独立取締役第4回取締役会第9回会議に関する事項に関する独立意見
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」、「上場会社独立取締役規則」などの法律法規及び「会社定款」の関連規定に基づき、 Shareate Tools Ltd(688257) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、独立取締役は会社の第4回取締役会第9回会議で提出した関連事項を審議し、慎重な原則に基づいて、よく研究し、独立取締役の独立判断に基づいて、独立意見を以下のように発表した。
一、2021年度関連取引の確認及び2022年度日常関連取引の予定に関する独立意見
会社の2021年度関連取引と2022年度の日常関連取引はいずれも市場化の原則に基づいて行われる予定で、価格は公平で合理的で、会社と中小株主の利益を損なう状況は発見されず、会社の独立性に影響を与えず、会社と全体の株主の利益に合致する。以上より、独立取締役はこの事項に合意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
二、会社の2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は会社の内部統制体系の建設と運営の実際状況を真実かつ客観的に反映している。会社はすでに自身の経営特徴に基づいて、比較的健全な内部制御制度を創立してそして有効に実行されて、企業の運営管理の需要に適応することができて、会社の経営活動の秩序ある展開を保証して、会社の戦略計画と経営目標の全面的な実施を確保します。以上のように、独立取締役は一致してこの事項に同意した。
三、2022年度財務監査機構及び内部統制監査機構の再雇用に関する独立意見
公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は監査過程において、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従うことができる。取締役会の関連審議手続きは十分で、適切で、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致している。以上より、独立取締役はこの事項に合意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
四、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
会社の2021年度利益分配予案は《上場会社監督管理ガイドライン第3号–上場会社現金配当(2022年改訂)》、《上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》及び《会社定款》などの配当政策規定に合致し、しかも会社の実際の発展に合致し、投資家に対する合理的な投資収益を実現し、会社の持続可能な発展を両立した。投資家、特に中小投資家の権益をよく守った。以上より、独立取締役はこの事項に合意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
五、会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の独立意見
会社が作成した《2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告》は会社の2021年募集資金の保管と使用の実際の状況を真実に反映し、募集資金に対して専門家の記憶と特別使用を行い、関連事項の開示は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れは存在しない。中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に合致し、募集資金の使用に違反したり、会社と株主の利益を損害したりする状況は存在しない。以上のように、独立取締役は一致してこの事項に同意した。
六、会社の取締役2022年度報酬案に関する独立意見
審査を経て、独立取締役は会社が制定した2022年度の取締役報酬案は会社の規模、経営目標及び所属業界の報酬レベルに基づいて制定され、会社の実際の状況と結びつけて、会社の仕事の効率と経営効果の向上を促進し、会社の長期的な発展要求に合致し、会社と中小株主の利益を損なっていないと考えている。会議の採決手続き、結果は合法的に有効である。以上より、独立取締役はこの事項に合意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
七、会社監事2022年度報酬案に関する独立意見
会社が制定した2022年度の監事報酬案は現在の市場レベルと会社の実際の状況に合致し、確実に、公正で、会社の長期的な発展に有利であり、会社と中小株主の利益を損なっていない。会議の採決手続き、結果は合法的に有効である。以上より、独立取締役はこの事項に合意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
八、会社の高級管理職の2022年度報酬案に関する独立意見
会社の高級管理職2022年度の報酬案はすでに会社の取締役会の報酬と審査委員会によって審議され、「会社法」、「会社定款」及び会社の関連管理制度の要求に合致し、会社が置かれている業界、経営実情及び高級管理職の具体的な仕事能力と業績を十分に考慮し、会社の管理レベルを高め、激励制約メカニズムを確立し、完備するのに役立つ。会社の高級管理職の積極性と創造性を十分に動員し、会社の安定した経営と発展に有利である。以上のように、独立取締役は一致してこの事項に同意した。九、高級管理職の2021年度報酬執行状況に関する独立意見
会社の高級管理職の2021年度の報酬は会社の業績収入、利益などの増加状況及び職位価値、責任、能力などの各要素の発行と結びつけて、「会社法」、「会社定款」及び会社の関連管理制度の要求に合致し、高級管理職を効果的に動員して積極性と創造性を発揮させ、会社の安定した長期発展を推進することができる。以上のように、独立取締役は一致してこの事項に同意した。
十、会社の会計政策の変更に関する独立意見
今回の会計政策の変更は財政部の関連書類の要求に基づいて行われた合理的な変更であり、会社及び全株主の合法的権益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。今回の会計政策の変更は、会社の財務状況と経営成果をより客観的かつ公正に反映することができ、取締役会の当該事項に対する意思決定手順は関連法律法規と「会社定款」の規定に合致する。以上のように、独立取締役は一致してこの事項に同意した。十一2022年度会社及び子会社が総合授信額を申請することに関する独立意見
今回の会社と子会社の総合授信額事項は経営発展の資金需要を満たし、子会社の関連業務の展開能力を強化し、関連子会社の経営業務の安定した発展を促進し、会社の実際の経営状況と全体の発展戦略に合致するためである。意思決定と審査・認可手続きは関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上より、独立取締役はこの事項に合意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
十二、会社が手形プール業務を展開することについての独立意見
現在、会社の経営状況は良好で、財務状況は安定している。会社は手形プール業務を展開し、会社の未収手形と未開手形を統一的に管理し、会社の手形資産を活性化し、会社の資金占有を減らし、財務構造を最適化し、資金利用率を高め、会社と株主全体の利益を損なわない。以上のように、独立取締役は一致してこの事項に同意した。
十三、2022年度会社と完全子会社間の相互保証に関する独立意見
今回、会社と完全子会社が互いに保証事項を提供する財務リスクは会社のコントロール可能な範囲にあり、会社と完全子会社は合併報告書の範囲外のいかなる会社、個人融資行為に保証を提供しない。この事項は会社と完全子会社の経営融資需要を満たし、会社の持続的な発展に必要な保障を提供し、会社の利益に合致し、会社と中小株主の利益を横領したり損害したりしない。以上より、独立取締役はこの事項に合意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
十四、蘇州虹鋭管理コンサルティング有限会社の100%株式及び関連取引の購入に関する独立意見
会社の今回の取引は関連取引をさらに減らし、会社の内部統制管理を強化し、完備させ、運営と意思決定管理の効率を高め、今回の取引の方式と価格は公平で、合理的で、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。取締役会は審議の際、関連取締役は採決を回避し、今回の取引の審議と意思決定手順は法律法規などの関連規定に合致し、会社全体の株主の利益に合致する。以上より、独立取締役はこの事項に合意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
Shareate Tools Ltd(688257) 独立取締役胡銘、孫暁彦、周余俊2022年4月19日
