Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) について Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
2021年度継続監督報告書
推薦機関名：推薦された会社名：
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
連絡先：01083939160
推薦代表者の名前：劉登舟連絡先：北京市西城区金融大街甲9号 Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 中心南楼16階
連絡先：02138676486
推薦代表者の名前：金利成連絡先：上海市静安区新門路669号博華広場36階
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の証券監督許可〔20203172号文の承認を経て、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (以下「会社」と略称する)は2021年1月に総額200億元のA株転換社債(以下「今回の転換社債」と略称する)を公開発行し、そのうち1枚当たりの債券の額面は人民元100元で、計2億枚で、発行価格は人民元100元/枚である。今回の転換債務募集資金の総額は人民元200億元で、発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元199.66億元である。普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年2月1日に今回の転換社債募集資金の到着状況を審査し、「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) A株転換社債募集資金の公開発行状況の審査報告」(普華永道中天検査字(2021)第0173号)を発行した。今回の転債は2021年2月10日から上海証券取引所で取引されています。 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「推薦機構」と略称する)は会社の今回の転換債発行の推薦機構を担当し、持続的な監督期間は今回の転換債の看板当年の残り時間とその後の完全な会計年度であり、2021年2月10日から2022年12月31日までである(持続的な監督期間が満了し、今回の転換債がまだすべての転換を完了していない場合、今回の転換債のすべての転換まで延長する)。
「証券発行上場推薦業務管理弁法」(以下「推薦弁法」と略称する)、「上海証券取引所株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「上海証券取引所上場企業持続監督業務ガイドライン」などの関連法規と規範性文書の要求に基づき、推薦機構は本持続監督報告書を発行した。
一、仕事の状況を監督し続ける
作業内容の完成又は監督状況
作業内容の完成又は監督状況
1、持続監督業務の推薦機構を確立し、健全かつ効果的に実行し、持続制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、具体的な持続監督業務に対して監督業務制度を制定し、会社の実際状況及び相応の業務計画に基づいている。仕事の進度は相応の仕事計画を立てた。
2、中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続推薦機構はすでに会社と推薦協議を締結し、当該協会の監督業務が開始する前に、上場会社または関連当事者と双方が持続監督期間中の権利当事者が持続監督協議に署名し、双方が義務を持っていることを明確にし、上海証券取引所に届け出た。監督期間の権利義務を継続し、上海証券2021年度の持続監督期間に報告し、協議関係者は取引所に届け出ていない。プロトコルの内容を変更したことがあり、プロトコルを事前に終了していません。
3、日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査推薦機構を通じて会社と密接な日常的なコミュニケーションを維持し、調査、職務遂行調査などの方式で持続的な監督・監督を展開し、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査を通じて行う。などの方式で、会社に対して持続的な監督の仕事を展開します。
4、関連規定に従って上場企業の違法違反事項に対して声明を公表する場合、公表前に本報告書の署名日までに、会社は有海証券取引所の報告を必要とし、上海証券取引関の規定を経て声明を公表する違法違反事項が発生していない。レビュー後、指定されたメディアに公告します。5、上場会社或いは関連当事者が違法違反、承諾違反などの事項が発生した場合、本報告書の署名日までに発見或いは終了しなければならない。会社及び関連当事者が発見した日から5営業日以内に上海証に違法違反、承諾違反が存在しない場合。証券取引所報告。6、上場会社及びその取締役、監事、高級管理職を監督して法律、法規、部門規則を遵守して本報告書の締結日までに、会社及びその取締役、監事と上海証券取引所が発表した業務規則及び事、高級管理職は関連法律に違反して他の規範性文書が存在せず、そしてその法規を確実に履行する行為があり、承諾に違反する状況が存在しない。の各項目の承諾。7、上場企業が推薦機構を設立し、健全かつ効果的に執行することを監督し、会社が会社のガバナンス制度を執行することを督促し、審査した。株主大規約、三会議事規則などの関連会社のガバナンス制会、取締役会、監事会議事規則及び取締役、度の状況を含むが、これに限らない。本報告書の署名日までに、会社は監事と高級管理職の行為規範などを持っている。会社のガバナンス制度を確立し、健全かつ効果的に実行する。8、上場企業を監督し、推薦機構を確立し、健全かつ効果的に執行し、会社の関連内部統制制度の設計、内部統制制度を行い、財務管理制の実施と有効性を含むが、これに限らない。本報告度、会計計算制度と内部監査制度を締結日までに、会社はすでに内部統制制度を確立し、健全にし、内部及び募集資金の使用、関連取引、対外保証、制御度は関連法規の要求に合致し、対外投資、派生品取引、子会社に対する制御効果の実行を得て、会社の規範運行を保証することができる。制などの重大な経営決定の手順と規則など。
作業内容の完成又は監督状況
