Ken Holding Co.Ltd(300126) 2マーケティング科学技術(北京)株式会社
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Ken Holding Co.Ltd(300126) 2マーケティング科学技術(北京)株式会社(以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)「中華人民共和国証券法」及び「会社定款」「監事会議事規則」などの関連規定と要求に厳格に従い、株主全体に責任を負う精神に基づいて、監督職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使する。会社の経営管理活動、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督と検査を行い、会社の規範運営と発展に積極的な役割を果たし、会社と株主の合法的権益を維持した。監事会は2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、2021年度監事会日常業務状況
2021年度、会社監事会は8回の会議を開き、会議の状況と決議内容は以下の通りである。
(I)2021年2月23日、第4回監事会第24回会議で以下の議案が審議・採択された。
1、「監事会の交代選挙及び第5回監事会の非従業員代表監事候補の指名に関する議案」
2、『取締役、監事及び高級管理職責任保険の購入に関する議案』。
(II)2021年3月11日、第5回監事会第1回会議で「第5回監事会議長選挙に関する議案」が審議・採択された。
(III)2021年4月19日、第5回監事会第2回会議の審議で以下の議案が可決された。
2、『に関する議案』;
3、『及びその要約に関する議案』;
4、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」
6、《2021年度に銀行の信用限度額を申請する議案について》；
7、『2021年度日常関連取引の予想に関する議案』；
8、『に関する議案』;
9、『2021年度監事報酬案に関する議案』；
(IV)2021年4月28日、第5回監事会第3回会議で「に関する議案」が審議・採択された。
(V)2021年8月19日、第5回監事会第4回会議の審議で以下の議案が可決された。
2、《2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告》3、『株式買い戻しの用途を変更して抹消することに関する議案』；
4、『会社定款の改正及び工商変更登記手続きに関する議案』；
5、「会社の2021年度会計士事務所の再雇用に関する議案」。
(VI)2021年10月21日、第5回監事会第5回会議は以下の議案を審議、可決した。
2、「会社が特定対象者に株式を発行する案に関する議案」
3、「会社が特定対象者に株式予案を発行することに関する議案」。
4、「会社が特定対象者に株式を発行する方案について論証分析報告する議案」。
5、「会社が特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告を発行することに関する議案」6、『会社が前回募集した資金の使用状況に関する報告書』；
7、「2021年に特定対象者にA株の株式を発行することについて、即時リターンを薄くし、補充措置と関連主体の承諾をとる議案」。
8、『会社の未来三年(20212023年)株主収益計画に関する議案』；
9、『株主総会授権取締役会に今回特定対象者に株式を発行する具体的な事項を全権で処理するよう要請することに関する議案』。
(VII)2021年10月25日、第5回監事会第6回会議の審議で以下の議案が可決された。
2、「二級完全子会社の総合授信申請に対する反担保提供に関する議案」。
(VIII)2021年12月21日、第5回監事会第7回会議は「完全子会社の銀行授信申請に担保額の予想を提供する議案について」を審議・採択した。
二、監事会が関連事項に対して発表した意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の独立意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
会社監事会は「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」などの関連法律法規の規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会会議に積極的に参加し、取締役会会議に列席し、会社の2021年度の合法的な運行状況を監督する。会社監事会は、会社の取締役会の運営規範は、関連法律法規の要求に従い、株主総会を組織し、開催し、株主総会から与えられた職権を十分に履行し、株主総会の各決議を真剣に実行することができると考えている。2021年度、会社は徐々に内部統制制度を完備し、取締役及び高級管理職は会社の職務を執行する際、法律及び会社制度の規定に十分に従い、会社及び株主全体の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間中、会社監事会は当社の実情と結びつけて、財務部門の報告を聞くことによって、会社の財務状況を検査し、会社の財務活動に対する監督を強化した。監事会は会社の財務制度が健全で、管理、運営が規範的で、財務状況が良好で、会計報告書が真実で、「中華人民共和国会計法」と関連財務規則制度を遵守し、会社の本部と各子会社の実際の状況を正確に反映し、会社と広範な株主の利益を損なう状況が発生しないと考えている。
（Ⅲ）関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の関連取引状況を検査した後、会社で発生した関連取引は会社の実際の経営需要に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと判断した。
(IV)会社募集資金の使用と管理状況
監事会は会社の募集資金の保管と使用状況を検査し、2021年度、会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの規則の要求に厳格に従って会社の募集資金を保管し、使用し、関連情報の公開を真実、正確、完全に履行したと一致した。募集資金の不正使用はありません。
(V)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
1、会社はすでに《対外保証管理制度》を制定して、そして真剣に関連規定を貫徹して実行することができて、厳格に対外保証リスクと関連側の資金占有リスクをコントロールすることができます。
