Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027)
独立取締役2021年度述職報告
——孫方社は Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度、本人は厳格に「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律、行政法規、規範的な書類及び「会社定款」「会社独立取締役工作制度」の関連要求は、誠実、勤勉、独立して職責を履行し、独立取締役の役割を効果的に発揮し、会社及び株主全体の合法的権益をよりよく維持した。現在、本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する:一、取締役会に出席し、株主総会会議に列席し、採決状況
2021年度、会社は3回の株主総会、12回の取締役会会議を開催した。本人は関連法律、行政法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、取締役会を欠席したことがなく、会議に出席した具体的な状況は以下の通りである。
1、取締役会、株主総会会議への出席状況
氏名が出席すべき直接出席委託出席欠席2回連続株主取締役会に出席しなかった回数回数回数回数回数回数取締役会会議に出席した回数回数
孫方杜12 12 0 0 No 3
2、会議の採決状況
報告期間内に、会社が開催した取締役会は関連法律法規の規定に合致し、重大な経営決定事項はすべて関連必要な手続きを履行し、会議決議は合法的に有効である。本人は会社に対して責任を負い、全体の株主の利益に対して責任を負う態度に基づいて、自分の専門的な優位性を十分に発揮し、提案し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、会社の取締役会のために科学的な意思決定を行うために積極的な役割を果たした。
二、独立取締役の意見を発表する状況
報告期間内、本人は会社の経営活動の状況を真剣に理解した上で、専門知識によってそれぞれ会社の定期報告、利益分配、継続招聘監査機構、制限性株式激励計画、会計政策の変更、などの重要な事項に対して特別意見を提出し、具体的に独立意見事項を発表した。
連番事項時間タイプ
1募集資金置換先期投入自己資金の使用に関する独立意見2021-1-4同意
2一部のアイドル募集資金による現金管理に関する独立意見2021-1-4同意
3銀行手形方式による募集項目金の支払い及び募集資金等額2021-1-4による交換同意に関する独立意見
4会社の高級管理職の任命に関する独立意見2021-1-4同意
5募集資金を用いて運営資金を補充することに関する独立意見2021-1-25同意
6募集資金の使用による子会社への増資及び子会社の孫会社への増資実施2021-1-25募集プロジェクトへの同意に関する独立意見
7会計士事務所の再雇用に関する事前承認意見2021-3-25同意
8実際の支配者が会社に担保及び関連取引を提供することに関する事前承認意見2021-3-25同意
9会社の累計及び当期関連者の占有資金、対外保証状況に関する専2021-3-25同意項目の説明及び独立意見
10会社の2020年度利益分配及び資本積立金転増株本案に関する独2021-3-25同意意見
11会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見2021-3-25同意
12会社の2020年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見2021-3-25同意
13会計士事務所の再雇用に関する独立意見2021-3-25同意
14会計政策変更に関する独立意見2021-3-25同意
15実際の支配者が会社に担保及び関連取引を提供することに関する独立意見2021-3-25同意
16会社の高級管理職の任命に関する独立意見2021-6-15同意
172021年制限株式インセンティブ計画(草案)」及びその要約に関する独2021-7-30同意意見
18今回の制限株インセンティブ計画設定指標の科学性と合理性に関する2021-7-30独立意見に同意
19持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況2021-8-25同意状況に関する特別説明及び独立意見
202021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見2021-8-25同意
21インセンティブ対象者への制限株の初回付与に関する独立意見2021-8-30同意
22インセンティブ対象者への制限株式の付与に関する独立意見202111-22同意
23一部募集資金投資項目の延期に関する独立意見202112-13同意
24閑置自有資金による現金管理に関する独立意見202112-13同意
25アイドル募集資金による現金管理に関する独立意見202112-13同意
三、会社に対して現場調査と委員会の職務履行状況1、会社に対して現場調査と経営状況の理解
2021年、私は現場で会議に参加する機会とその他の時間を利用して会社に対して現場調査と理解を行い、株主総会決議と取締役会決議の執行状況、プロジェクト投資、関連取引、株式激励計画などの事項に対して検査を行い、そして会社の取締役、取締役会秘書、財務責任者及びその他の関連スタッフと緊密な連絡を保ち、会社の生産、経営、管理等の各方面の状況及び内部制御実行状況。
同時に、関連会社の宣伝と報道に引き続き注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。
2、各専門委員会の職務状況
本人は取締役会審査委員会主任委員として、「会社定款」「監査委員会工作細則」の規定に従い、会社を積極的に内部統制制度を完備させ、監査委員会を率いて職責を真剣に履行することができる。2021年に監査委員会会議を5回招集し、会社の定期報告、監査機構の再雇用、内審部門の仕事の総括と仕事の計画などの議案について審議した。日常の仕事の中で、本人は財務会計分野の長年の経験によって、会社がどのように財務リスクを防ぎ、リスクコントロールと監査監督管理能力を高めるかなどを指導した。