9、上場企業の設立と健全化を監督し、本報告書の署名日まで有効に執行し、会社は情報開示制度を確立し、健全化し、情報開示書類とその利息開示制度を審査し、推薦機構はすでに規定に従って彼の関連書類を審査し、上場の利息開示書類とその他の関連書類を確信する十分な理由がある。会社が上司に上海証券取引所に提出した書類は海証券取引所に提出しない書類は虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
記載、誤導性陳述または重大な漏れ。10、上場企業の情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所に提出したその他の書類に対して事前審査を行い、問題のある情報推薦機構が持続的な監督期間中の会社の情報開示書類に対して直ちに上場企業に訂正開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海証券に提出又は補充することを督促し、上場企業が訂正又は補充しない場合、易が提出したその他の書類は事前審査を行い、上海証券取引所に速やかに報告しなければならない。あるいは規定の期限内に事後審査を行い、会社11は、上場会社の情報開示書類に対して密接な協力を行わず、推薦機構の建設事前審査に基づいて、上場会社が情報開示書類を適切に調整しなければならない。義務を明らかにした後の5つの取引日以内に、関連テキスト報告の署名日を完成し、情報開示による審査作業は存在せず、問題のある情報開示の重大な問題に対して会社が訂正または補充する必要がある書類は直ちに上場会社に訂正または補充を督促しなければならない状況である。上場企業が訂正または補充しない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。12、上場企業又はその持株株主に注目し、実際に本報告書の締結日までに、会社及びその取締役、監視制御者、取締役、監事、高級管理者が事件を受け、高級管理者は中国証券監督管理委員会から中国証券監督管理委員会への行政処罰、上海証券取引会の行政処罰を受けていない。上海証券取引所の規律処分所の規律処分または上海証券取引所に出されたり、上海証券取引所に監督管理注目書を発行されたりした場合、内書の整備を促した場合。部制御制度は、措置を取って是正する。13、上場会社及び持株株主に引き続き注目し、本報告書の締結日までに、会社は関連する承間制御者などの履行承諾に違反していない状況、上場会社の承諾の状況、会社には持株株主と実際の制御及び持株株主、実際の制御者などの未履行承諾者がない。事項の場合、直ちに上海証券取引所に報告する。14、公共メディアの上場企業に関する推薦機関に注目し、公共メディアの会社道について引き続き追跡し、市場の噂に対して速やかに査察を行う。核の報道を経て、会社を監督して市場のうわさを明らかにし、調査の結果、上場企業が未公開の時に正確に関連する情報開示を行うべきであることが分かった。確認された重大事項または開示された情報と事実は調査されず、本報告書の署名日までに、会社は対応するものが存在しない場合、上場企業に未開示の重大事項または開示された情報を如実に開示または開示するように促し、明らかにする。上場企業が開示または明らかにしない、事実と一致しない状況。上海証券取引所に速やかに報告する。
作業内容の完成又は監督状況
15、以下の状況の一つを発見した場合、上場企業に説明を促し、期限を限定して改正すると同時に、上海証券取引所に報告する:(I)上場企業は「上場規則」などの上海証券取引所の関連業務規則に違反した疑いがある。(II)証券サービス機構及びその署名者が発行した専門意見には、本報告書の署名日までに虚偽の記載、誤導性陳述又は重大な漏れなどの違法違反が発生していない可能性がある。状況またはその他の不当な状況。(III)上場企業は「推薦方法」第七十一条、第七十二条に規定された状況が現れた。(IV)上場企業は持続的な監督に協力しない。(V)上海証券取引所または推薦人が報告する必要があると考えているその他の状況。16、上場企業の現場検査業務に対する推薦機構を制定し、現場検査に関する業務計画を制定し、現場検査業務の要求を明確にし、現場計画を確保し、現場検査の仕事要求を明確にした。仕事の質を点検する。推薦機関の推薦代表者は2021年12月27日に2021年度の現場検査を行った。
17、上場企業に以下の状況の一つが現れた場合、知っている日から15日以内または上海証券取引所が要求した期限内に、上場企業に対して特定項目の現場検査を行うべきである:(I)持株株主、実際のコントロール者またはその他の関連者が上場企業の資金を非経営的に占有する;(II)違反は他人のために本報告書の署名日までに、会社はこのような保証を提供しなければならない。(III)違反使用募集資金;特定項目の現場検査を行う場合。(IV)違反して証券投資、保証業務などを行う。(V)関連取引が公正でないか、審査・認可手続きと情報開示義務を履行していない。(VI)業績に赤字または営業利益が前年同期より50%以上減少した。(VII)上海証券取引所が要求するその他の状況。18、発行者を効果的に執行し、本報告書の締結日までに、会社は持株株株株主、実際の支配者、その他の関連者が東、実際の支配者、その他の関連者が発行者の資源を違反して占用する制度は存在しない。会社の資源の状況も、関連する制度を確立し、健全にした。
作業内容の完成又は監督状況
推薦機構は会社の内部統制制度に対して核19、発行者の有効な執行を監督し、その調査を防止した。本報告書の署名日までに、会社はすでに健取締役、監事、高級管理職が職務の全内制御制度を確立し、取締役、監便が発行者の利益を損なう内制御制度を効果的に防止することができる。事、高級管理職は職務を利用して会社の利益を損なう。
推薦機構は会社の関連取引状況に対して20、発行者を監督して有効に実行し、保障を完備して検査した。本報告書の署名日までに、会社は関連取引の公正性とコンプライアンスの制度について、関連取引に対してすでに完備した管理制度を確立し、取引に関連して意見を発表した。有効な実行になると、関連取引の公正性とコンプライアンスを保障することができる。
21、発行者が情報開示の義務を履行することを監督し、推薦機構は会社に情報開示の審査情報開示書類と中国証券監督管理委員会、証制度を完備させ、会社と中国証券監督管理委員会、証券証券証券証券取引所に提出したその他の書類を完備させるように促した。易が提出した書類は審査された。
22、発行者の募集資金に引き続き関心を持つ専戸預金推薦機構は、会社の募集資金の使用、投資プロジェクトの実施などの承諾事項に引き続き関心を持っている。使用状況については、募集資金の保管と使用について特別審査を行った。
二、推薦機構が上場企業の情報開示審査の状況
中国証券監督管理委員会の「証券発行上場保険」によると