2、査察を経て、会社の2021年度保証事項:会社は2021年10月25日に第4回取締役会第7回会議、第5回監事会第6回会議を開き、それぞれ「2級全資子会社の総合授信の申請に対する反保証の提供に関する議案」を審議、採択した。会社は二級全資子会社の北京星音場ネットワーク科学技術有限会社(以下「星音場」と略称する)が銀行に信用授与業務を申請するために反保証額2000万元(人民元、以下同)を提供した。具体的な内容は、同社が2021年10月26日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.、ウェブサイト下同)に公開した「二級全資子会社の総合授信申請に対する反担保提供に関する公告」(公告番号:2021085)を参照。
会社は2021年12月21日に第4回取締役会第8回会議、第5回監事会第7回会議を開き、それぞれ「完全子会社の銀行信用提供保証額の申請に関する予想議案」を審議・採択し、会社が一部の完全子会社(二級完全子会社を含む)に新たに提供する保証額の合計が6500万元を超えないことに同意し、保証方式には保証、反保証などの方式が含まれているが、これらに限らない。保証額の有効期間は、第4回取締役会第8回会議の審議が可決された日から1年間であり、保証額は有効期間内にリサイクル可能である。具体的な内容は、同社が2021年12月21日に巨潮情報ネット上で公開した「完全子会社の銀行授信申請に担保額の予想を提供する公告」(公告番号:2021098)を参照してください。
2022年1月5日、会社の二級完全子会社の星声場と Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 北京支店(以下「 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 北京支店」と略称する)は「最高債権額契約」(以下「主契約」と略称する)に署名し、主契約項目の下で、 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 北京支店の債権元金残高の最高額は2000万元で、債権発生期間は2022年12月5日までである。2022年1月5日現在、会社及び持株子会社の保証額の総額は8500万元で、会社の2020年度監査純資産に占める割合は29.46%である。会社の保証残高は4000万元で、会社の2020年度の監査純資産に占める割合は13.86%である。会社がすでに発生した保証額はいずれも会社が二級全資子会社の星声場に提供した保証である。会社は合併報告書の外の部門に対して保証を提供していない、期限を超えた対外保証がない、違反の保証がないなどの状況がない。具体的な内容は、2022年1月5日に発表された「二級完全子会社に担保を提供することに関する進展公告」(公告番号:2022001)を参照してください。
報告期間内に、会社は債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換が発生せず、その他会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況も発生しなかった。
（VI）会社定期報告発表の状況
報告期間内、監事会は会社の定期報告に対して審議を行い、会社の定期報告の編成と審議手順は法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致し、その内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の各規定に合致し、含まれている情報は真実で、正確で、完全に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映し、虚偽の記載は存在しない。誤導的な陳述または重大な漏れ。(VII)内部統制自己評価報告に対する意見
検査を経て、監事会は会社がすでに比較的に完備した内部制御体系を創立したと考え、国家の関連法律法規の要求と会社の経営管理の実際の需要に合致し、そして有効に実行することができ、内部制御体系の創立は会社の生産経営管理の各段階に対して、比較的に良いリスク防止と制御作用を果たし、会社の各業務活動の秩序ある、有効な展開を保証し、会社の資産の安全と完全を保護した。会社と株主の利益を守った。「2021年度内部統制自己評価報告」は「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」及びその他の関連文書の要求に合致し、会社内部統制制度の建設及び運行状況を真実かつ完全に反映している。
(VIII)会社の内幕情報関係者管理制度の確立と実施に対する査察意見
会社監事会は報告期間内に会社が内幕情報知る人管理制度を確立し実施した状況を審査し、監事会は会社が関連法律法規の要求に基づいて、内幕情報知る人管理制度体系を確立したと考えている。報告期間内、会社はインサイダー情報の秘密保持制度を厳格に執行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、会社の取締役、監事及び高級管理職とその他の関係関係者はインサイダー情報の知る人管理制度を厳格に遵守し、インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する状況は発見されず、監督管理部門の調査と改善を受けた状況も発生しなかった。会社は関連法律法規などの要求に基づいて、内幕情報の知る人の管理をさらに改善する。
三、2022年度監事会の仕事重点
2022年度、会社監事会は引き続き職責を忠実に履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、会社の良好なイメージを確立する。2022年度監事会の仕事の重点は主に以下のいくつかの方面がある。
(I)監事会は重大な経営管理活動と重点部門に対する監査監督を強化し、会社の重点活動の展開状況に注目し、法律と「会社定款」が与えた監督責任を確実に履行し、株主、従業員と企業の利益を維持し、資産の価値保証と付加価値を保障する。
(II)監事会は取締役会と管理層とのコミュニケーションと協調を強化し、会社のリスク管理と内部制御システムの建設の進展に重点を置き、内部制御システムの建設と有効な運行を積極的に督促し、取締役会が作成した定期報告書を真剣に審査し、厳格に管理し、財務報告書の真実、正確、完全を確保する。(III)監事会は法律法規、財務管理、内部制御建設、会社管理などの方面の学習訓練に的確に参加し、専門技能を高め、自身の業務レベルと職責履行能力を高め、監事会自身の建設を持続的に推進し、監事会の監督職能をよりよく発揮し、それによって会社と株主の利益をよりよく維持する。
Ken Holding Co.Ltd(300126) 2マーケティング科学技術(北京)株式会社監事会
2022年4月20日
