Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) 独立取締役
第4回取締役会第19回会議に関する事項に関する独立意見
「上場企業独立取締役規則」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「企業内部制御基本規範」「企業内部制御関連ガイドライン」「上場企業監督管理ガイドライン第8号-上場企業資金往来、対外保証の監督管理要求」等の行政法規と規範性文書及び Tongxing Environmental Protection Technology Co.Ltd(003027) (以下「会社」と略称する)の「会社定款」「会社関連取引決定制度」「会社独立取締役工作制度」の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、慎重で責任ある状態に基づき、独立判断の立場に基づき、現在、会社の第4回取締役会第19回会議の関連事項について事前承認意見と独立意見を発表した。
一、買い戻し消込2021年制限性株式インセンティブ計画の一部制限性株式についての独立意見会社2021年制限性株式インセンティブ計画1名インセンティブ対象者が退職したためインセンティブ対象資格を持たなくなり、すでに授与されたが、まだ販売制限性株式を解除していない計12万株が買い戻し消込を行うことは「上場会社株式インセンティブ管理方法」などの法律法規に合致する。規範性文書及び会社の「2021年制限性株式激励計画(草案)」の関連規定によると、手続きは合法的に規則に合致し、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼさず、会社の管理チームと核心中堅の勤勉な職務遂行に影響を与えず、会社及び株主全体の利益を損なう状況も存在しない。このため、当社は上記の12万株の制限株を買い戻すことに合意し、この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意しました。
二、2021年度利益分配予案に関する独立意見
会社の2021年度利益分配予案は「会社法」「上場会社の現金配当の更なる実行に関する通知」「上場会社の監督管理ガイドライン第3号-上場会社の現金配当」及び「会社定款」などの関連規定に合致し、合法性、コンプライアンス性、合理性を備え、会社の現段階の経営状況、資金需要などの要素を十分に考慮した。会社及び会社の株主、特に中小株主の利益を損なわず、会社の正常な経営と健全な発展に有利であり、私たちはこの予案を会社の株主総会の審議に提出することに同意する。三、閑置自有資金による現金管理の増加に関する独立意見
会社は今回、閑置自有資金の使用を増やして現金管理を行い、会社の閑置自有資金の使用効率を高め、収益を増加させるのに有利であり、会社の生産経営に不利な影響を与えない。会社の現在の経営状況は良好で、財務状況は安定しており、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。この政策決定プログラムは「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「会社定款」などの関連規定に合致している。そのため、私たちは会社が人民元20000万元を超えない閑置自有資金の額を増やして現金管理を行うことに同意します。つまり、会社が閑置自有資金を使って現金管理を行う額は人民元40000万元を超えないから人民元60000万元を超えないまで増加します。
四、2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
1、検査を経て、会社はすでに比較的に健全な内部制御システムを構築し、各内部制御制度は中国の関連行政法規と証券監督管理部門の要求に合致している。
2、会社の日常運営は各内部統制制度の規定によって行うことができ、管理構造、生産経営、資金活動、情報開示などの内部統制は厳格で、全面的で、有効であり、会社の経営活動と管理業務の正常な進行を確実に保障した。
3、会社の内部統制に対する自己評価報告は真実で、客観的で、全面的に現在の会社の内部統制体系の建設、内部統制制度の実行と監督の実際の状況を反映し、会社の実際の状況に合致し、合理性と有効性を持っている。
以上、「会社2021年度内部統制自己評価報告」における内部統制の有効な結論に同意する。
五、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見
調査の結果、当社の取締役会が作成した「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」及び「会社定款」「募集資金管理制度」などの関連規定に合致し、真実で、会社が2021年度に募集した資金の保管と使用状況を客観的に反映している。会社の募集資金の実際の保管と使用状況と会社の情報開示状況には重大な違いはなく、募集資金の保管と使用に違反する行為もなく、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なうこともない。
六、会社の高級管理職の任命に関する独立意見
1、審査を経て、高級管理職の安忠義氏を任命する予定の経歴などの資料を閲覧し、上述の人員は職責を履行するために必要な企業管理の専門知識を備えており、「会社法」第1406条に規定された状況は存在せず、中国証券監督管理委員会及びその他の部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けていない。中国証券監督管理委員会が証券先物市場で違法信用喪失情報公開照会プラットフォームに公示されたことがなく、人民法院に信用喪失被執行者リストに組み入れられたことがなく、その職務資格は「会社法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場公司自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「会社定款」などの関連規定に合致している。
2、今回の高級管理職の指名、任命手続きは関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致する。
以上、取締役会が安忠義さんを会社の常務副社長に任命することに同意します。
七、会社の累計と当期の関連者の占有資金、対外保証状況に関する特別説明の独立意見
検査の結果、本報告書の期末までに、会社は実際のコントロール者及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する状況は発生せず、資金を直接或いは間接的に実際のコントロール者及びその他の関連者に提供して使用する状況も発生しなかった。会社及び持株子会社は、実際の支配者及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する場合は存在しない。
われわれは、会社は「上場会社の監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」の規定を真剣に貫徹、実行することができ、会社と実際のコントロール者及びその他の関連者の資金往来行為を規範化し、上場会社の独立性を維持することができると考えている。会社の対外保証行為を規範化し、違反の状況が存在せず、会社の対外保証リスクと関連者の資金占用リスクを厳格にコントロールし、防止し、広範な株主と会社の利益を維持した。
独立取締役：劉桂建、孫方社、汪金蘭2022年4月18日
