Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (以下「会社」と略称する)と投資家及び潜在投資家(以下「投資家」と総称する)との情報疎通を強化し、会社と投資家の間で長期的、安定した良性関係を確立することを促進する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営」及びその他の関連法律、法規及び規範性文書の要求と「 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 規約」の関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二章投資家関係管理の原則と目的
第二条投資家関係管理とは、会社が十分な情報開示及びその他の適切な方法を通じて投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を促進し、会社の価値及び株主利益の最大化を実現する戦略管理行為である。
第三条投資家関係管理の基本原則：
(I)投資家の知る権利とその合法的権益を十分に保証する原則。
(II)国家法律、法規及び深セン証券取引所の関連規定の原則を遵守する。
(III)すべての投資家を公平、公正、公開、平等に扱う原則。
(IV)高効率、低コストの原則。
第四条投資家関係管理の目的：
(I)十分な情報開示を通じて投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を促進し、投資家の中で会社の良好な誠実さのイメージを確立する。
(II)投資家を尊重し、投資家に責任を負う企業文化を形成する。
(III)会社価値の最大化と株主利益の最大化を実現する。
第五条会社及び取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係管理業務を展開し、関連規定を遵守し、公開、公平、公正の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際状況を紹介し、反映しなければならない。
(I)公開されていない重大な情報を非法定方式で開示または発表する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生品種の価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第三章投資家関係管理範囲と方式
第六条投資家関係管理の作業対象：
(I)投資家(在籍する投資家と潜在的な投資家を含む);
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)監督管理部門などの関連機関。
第七条会社と投資家とのコミュニケーションの内容は以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、主に会社の産業発展方向、競争戦略を含む。
(II)会社の経営、管理、財務及び運営過程におけるその他の情報は、国の関連法律、法規及び会社の生産経営に影響を及ぼさず、商業機密を漏洩しない前提の下で投資家と疎通し、会社の生産経営、新製品或いは新技術の研究開発、重大投資及び変化、重大再編、対外協力、財務状況、経営業績、配当分配、管理層の変動、管理モデルとその変化、株主総会の開催などの会社の運営過程における各種情報;
(III)企業文化;
(IV)投資家が関心を持っている会社に関する他の情報。
第八条会社と投資家とのコミュニケーション方法は以下のとおりであるが、これらに限定されない。
(I)定期報告と臨時報告を含む公告。
(II)株主総会;
(III)会社のウェブサイト;
(IV)アナリスト会議または説明会;
(V)一対一のコミュニケーション;
(VI)資料を郵送する。
(VII)電話相談;
(VIII)広告、チラシまたはその他の宣伝資料;
(IX)メディアの取材と報道;
(X)現場見学;
(十一)ロードショー。
第九条会社が投資家関係活動を行うには、完備したファイル制度を確立しなければならない。投資家関係活動ファイルは少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)投資家関係活動参加者、時間、場所;
(II)投資家関係活動の交流内容;
(III)未公開重大情報漏洩の処理過程及び責任負担(ある場合);
(IV)その他の内容。
投資家関係管理ファイルは投資家関係管理の方式に従って分類し、関連記録、現場録音、プレゼンテーション、活動中に提供されたドキュメント(ある場合)などのファイル資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。保存期間は3年未満ではならない。
第十条「中国証券報」「上海証券報」「証券時報」「証券日報」は会社情報開示指定新聞、ウェブサイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)会社指定の情報開示サイト。法律、法規と深セン証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第1時間に上記の新聞とウェブサイトで公表しなければならない。会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞や指定サイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式ができない。会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第十一条会社はできるだけ多種の方式を通じて投資家とタイムリーに、深く、広くコミュニケーションしなければならない。そして、インターネットを使ってコミュニケーションの効率を高め、コミュニケーションのコストを下げることに特に注意しなければならない。
第四章投資家関係管理組織機構及び職能
第十二条投資家関係管理事務の第一責任者は会社の理事長であり、取締役会秘書は会社の投資家関係管理事務の主な責任者である。会社証券法務事務部は会社の投資家関係管理職能部門であり、会社の投資家関係管理事務を担当する。明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の他の取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言することを避けなければならない。
第十三条証券法務事務部が履行する投資家関係管理職責は以下の通りである。
(I)会社の生産、経営、財務などの関連情報を収集し、法律、法規、上場規則の要求と会社の情報開示、投資家関係管理の関連規定に基づき、速やかに開示する。
(II)年度株主総会、臨時株主総会、取締役会を準備し、会議資料を準備する。
(III)年報、半年報、季報の編成、設計、印刷、送付の仕事を主宰する。
(IV)電話、電子メール、ファックス、訪問接待などの方法で投資家の問い合わせに答える。
(V)不定期または重大な事件が発生した場合、アナリスト説明会、ネット会議、ロードショーなどの活動を組織し、投資家とコミュニケーションをとる。
(VI)会社のウェブサイトに投資家関係管理コラムを設立し、ネット上で会社の情報を公開し、投資家の検索とコンサルティングを便利にする。