本人は取締役会の報酬と審査委員会の委員として、会社の「報酬と審査委員の仕事細則」の関連要求に従い、直ちに会議に参加し、会社の取締役、高級管理者に対する報酬の審査と支払い状況などの議案を審議することができる。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、勤勉に責任を果たし、会社の状況に積極的に関心を持つ
本人は深く会社の生産経営、管理と内部制御制度の完備と執行状況、株主総会、取締役会の決議執行状況を理解し、関連資料を調べ、関連報告を聴取し、高級管理者と関連スタッフと疎通し、会社の経営、管理状況に注目し、積極的に自分の専門知識と就職経験を運用し、各議案を真剣に審査し、十分に理解した上で、独立、客観、慎重に議決権を行使し、取締役会の意思決定における科学性と客観性を効果的に促進し、会社と株主全体の利益を確実に維持した。
2、監督を強化し、会社の情報開示に引き続き注目する
本人は会社の三会運営などの事項に対して有効な監督と検査を行い、そして会社の重大事項に関する情報開示に重点を置いた。会社は《深セン証券取引所株式上場規則》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》と《情報開示管理制度》などの要求に従って厳格に情報開示を実行することができ、会社の情報開示の真実、正確、及び
3、管理を促進し、社内コントロール制度の建設を完備する
「企業内部制御基本規範」と内部制御関連ガイドラインの関連要求を結びつけ、会社の取締役、監事、高級管理者に内部制御文書の精神を真剣に学習し、理解するように促す。期間中、本人は会社に協力して《会社定款》《株主総会議事規則》《取締役会議事規則》などの制度改正の仕事を完成して、会社が更に内部制御制度の建設と着地を健全にして、会社の管理を規範化することを推進します。
4、学習を強化し、職務遂行能力を高める
2021年度、本人は自分の専門基礎の上で、積極的に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が新たに発表した関連法律、行政法規、規範性文書などを学び、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、特に会社の管理と社会公衆株の株主権益保護などの方面の認識と理解を規範化し、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化した。
5、コミュニケーションを強化し、中小株主の権益を守る
本人は会社の中小株主との連絡を維持し、中小株主の提案をタイムリーに会社の経営管理層にフィードバックする。同時に、本人は会社の役員と一緒に会社の2020年度業績ネット説明会に参加し、投資家の質問に真剣に、積極的に答え、投資家との交流を増進した。
五、独立取締役の職務を履行したその他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、独立して外部監査機関と諮問機関を招聘していない場合。
六、会社に存在する問題と提案
会社は引き続き関連産業チェーンと産業政策の研究を強化し、産業発展の趨勢を把握し、投資プロジェクトの選別をしっかりと行わなければならない。安定した経営を維持し、内部リスクを管理する。会社のガバナンスの質を改善し、会社と株主のためにより大きな価値を創造するように努力する。
在職期間中、本人は引き続き関連法律、行政法規の要求に従い、独立取締役の職責を忠実に、勤勉に履行し、自分の専門知識と仕事の経験を十分に発揮し、会社の健康、持続的、安定した発展を促進し、全株主、特に中小株主の合法的権益を積極的に維持する。会社の取締役会、経営管理層及び関連スタッフが本人の職責履行期間の仕事に対する積極的な協力と支持に心から感謝します。
独立取締役：孫方杜2022年4月18日
Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027)
独立取締役2021年度述職報告
——劉桂建
Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度、本人は厳格に「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律、行政法規、規範的な書類及び「会社定款」「会社独立取締役工作制度」の関連要求は、誠実、勤勉、独立して職責を履行し、独立取締役の役割を効果的に発揮し、会社及び株主全体の合法的権益をよりよく維持した。現在、本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する:一、取締役会に出席し、株主総会会議に列席し、採決状況
2021年度、会社は3回の株主総会、12回の取締役会会議を開催した。本人は関連法律、行政法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、取締役会を欠席したことがなく、会議に出席した具体的な状況は以下の通りである。
1、取締役会、株主総会会議への出席状況
氏名が出席すべき直接出席委託出席欠席2回連続株主取締役会に出席しなかった回数回数回数回数回数回数取締役会会議に出席した回数回数
劉桂建12 12 0 0 No 3
2、会議の採決状況
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定の手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効であるため、本人は会社の取締役会が審議した各議案に対して同意票を投じ、反対、保留意見を提出し、意見を発表できない状況は存在しない。二、独立取締役の意見を発表する状況
報告期間内、本人は会社の経営活動状況を真剣に理解した上で、専門知識によってそれぞれ会社の定期報告、利益分配、継続招聘監査機構、制限性株式激励計
