Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
2021年度証券と派生品投資状況特別報告
「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」、「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」などの関連規定の要求に基づき、会社の取締役会は会社の2021年度の証券と派生品投資状況を検査し、関連状況を以下に説明した。
一、証券と派生品投資審議批准状況
Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (以下「会社」と略称する)は2021年2月24日及び2021年4月7日にそれぞれ第5回取締役会第7回会議、第5回監事会第7回会議及び2020年度株主総会を開催し、「会社が外国為替オプション業務を展開することに関する議案」を審議・採択し、会社の外貨資産、負債及びキャッシュフローを有効に管理し、外国為替市場の為替レート変動リスクを回避するため、会社とその子会社が外国為替スイートオプションツールを使用して年間80億元を超えない額でスクロール操作することに同意し、関連金融機関と外国為替スイートオプション業務を展開する。具体的な状況は以下の通りです。
二、2021年度会社セット保証状況
期間保証タイプ額開始日終了日期末占有額期末占有額期末占有額金額が会社(億元)金額(億元)報告期末純資産に占める割合
外国為替オプション802021/1/1 202112/31 0.64 0.46%
三、外国為替オプション保証業務のリスク分析
会社が展開する外国為替保証業務は、会社の外貨資産、負債及びキャッシュフローを有効に管理し、外国為替市場の為替レート変動リスクを回避し、財務管理効率を高めることを目的とし、単純に投機を目的とする外国為替取引を行わないが、外国為替保証業務を展開するには依然として一定のリスクがある。
1、為替レート市場リスク：為替レートの変動が大きい場合、展開する外国為替保証業務は大きな公正価値の変動をもたらす可能性がある。外国為替レート、金利の動きなどが会社の判断と大幅にずれた場合、為替損失をもたらす。
2、信用リスク:会社が行った外国為替オプション業務の取引相手はすべて国家外国為替管理局と中国人民銀行または所在国と地区の金融外国為替管理当局が承認し、外国為替オプション業務の経営資質を持つ金融機関であり、基本的に契約履行リスクは存在しない。
3、流動性リスク:会社が現在展開している外国為替オプション保証業務はいずれも固定収益型派生品業務であり、会社の輸出入収支業務を基礎とし、利用可能な資金を実質的に占有せず、流動性リスクが小さい。
4、内部操作リスク:外国為替オプション取引業務の専門性が強く、従業員の操作ミス、システム故障などの原因で外国為替オプション業務を処理する過程で損失をもたらす可能性がある。
四、リスク管理措置
1、会社は外国為替スワップ保証業務を展開し、為替リスクの回避と防止を目的とし、合法、慎重、安全、有効の原則に従い、投機とスワップ取引を行わず、契約を締結する時、会社の外国為替収支の予測金額に厳格に基づいて取引を行う。
2、構造が簡単で、流動性が強く、固定収益型の低リスクの外国為替オプション保証業務を選択する。
3、外国為替オプション保証業務は保証を原則とし、為替レートの変動によるリスクを最大限に回避し、授権部門と人員は市場の動向に密接に注目し、分析し、市場状況と結びつけ、適時に操作戦略を調整し、保証効果を高めなければならない。
4、会社は『保証期間内部制御制度』を制定し、会社が保証期間の組織機構、審査許可権限、授権制度、業務プロセス、リスク管理制度、報告制度、秘密保持制度、情報開示、ファイル管理制度などを明確に規定し、保証期間の業務行為を有効に規範化した。
五、独立取締役会社2021年度証券と派生品投資状況に関する意見
深セン証券取引所の関連規定に基づき、当社は2021年度の証券と派生品の投資状況を真剣に検査した。査察の結果、2021年に会社は証券投資を行わず、外国為替オプションの保値業務だけを展開した。当社は、外国為替オプション業務に使用される資金は、会社の自己資金および法律法規によって許可された他の方法で調達された資金に由来し、会社の主な業務の展開に影響を与えていないと考えています。会社は厳格に関連法律法規、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 規約」及び会社の関連制度の要求に従って外国為替保証業務を展開し、相応の審査・認可手続きを履行し、関連法律法規及び規則制度に違反する行為はなく、会社及び中小株東の利益を損なう状況は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は「3 Kairuide Holding Co.Ltd(002072) 021年度の証券投資状況は『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)』、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営』、「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」などの関連法律法規と規範性文書の規定の状況は、「 Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 定款」の関連規定に合致し、意思決定手続きが合法的で、コンプライアンスであり、資金の安全が保障される。
Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) 取締役会
2022年4月13日
