監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年度、 Sansure Biotech Inc(688289) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会は、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所に関する法律法規及び「会社定款」、「監査委員会議事規則」の規定と職責に基づき、勤勉で責任を果たす原則に基づき、監査監督職責を真剣に履行する。取締役会監査委員会の2021年度の職責履行状況を以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の取締役会の下に監査委員会を設置し、3人の取締役会のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役沈建林(会計専門家)、独立取締役
二、取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況
（Ⅰ）2021年度会議の開催状況
2021年、監査委員会は4回の会議を開き、全員が現場と通信を結合した方式で会議に出席し、「 Sansure Biotech Inc(688289) 2020年度報告及び要約」、「 Sansure Biotech Inc(688289) 2021年度監査機構の継続招聘に関する議案」、「 Sansure Biotech Inc(688289) 2021年第1四半期報告」、「 Sansure Biotech Inc(688289) 2021年半年度報告及び要約」と「 Sansure Biotech Inc(688289) 2021年第3四半期報告」の計5項目の議案。
（Ⅱ）主な業務展開状況
報告期間内、取締役会審査委員会は重点的に会社の定期報告編成などの重要事項の審議をめぐって仕事を展開し、具体的な状況は以下の通りである。
1、財務報告書の審査
取締役会審査委員会は取締役会から与えられた職責を真剣に履行し、会社の2020年度報告及び要約、2021年第1四半期報告、半年報告と第3四半期報告の開示に対して事前審査を行い、開示情報の科学性、合理性、有効性を確保し、定期報告が会社の報告期間内の財務状況と経営成果を完全に反映し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないと考えている。法律法規及び会社の関連規則制度の要求に合致する。
2、外部監査機構の監督及び評価
取締役会監査委員会は中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の年度監査業務に対して監督と評価を行い、その専門適任能力、投資家の保護能力、誠実さ状況、独立性を審査し、この監査機構の業務素質が良好で、財務監査の仕事の中で独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えている。強い専門的な適任能力と勤勉で責任を果たす職責履行能力を体現している。
3、内部監査業務の指導
取締役会監査委員会は会社の内部監査部門の仕事計画を真剣に審査し、仕事計画に厳格に従って実行するよう促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。会社の内部監査と管理レベルは秩序正しく向上し、内部監査の仕事に重大な問題があることは発見されなかった。
三、全体評価
監査委員会の各委員は報告期間内に関連規定に基づき、職務を厳守し、独立し、客観的、公正な職責を履行し、監査委員会の各仕事をよりよく完成した。2022年、各委員は引き続き監督管理の要求と会社制度が与えた責任と義務に基づいて、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社と全株主の共通利益を確実に維持する。
ここに報告します。
Sansure Biotech Inc(688289) 取締役会監査委員会2022年4月18日
