略称する)は期限通りに定期報告を開示していない。ケイド科学技術が看板を掲げた時、持株株主、実際の支配者、理事長の呉楽海は他人のために株式を代行する状況があった。ケイド科学技術は公開譲渡説明書などの看板材料の中で特殊投資条項の開示が真実ではなく、正確ではなく、不完全である。ケイド科学技術には前述の情報開示違反と株式の不明確な状況があり、呉楽海などの関連責任主体は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「業務規則」「全国中小企業株式譲渡システム看板会社情報開示規則」(以下「情報開示規則」と略称する)、「全国中小企業株式譲渡システム株式看板条件適用基本基準ガイドライン(試行)」と「全国中小企業株式譲渡システム公開譲渡説明書内容とフォーマットガイドライン(試行)」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、ケイド科学技術に対して公開非難の規律処分を与え、呉楽海に対して公開非難を与え、5年間会社の取締役、監事、高級管理職を担当するのに適していないと認定した規律処分を与え、取締役会秘書(情報開示責任者)側炜炜に対して警示書を発行する自律監督管理措置を取った。
三つ目は睿易教育科学技術株式会社(以下「ST睿易」と略称する)が2021年4月30日に2019年の会計ミスを訂正し、前期収入確認、在庫及び販売費用科目などを調整し、2019年の財務データを遡及調整した。ST睿易が公表した定期報告には会計ミスがあり、邵建宇会長などの関連責任主体は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「業務規則」「情報開示規則」と「全国中小企業株式譲渡システム看板会社ガバナンス規則」(以下「会社ガバナンス規則」と略称する)の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、ST睿易、邵建宇などの関連責任主体に対して通報批判の規律処分を与えた。
第四に、南京晶淼省エネ材料株式会社(以下「晶淼材料」と略称する)は2021年中期報告書を期日通りに公表せず、陳偉清理事長などの関連責任主体は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「業務規則」と「情報開示規則」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、晶淼材料、陳偉清に対して公開的に非難する規律処分を与え、当時の取締役会秘書の林文聡に対して警示書を発行する自律監督管理措置を取った。
五、福建聖力知能工業科学技術株式会社(以下「聖力知能」と略称する)の子会社は2021年10月から12月にかけて関連者に原材料を購入し、関連取引は関連取引を構成する。聖力知能は関連取引事項をタイムリーに審議し、開示せず、張春敏理事長などの関連責任主体は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「業務規則」「情報開示規則」と「会社ガバナンス規則」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、聖力知能、張春敏などの関連責任主体に対して通報批判の規律処分を与えた。
六、金潤方舟科技株式会社(以下「金潤科技」と略称する)は2018年8月19日から10月15日まで、自社貨物競売サービスプラットフォーム業務を展開し、他の会社を通じて下流の取引先に資金を立て替えた。ある会社は金潤科学技術が立て替えた金を実際に他人に転貸し、全額返済していないため、滞納した立て替え金を返済するために、同社はすべての債権と義務を金潤科学技術に譲渡した。金潤科学技術は下流の顧客のために資金を立て替えた事項をタイムリーに審議し、開示していないし、関連債権債務関係の変化状況もタイムリーに開示していない。当時の楊健会長などの関連責任主体は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「業務規則」と「情報開示規則」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、金潤科学技術、楊健などの関連責任主体に対して通報批判の規律処分を与えた。
七、山東三信商貿株式会社(以下「三信株式会社」と略称する)が実際に支配している他の企業は2020年9月1日から2021年8月31日までの間、借入金の形で三信株式資金を占用している。三信株式は有効な措置を取らず、実際のコントロール者とその関連者が会社の資金を占有し、資金の占有状況をタイムリーに公開しなかったことを防止し、実際のコントロール者の石春玉などの関連責任主体は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「業務規則」「情報開示規則」と「会社ガバナンス規則」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、三信株式、石春玉などの関連責任主体に対して通報批判の規律処分を与えた。
