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取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
2021年度、会社の第8回取締役会監査委員会は中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」、上海証券取引所の「上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び会社の「取締役会監査委員会仕事細則」などの関連規定に厳格に従い、財務報告監査監督を強化し、内部統制制度の確立と健全化を促進し、会計情報の質を高めるなどの面で、勤勉に職責を果たした。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第8回取締役会審査委員会は陳
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度、監査委員会は計6回の会議(外部監査機関とのコミュニケーションを含む)を開き、委員全員が自ら会議に出席した。具体的な状況は以下の通りです。
(I)外部監査機関との連絡会
会社の2021年度監査業務において、会社の取締役会監査委員会は「取締役会監査委員会業務細則」の関連規定に厳格に従い、会社の2020年度財務報告及び内部統制監査時間の手配、人員配置、監査重点及び監査要求などの事項について外部監査機構と入場前に十分なコミュニケーションを行い、双方の年報監査期間における職責を明確にした。監査の過程で、発生する可能性のあるリスクノード及び内部制御設計と実行状況に対して提案を提出し、外部監査機構が仕事の進度に応じて年度監査をタイムリーに完成することを督促し、監督する。監査作業が終わった後、監査機関の監査状況に対する報告を真剣に聞いた。
(II)監査委員会会議
1、2021年1月29日、第8回取締役会審査委員会は2021年第1回会議を開き、「会計士事務所の変更に関する議案」を審議・採択し、取締役会審議の提出に同意した。
2、2021年3月9日、第8回取締役会監査委員会は2021年第3回会議を開き、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社の2020年度財務監査及び内部統制監査に関する初審意見を審査し、監査委員会は監査機構が発行した監査意見に異議がない。
3、2021年3月15日、第8回取締役会審査委員会は2021年第2回会議を開き、「竹パルプ購買の日常関連取引の新設に関する議案」を審議・採択し、取締役会の審議に提出することに同意した。4、2021年4月28日、第8回取締役会審査委員会は2021年第4回会議を開き、(1)「取締役会審査委員会2020年度職責履行報告」を審議・採択し、取締役会審議の提出に同意した。
(2)審議は「2020年度報告及び要約」を可決し、取締役会の審議に提出することに同意した。
(3)審議は「2021年第1四半期報告及び本文」を可決し、取締役会の審議に提出することに同意した。(4)審議は「2020年度内部統制評価報告」を可決し、取締役会審議の提出に同意した。(5)「会計士事務所の2020年度監査報酬の支払いに関する議案」を審議・採択し、取締役会の審議に提出することに同意した。
(6)「2021年度の日常関連取引を予定する議案」を審議・採択し、取締役会の審議に提出することに同意した。
(7)「新賃貸準則の執行に関する議案」を審議・可決し、取締役会の審議に提出することに同意した。5、2021年8月23日、第8回取締役会審査委員会は2021年第5回会議を開き、「2021年半年度報告及び要約」を審議・採択し、取締役会審議の提出に同意した。
6、2021年10月28日、第8回取締役会審計委員会は2021年第6回会議を開き、「2021年第3四半期報告」、「雲印技術(深セン)有限会社の一部の株式及び関連取引の売却に関する議案」を審議・採択し、取締役会審議の提出に同意した。
三、取締役会監査委員会の主な仕事内容
(I)外部監査機構の監督及び評価
報告期間中、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の2020年度の監査業務について監督と評価を行い、公正で客観的な態度で全面的な監査を行い、会社の2020年度の財務報告と内部統制審査を時間通りに完成したと考えています。2020年度の監査費用450万元(年度財務報告監査費用400万元、内部統制監査費用50万元)の支払いに同意する。2022年1月11日、私たちは取締役会の審査委員会会議を開き、会社の「会計士事務所の再採用に関する議案」を事前に審議し、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)の基本状況、専門適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さ状況などを十分に理解し、審査した。信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社に監査サービスを提供する関連資質、専門適任能力、投資家保護能力、良好な誠実さ記録を備え、「中国公認会計士職業道徳守則」の要求の独立性を備え、会社の監査業務の要求を満たすことができると考えている。このため、会社の取締役会に信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の財務報告と内部統制監査機構として再雇用することに同意し、提案した。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内に、私達は真剣に会社の内部監査業務計画を審査して、内部監査業務の結果、重大な問題の改善状況に対して評価と監督を行って、私達は内部監査部門が会社の内部制御の適切性と有効性を保証するために、経営活動の存在する問題とリスクの診断と発見の中で得た成績を認めて、そして内部監査業務に対して指導的な意見を提出して、内部監査に重大な問題があることは発見されなかった。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の四半期、半年度と年度の財務報告を審査して、会社の財務報告が真実で、正確で、完全に会社の経営状況を反映することができると思って、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないで、重大な会計ミスの訂正、重大な会計政策と推定の変更、重要な会計判断に関わる事項、非標準の保留意見監査報告などの事項も存在しません。
(IV)内部制御の有効性の評価
年審公認会計士とのコミュニケーションでは、社内統制の設計と実行状況に重点を置いています。会社の「内部制御評価報告」及び信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「内部制御監査報告」を真剣に審査した結果、会社はすでに規範的で健全な内部制御システムを基本的に構築し、内部制御度の完全性、合理性及び実施の有効性を保証できると考えている。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間中、われわれは定期的に会社の取締役会秘書と交流し、財務責任者、内部監査機構と外部監査機構の間の日常的な連絡、仕事の協力について積極的な協調を展開し、監査仕事の順調な推進を保証した。
（VI）会社の重大事項に対する監督
報告期間中、われわれは会社の重大な関連取引事項を慎重に審議し、取引の実質、評価定価などの重要な要素に重点を置き、会社の株主の利益を維持し保障した。
四、全体評価と提案
報告期間中、私たちは監査委員会の職責と義務を確実に履行し、会社の内部監査を指導し、重大事項の審議に参加し、法律法規を遵守し、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、仕事の職責をよりよく履行した。
2022年、われわれは引き続き慎重、客観、独立の原則を受け継ぎ、監査委員会の審査と監督職能を十分に発揮し、会社の規範的な運営を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を積極的に維持する。
委員：陳菡、魏雄文、潘金堂二〇二二年四月十六日
