Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582)
2021年度独立取締役述職報告
Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年、本人は厳格に「会社法」「証券法」「上場会社独立取締役規則」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連規定に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、積極的に関連会議に出席し、各議案を真剣に審議し、取締役会が審議した重大事項に対して独立客観的な意見を発表し、独立取締役の職責を忠実に履行し、広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を維持した。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する:一、会社の取締役会及び株主総会の会議に出席する状況
2021年度、会社は15回の取締役会、2回の株主総会を開催し、会議に出席した状況は以下の表の通りである。
本報告期間の現場出席は通信委託で出席するか、株主2人連続で出席するか
董回数方式に参加すべき回数欠席回数回自ら大会に参加しなかった回数
会議の回数を重ねる
15 15 15 0 0 0 0 No 2
2021年、会社の取締役会は共に74件の議案を審議し、本人は法に基づいて独立取締役の職責を真剣に履行し、勤勉で実務的で誠実で責任を負う原則に基づいて、専門能力と経験で各議案を慎重に審議し、独立し、客観的に議決権を行使し、関連議案に対して独立意見を発表し、会社の取締役会の科学的、正確な意思決定に積極的な役割を果たす。本人は、会社の取締役会、株主総会の招集、法定手続きに合致する開催、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。本人は会社の取締役会の各議案と資料を一つ一つ真剣に審査し、関係者とコミュニケーションを保ち、勤勉、責任を果たす原則に基づいて、すべての審議議案に賛成し、異議、反対、棄権の状況を提出しなかった。
二、独立意見の発表及び事前承認等の状況
関連法律、法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、会社の2021年度の経営活動状況を真剣に理解し、調査し、独立の立場に基づいて関連事項に対して他の独立取締役と共同で11回の独立取締役の事前認可意見と29項目の独立意見を発表した。具体的には以下の通りです。
1.2021年1月22日、会社は第8回取締役会第34回会議を開き、私は会社と中港建司が漁業資源補償実施契約及び関連取引を締結し、転換債募集資金投資プロジェクトに関連する監査報告の延長などの事項に対して事前承認意見と独立意見を発表した。
2.2021年2月5日、会社は第8回取締役会第35回会議を開き、私は会社の転債募集資金投資プロジェクトに関する評価報告書の評価加期事項に対して事前認可意見と独立意見を発表し、副総経理兼取締役会秘書を招聘する事項に対して独立意見を発表した。
3.2021年4月12日、会社は第8回取締役会第36回会議を開き、会計士事務所の継続招聘、政府特別債券資金の申請に関する関連取引事項について事前承認意見と独立意見を発表し、2020年の利益分配及び資本積立金の増資、2020年度の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況、2020年度内部統制自己評価報告書、高級管理職の2020年度報酬支給案及び買い戻し消込予定部分に付与されたが、まだ解錠されていない制限株事項について独立意見を発表した。
4.2021年4月26日、会社は第8回取締役会第37回会議を開き、私は会社が防城港赤沙埠頭有限会社に増資及び関連取引事項に対して事前認可意見と独立意見を発表し、会計政策の変更事項に対して独立意見を発表した。
5.2021年5月10日、会社は第8回取締役会第38回会議を開き、私は会社の取締役会の交代選挙で非独立取締役と独立取締役候補者を指名する事項に対して事前承認意見と独立意見を発表した。
6.2002年5月20日、会社は第9回取締役会の第1回会議を開き、私は会社が高級管理者を招聘し、取締役会の秘書を招聘する事項に対して独立した意見を発表した。
7.2002年6月24日、会社は第9回取締役会第2回会議を開き、私は会社が転換社債の具体的な方案、転換社債の上場議案をさらに明確に発行し、転換社債の募集資金専門家を設立し、三者の監督管理協議を締結した事項について独立した意見を発表した。
8.2002年8月2日、会社は第9回取締役会第3回会議を開き、広西八桂工程監理コンサルティング有限会社と工事施工監理契約を締結した関連取引事項について事前承認意見と独立意見を発表し、会社が募集資金の一部を使用して全資子会社に借金を提供し、募集プロジェクトを実施するために独立意見を発表した。
9.2021年8月23日、会社は第9回取締役会第4回会議を開き、私は会社の2021年上半期の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況及び募集資金で前期の投入事項を置換することについて独立した意見を発表した。
102021年10月27日、会社は第9回取締役会第7回会議を開き、私は会社の調整と広西北部湾国際港務グループ有限会社とそのコントロールの部下子会社2021年度日常関連取引の予想と調整と上海中海埠頭発展有限会社とその一致行動者2021年度日常関連取引の予想事項に対して事前承認意見と独立意見を発表した。
112021年12月10日、会社は第9回取締役会第9回会議を開き、私は会社が2019年の制限株インセンティブ計画を調整し、標的企業と一部の募集資金プロジェクトの結項を調整し、余剰募集資金を永久に流動資金を補充する事項について独立した意見を発表した。