八、昇禾都市環境保護科学技術株式会社(以下「昇禾環境保護」と略称する)は2018年と2021年にそれぞれ製品購入契約と投資を履行する名義で対外支払いを行い、関連資金は最終的に持ち株株主広西昇禾投資グループ有限会社(以下「昇禾投資」と略称する)の口座に振り込まれた。昇禾環境保護は2020年と2021年に何度も情報開示がタイムリーではなく、正確ではない状況がある。2021年7月、昇禾環境保護は2社の前払金を回収した後、関連資金を子会社に投資することによって再びこの2社に返還した。昇禾環境保護の持株株主の昇禾投資は承諾期間内に開示された公開承諾事項を履行していない。昇禾環境保護には前述の資金占有が存在し、情報開示がタイムリーではなく、正確ではなく、財務内制御が規範化されていない状況がある。持株株主の昇禾投資は看板会社の資金を占有し、公開承諾事項を履行していない状況がある。実際の支配者、理事長の全知音氏などの関連責任主体は、職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「非上場公衆会社監督管理方法」「業務規則」「情報開示規則」と「会社ガバナンス規則」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、昇禾環境保護、昇禾投資、全知音などの関連責任主体に対して公開的に非難する規律処分を与えた。
九は大連浩瀚教育コンサルティング株式会社(以下「浩瀚教育」と略称する)が2019年9月に株式募集した2000万元の資金をある会社に投入し、キャンパス活動センターの建設に使用した。
広大な教育は募集資金の用途を変更して審議と開示の手続きを履行していないで、しかも募集資金を使用禁止の範囲に使用します;楊光は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「業務規則」「全国中小企業株式譲渡システム株式指向発行規則」「看板会社株式発行に関する事項の実施細則」と「看板会社株式発行よくある問題解答(三)」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、広大な教育に対して通報批判の規律処分を与え、楊光に対して公開非難の規律処分を与えた。
十合肥志誠教育株式会社(以下「志誠教育」と略称する)の実際のコントロール者及び取締役役員が会社の資金を占有する。2019年11月以来、志誠教育とその持株株主、実際の支配者、当時の理事長の金全栄氏は複数の投資家と「株式譲渡と代行契約」を締結し、同時に金全栄氏は投資家と承諾、買い戻しと補償事項を含む「株式代行補充協定」を締結した。2021年4月29日、志誠教育は2019年年度報告の財務データを遡及調整し、純利益と純資産の調整割合はそれぞれ-103.73%と-46.17%だった。志誠教育は資金占用、株式代行事項について情報開示義務をタイムリーに履行できず、情報開示内容の真実、正確、完全を保証できなかった。金全栄（キム・ジョンヨン）氏ら関連責任主体は、職責を忠実に遂行できなかった。上記の行為は「業務規則」「情報開示規則」と「会社ガバナンス規則」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、志誠教育、金全栄などの関連責任主体に対して公開的に非難する規律処分を与えた。
十一は北京耀勝スポーツ産業株式会社(以下「耀勝スポーツ」と略称する)が2017年の株式発行過程で、購入対象者と業績承諾などの特殊投資条項を含む投資協定を締結した。買収対象後、耀勝スポーツと前述の契約について紛争が発生した場合、北京仲裁委員会に仲裁を提起し、耀勝スポーツは2021年4月4日に答弁通知を受けたが、2021年8月24日になってから補充披露された。耀勝スポーツは特殊投資条項をタイムリーに審議し、開示しておらず、重大な仲裁事件をタイムリーに開示していない。当時、司華東会長などの関連責任主体は職責を忠実に履行できなかった。上記の行為は「業務規則」「情報開示規則」「全国中小企業株式譲渡システム株式発行業務細則(試行)」と「看板会社株式発行よくある問題解答(三)」の関連規定に違反している。我が社は関連規定に基づいて、耀勝スポーツ、司華東などの関連責任主体に対して通報批判の規律処分を与えた。
同時に、3月に書面による自律監督管理措置を取られた違反行為には、情報開示違反、会社管理違反、権益変動違反、その他の違反の4種類が含まれている。
情報開示違反事項の面では、1つは看板会社が直ちに開示すべき重大な情報を開示していないことであり、例えば重大な訴訟情報、いずれかの株主が看板会社の5%以上の株式が質押され、凍結された情報、重大な取引情報、階層調整に関する情報、買い戻し展示の情報、看板会社が刑事責任を追及された情報である。第二に、買収者は買収報告書、財務顧問の専門意見と法律意見書をタイムリーに開示していない。三つ目は、看板会社の関連責任主体に株式の代行行為が存在し、看板会社の株式がはっきりせず、情報開示が規範化されていないことを招いた。四、看板会社が開示した定期報告に財務情報が真実ではなく、正確ではない状況がある。5つ目は、看板会社が情報開示が不完全で、問い合わせの回答開示が不正確である場合である。
会社の管理違反事項の面では、1つは看板会社の関連取引が審議手続きと情報開示義務をタイムリーに履行していないことである。第二に、看板会社の関連責任主体の変更公開承諾は株主総会の審議に提出されていない。
権益変動違反事項については、主に投資家とその一致行動者が権益を有する株式が看板会社が発行した株式の10%に達した後、その権益を有する株式が5%の整数倍に増加または減少するごとに取引を一時停止しなかった。
その他の違反事項は、1つは看板会社の関連責任主体が保有している同社の株を購入後6ヶ月以内に売却したり、販売後6ヶ月以内に購入したりすることである。第二に、看板会社が買い戻し実施区間で買い戻しを実施していない合理的な理由がない。
全国株転会社は「制度を構築し、介入せず、容認しない」と述べ、第一線の監督管理職責を真剣に履行し、自律監督管理を持続的に強化し、新三板市場の運行品質と市場主体の規範化運営レベルを絶えず向上させ、違反行為に対して断固として監督管理措置をとり、投資家の合法的権益を確実に保護し、新三板市場の健全かつ秩序ある発展を保障する。
