会社2021年度独立取締役述職報告
欣苗を植える.
私が Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) (以下「会社」と略称する)の第8回取締役会の独立取締役を担当している間(2021年5月28日から2021年12月28日まで)、私は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に厳格に従った。「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」などの法律法規と「会社定款」の関連規定は、会社全体の利益から出発し、全株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持し、忠実、誠実、勤勉、真剣に独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を十分に発揮した。私が2021年度内に職責を履行した状況を以下のように報告する:一、会議に出席した状況
2021年5月28日から2021年12月28日まで、会社の第8回取締役会は全部で7回の会議を開催し、私は会社が開催した取締役会会議に出席した具体的な状況は以下の通りである。
本年参列すべき
独立取締役が欠席欠席理由及び加取締役会の出席を委託する(次)
氏名（次）その他の説明
回数
戴欣苗7 6 1//
会社が事前に送ってくれた書類を受け取るたびに、会議の前に真剣に審査し、研究したので、会議の中で、私は真剣に他の取締役の意見を聞いた上で、積極的に討論に参加し、会社の重大な問題について提案と意見を発表し、独立取締役の採決権を真剣に履行することができます。私は会社の生産経営、財務状況と取締役会決議の実行状況に注目し、取締役会審議の重大事項のためにシンクタンクと参謀の役割を果たした。報告期間内に、私は会社の取締役会の議案と会社に関連するその他の事項に対して書面の異議を提出しなかった。
私は、会社の取締役会は今年度国家の法律法規に従い、会社の定款の規定に基づき、株主総会の授権範囲と行動手順に従って意思決定を行い、会社の着実な発展を促進するために、職能を正しく履行したと思います。二、独立意見の発表状況
関連法律法規の規定によると、独立取締役の職責は主に会社全体の利益を守ることであり、特に中小株主の合法的権益に注目し、会社の関連取引、重大な人事手配などに対して独立した意見を発表する。私は上述の独立取締役の職責から出発して、会社の法に基づいて発展し、運営と関連取引の公正性を規範化することについて独立意見を発表した。
1、2021年5月28日に開催された第8回取締役会第1回会議で、私は会社の理事長、副理事長の選出について独立した意見を発表した。
2、2021年9月23日に開催された第8回取締役会第4回会議において、私は会社が非公開発行A株の株式条件に合致することについて、「2021年度非公開開発行A株の株式案」及び「2021年度非公開開発行A株の株式予案」、会社が2021年度非公開発行A株の株式募集資金の使用可能性報告、会社が非公開発行A株の株式償却の即時リターンについて、補充リターン措置及び関連主体の承諾、「会社の今後3年間(20212023)株主リターン計画」、株主総会授権取締役会に今回の非公開A株の発行に関する全権を申請することについて独立した意見を発表した。
3、2021年10月27日に開かれた第8回取締役会第5回会議で、会社の総裁の任命に関する事項について独立した意見を発表しました。
4、会社の第8回取締役会第6回会議が開催される前に、私は真剣に『会社の2021年度監査機構の再採用に関する議案』を審議し、事前承認意見を発表した。2021年12月24日に開かれた第8回取締役会第6回会議で、私は「会社の2021年度監査機構の継続招聘に関する議案」、「会社の独立取締役の補選に関する議案」に対して独立意見を発表した。
5、2021年12月24日に開催された第8回取締役会第7回会議において、「会社中長期従業員持株計画の第1期持株計画(草案)」及びその要約、「中長期従業員持株計画の第1期持株計画管理方法」の制定について独立意見を発表した。三、取締役会専門委員会の職務履行状況
私は専門委員会に勤めている間、取締役会の指導の下で積極的に仕事を展開することができて、そして豊富な専門知識と実践経験を十分に利用して、取締役会が交付した各事務を完成することができます。
1、会社の第8回取締役会の指名と審査委員会の委員として：
(1)私は2021年10月18日に開かれた第8回取締役会の指名と審査委員会の第1回会議に参加し、第8回取締役会の黄建栄会長の指名に基づき、初歩的な審査を経て指名された人員の職務資格を審査した後、王喜兵氏を会社の総裁に指名し、取締役会の審議に提出することに同意した。
(2)私は2021年12月8日に開かれた第8回取締役会の指名と審査委員会の第2回会議に参加し、李秉心氏が会社の第8回取締役会の独立取締役に就任することに同意し、取締役会の審議と株主総会の選挙に提出した。
2、会社の第8期取締役会審査委員会主任として：
私は2021年12月8日に開かれた第8回取締役会審査委員会の第1回会議を主宰し、「会社の2021年度監査機構の再雇用に関する議案」を真剣に審査し、取締役会と株主総会の審議に提出することに同意した。四、独立取締役の現場での職務履行状況
会社の独立取締役として、私は報告期間内に、多種の形式で会社の管理と生産現場で職責を履行し、累計時間は10日を超えた。詳細は次のとおりです。
1、各种の现场会议の机会を利用して、会社の本部の现场で考察して、调査して、ふだん电话、メールなどの方式で会社の管理层との疎通を维持して、生产経営の现状を理解して、管理の中で出会った现実の问题を讨论して、専门の意见と提案を提供します;
2、各自の専門背景と取締役会専門委員会で担当した委員の分業に基づき、同社の理事長、総裁と各部門の分管指導者とのコミュニケーションを強化し、会社の運営情報を持続的に理解し、正式な会議の意思決定の正確性と科学性を増加する。
3、根は財務専門人事として、会社の会議の機会やプロジェクトの詳細資料を利用して、会社の財務面の仕事に専門的な意見と提案を提供した。五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
任期中、会社の独立取締役として、私は会社がメディアとネット上で公開した重要な情報に引き続き注目することができ、会社の情報開示状況をタイムリーに把握し、関連情報のタイムリー、完全、正確な開示に対して有効な監督と検査を行った。
同時に、メディアの会社に対する報道にも注目し、会社と関係者に証言し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。中小株主の声に耳を傾け、会社の管理職にタイムリーにフィードバックし、投資家との相互作用を強化することができます。
任期内、会社の独立取締役として、私は時間通りに自分で会社の取締役会会議、取締役会専門委員会会議に参加することができ、取締役会の決定を経なければならない重大な事項は、事前に会社が紹介した状況と提供した資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使する。そして、会社の関係スタッフの会社の生産経営管理、取締役会決議執行、財務管理、関連取引などの状況の紹介と報告をよく聞き、関連資料を審査し、会社の動態をタイムリーに理解する。その上で、客観的で公正な判断を行い、独立した意見を発表し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と広範な社会公衆株株主の利益を確実に維持し、独立取締役の職責を効果的に履行した。
会社の独立取締役として、私は積極的に会社の株主総会に出席して、中小株主の心の声に耳を傾けて、株民が100株しか持っていないとしても、株民が「非専門」の問題を提起したり、態度が悪いとしても、投資家の質問に熱心に答えることができます。六、その他の仕事
1、2021年度に取締役会の開催を提案していない場合。
2、2021年度に会計士事務所の招聘または解任を提案したことがない。
3、2021年度に外部監査機関と諮問機関を独立して招聘することはなかった。七、会社が独立取締役の仕事に協力を提供する場合
会社は独立取締役が職権を有効に行使することを保証するために必要な条件を提供し、私のために真剣に、独立して職責を履行するために仕事のプラットフォームを提供し、補充を要求する資料に対して、タイムリーに補充することができる。
以上は2021年度の職務履行状況報告です。本述職報告書は、会社の2021年度株主総会で会議に出席した株主に報告する。
Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338)
独立取締役:戴欣苗
2022年4月18日