122021年12月20日、会社は第9回取締役会第10回会議を開き、私は会社と広西北部湾国際港務グループ有限会社及びそのコントロールの部下子会社2022年度日常関連取引予想及び上海中海埠頭発展有限会社及びその一致行動者2022年度日常関連取引予想事項に対して事前承認意見と独立意見を発表した。同社が2019年に制限株インセンティブ計画で初めて授与した制限株の最初のロック解除期間のロック解除条件の成果と、買い戻し予定の取り消し部分が授与されたがロック解除されていない制限株について独立した意見を発表した。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会は戦略委員会、指名委員会、監査委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会を設立した。
本人は各専門委員会の実施細則の要求に厳格に従い、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、仕事の職責を真剣に履行する。本人は指名委員会主任委員、監査委員会委員及び報酬と審査委員会委員とする。2021年度の取締役会専門委員会への出席状況は以下の通りである。
会議に出席すべき実際の会議出席依頼会議欠席回数
専門委員会回数回数
指名委員会3 3 0
監査委員12 12 0
報酬と審査委員会4 4 0
会社指名委員会主任委員として、2021年度、私は指名委員会の全会議を主宰して開催した。会社の取締役会の交代選挙、会社の高級管理職の任命事項について、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の任命関連規定に厳格に従って候補者の職務資格と関連履歴書を審査し、任命するかどうかについて合理化の提案を出す。
会社監査委員会委員として、本人は委員の職責を確実に履行し、会社の定期報告、募集資金の使用状況及び関連内制御制度を審議する。
会社の報酬と審査委員会委員として、会社の高級管理職の2021年度報酬予算案、2020年度報酬審査発行案、会社が職業マネージャー改革活動を推進する実施案及び買い戻し抹消部分が授与されたがまだロックされていない制限株などの事項を真剣に審査し、報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
四、会社で現場作業を行う場合
2021年度、本人は取締役会、株主総会、取締役会専門委員会会議などの形式を十分に利用し、会社の生産経営状況、財務状況、内部統制の完備と執行状況、取締役会決議の執行状況、資金募集の使用とプロジェクトの進展状況、関連取引の執行状況、株式激励の実施状況などに重点を置いている。不定期に電話、メールなどの方式を通じて会社の取締役、監事及び高級管理者と密接な連絡を保ち、会社の重大事項の意思決定と進展状況をタイムリーに知り、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出し、取締役会の意思決定を必要とする重大事項に対して、本一人当たり事前に資料を審査し、重大事項に対して理解を行い、独立、客観、慎重に採決権を行使する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1.情報開示の面では、会社の情報開示に引き続き注目し、会社が関連法律法規、規範性文書の要求に厳格に従って情報開示管理制度を絶えず改善することを促す。会社の情報開示状況をタイムリーに把握し、合理的な情報開示要求を真剣に提出し、情報開示の真実、正確、タイムリー、完全に対して有効な監督を行う。2.経営管理の方面で、積極的に会社の生産経営状況を理解して、会社の取締役会の審議決定の重大事項に対してすべて会社に事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求して、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ねて、この基礎の上で自分の専門知識を利用して、独立して、客観的で、慎重に採決権を行使して、取締役会の決定の科学性と客観性を促進して、会社の規範運営レベルを高めて、会社と株主の合法的権益を積極的に守る。
3.研修学習の面では、本人は常に最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法律法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と中小株主の権益保護などの面に関する認識と理解を深める。積極的に会社組織の関連訓練に参加し、会社管理の各制度を全面的に理解し、自身の職責履行能力を絶えず向上させ、客観的に公正に広範な投資家の合法的権益を保護する。
六、会社は独立取締役が有効に職権を行使することを保証する
会社は本人が独立取締役として他の取締役と同等の知る権利を享有することを保証し、本人が職責を履行するために必要な仕事条件を提供し、会社の関係者は積極的に本人に協力して職責を履行し、独立して職権を行使する状況に関与していない。本人は独立取締役として会社とその主要株主または利害関係のある機構または人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていない。
七、その他の仕事状況
1.取締役会会議の開催を提案しない場合。
2.会計士事務所の招聘または解任を提案しない場合。
3.独立して外部監査機関と諮問機関を招聘しない場合。
会社の独立取締役として、2021年度本人は勤勉に責任を果たし、会社の経営状況を深く理解し、会社の重大事項の決定に積極的に参加し、仕事の過程で客観的な独立を維持し、各会議の議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理的な提案を提出し、会社の健全な発展のために提案した。2022年、私は引き続き勤勉に仕事を尽くして、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供して、取締役会の科学的な政策決定のために参考意見を提供して、会社の持続的な健全な発展を促進して、会社と全体の株主の合法的権益をよく守って、もっとよく独立した取締役の職責を履行します。
ここに報告する
Beibu Gulf Port Co.Ltd(000582)
独立取締役：凌斌
2022年4月11日