(VII)機関投資家、証券アナリスト及び中小投資家と頻繁に連絡を保ち、投資家の会社に対する関心度を高める。
(VIII)財経メディアとの協力を強化し、メディアの報道を導き、高級管理職とその他の重要人員の取材、報道を手配する。
(IX)会社の発展戦略、経営状況、業界動態と関連法規を追跡、学習、研究し、適切な方法で投資家とコミュニケーションする。
(X)監督管理部門、業界協会、取引所などと常に接触を維持し、良好なコミュニケーション関係を形成する。(十一)他の上場企業の投資家関係管理部門、専門の投資家関係管理コンサルティング会社、財経広報会社などと良好な協力、交流関係を維持する。
(十二)関連情報開示と投資家関係管理の規定を立案、修正し、会社の関係部門に報告して実施を承認する。
(十三)会社の投資家関係状況を調査、研究し、会社の投資家関係を反映する重要な指標を追跡し、定期的または不定期に会社の投資家関係状況を反映する研究報告書を作成し、意思決定層の参考に供する。(十四)投資家関係管理の他の仕事を改善するのに有利である。
第十四条会社のその他の業務と職能部門、会社持株(実質的な持株を含む)の子会社及び会社全体の従業員は証券法務事務部に協力して関連業務を行う義務がある。
第十五条証券法務事務部は、会社全体の従業員、特に取締役、監事、高級管理職、部門責任者、会社持株(実質的な持株を含む)の子会社責任者に対して、投資家関係管理に関する知識の育成訓練を適切な方法で行わなければならない。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、専門的な訓練も行わなければならない。
第16条証券法務事務部は会社が投資家に直面する窓口であり、投資家関係管理従業員は会社の投資家におけるイメージを代表し、投資家関係管理に従事する従業員は以下の素質を備えなければならない。
(I)会社に対して全面的な理解があり、産業、製品、技術、生産プロセス、管理、研究開発、マーケティング、財務、人事などの各方面を含む。
(II)良好な知識構造、会社のガバナンスと証券、財務などの関連法律、法規を熟知している。
(III)証券市場を熟知し、証券市場の運営メカニズムを理解する。
(IV)良好なコミュニケーションスキルを持っている。
(V)良好な品行、誠実で信用があり、協調能力と心理的耐性が強い。
(VI)定期報告書、臨時公告、各種情報開示原稿を書く能力が強い。
第十七条証券法務事務部は完備した投資家関係管理制度と仕事規範を制定し、かつ投資家関係活動に関する情報開示の準備登記を担当し、調査研究、コミュニケーション、取材などの投資家関係管理活動について詳細に記載しなければならない。内容は少なくとも活動時間、場所、方式(書面または口頭)、双方の当事者の名前、活動で話した関連会社の内容を含むべきである。提供された関連資料等は、定期報告書において情報開示準備登録状況を開示する。
第五章投資家関係活動
第18条会社は情報開示に必要な通信設備を配備し、投資家、特に社会公衆投資家との交流とコミュニケーションを強化しなければならない。会社は定期報告書に会社のウェブサイトと投資家の問い合わせ電話番号を公表しなければならない。ウェブサイトまたはコンサルティング電話番号が変更された場合、会社は直ちに公告しなければならない。
会社はコンサルティング電話、電子メールなどの対外連絡ルートが円滑であることを保証し、コンサルティング電話が勤務時間に専任者が受信することを保証し、有効な形式を通じて投資家に関連情報をタイムリーに回答し、フィードバックしなければならない。重大な事件やその他の必要がある場合、会社は複数の電話を開設して投資家の問い合わせに答えなければならない。
第19条会社は会社のウェブサイトに投資家関係コラムを開設し、定期的に投資家と会う活動を行い、公衆投資家の関心のある問題にタイムリーに答え、投資家の会社に対する理解を増進しなければならない。会社は直ちに会社のウェブサイトを更新し、誤った情報を訂正し、最新情報と歴史情報を著しく標識して区別し、投資家の意思決定に誤導を生じないようにしなければならない。
第20条会社はできるだけ年度報告、半年度報告の開示の30日以内に投資家の現場調査、メディアの取材などを受けることを避けなければならない。
第二十一条会社は投資家、アナリストを手配して会社の現場見学、座談交流を待つことができる。
第二十二条会社は投資家関係管理活動を展開するには、すでに公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らさないようにしなければならない。回答した質問が株価の敏感な事項、重大な情報を公開していない、または質問に答えて未公開の重大な情報を推測できる場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。
会社は投資家関係管理活動における交流を正式な情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏洩した場合、直ちに条件に合致するメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第二十三条会社は年度報告説明会、業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの方式を通じて投資家と会社の経営状況、財務状況及びその他の事項についてコミュニケーションを行う場合、重大な情報を漏らしたり漏らしたりしてはならない。
機関投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定の対象者が会社の現場を見学し、座談して交流する時、会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者が公開されていない重大な情報を得る機会を避けなければならない。現場接待活動は取締役会秘書が統一的に手配し、投資家、アナリスト、証券サービス機構の人員などの身分を確認し、2人以上を接待に同行させ、専門家が見学者の質問に答え、無断で重大な情報を開示、漏洩、漏洩することを禁止しなければならない。
第二十四条会社は中小投資家とのコミュニケーションと交流を強化し、投資家とのコミュニケーションの有効なルートを確立し、定期的に投資家に会わなければならない。会社は年度報告の開示後の15取引日以内に年度報告説明会を開催しなければならない。会社の理事長(または総経理)、財務責任者、取締役会秘書、独立取締役(少なくとも1人)と推薦代表者(もしあれば、少なくとも1人)は会議に出席しなければならない。会議には以下の内容が含まれる。
(I)会社が置かれている業界の状況、発展の見通し、存在するリスク;
(II)会社の発展戦略、生産経営、資金募集使用、新製品と新技術開発;
(III)会社の配当状況、財務状況と経営業績とその変化傾向;
(IV)会社は業務、マーケティング、技術、財務、資金募集の用途と発展の見通しなどの面で存在する困難、障害、または損失がある。
(V)投資家が関心を持っている他の内容。
会社は少なくとも5つの取引日前に年度報告説明会の開催通知を発表しなければならない。公告内容は開催日と時間(2時間以上)、開催方式(現場/ネットワーク)、開催場所またはウェブサイト、会社の出席者リスト、問題募集方式などを含み、すべての投資家に公開的に問題を募集しなければならない。
会社の株主総会は現金配当の具体的な方案に対して進みます
