Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) (以下「会社」と略称する)のガバナンス構造をさらに改善し、会社の投資家関係の仕事を規範化し、会社と投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)の間のコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を深め、会社と投資家の間の長期的、安定した良好な関係を促進し、会社の誠実さ、核心競争能力と持続的な発展能力を向上させる。会社価値の最大化と株主利益の最大化を実現し、『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)『上場会社と投資家の関係業務ガイドライン』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』(以下「上場規則」と略称する)に基づく「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」(以下「規範運営ガイドライン」と略称する)などの法律、法規、規範性文書及び「 Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) 規約」(以下「会社規約」と略称する)の規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する管理行為を指す。
第三条会社の投資家関係管理業務は公平、公正、公開の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映しなければならない。
(I)公開されていない重大な情報を非法定方式で開示または発表する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生品種の価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第四条会社の投資家関係管理業務は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と深セン証券取引所の関連規定を厳格に遵守し、すでに公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らさないようにしなければならない。
第二章投資家関係の仕事の原則と目的
第五条投資家関係の仕事の基本原則は以下の通りである。
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、深セン証券取引所の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報を公表していないこととその他の内部情報の秘密保持に注意しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第六条投資家関係の仕事の目的は：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第三章投資家関係管理対象、内容
第七条投資家関係管理の仕事対象：
(I)投資家(会社の在籍投資家と潜在投資家を含む);
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)証券監督管理機構などの関連政府部門;
(V)その他の関連個人と機構。
第八条投資家関係業務における会社と投資家とのコミュニケーションの主な内容は以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)会社の文化建設状況;
(VI)会社のその他の関連情報。
第四章投資家関係管理の組織とその職責
第九条会社の取締役会秘書は投資家関係管理の責任者である。明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の他の取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係活動の中で会社を代表して発言することを避けなければならない。また、勝手にウェブサイト、ブログ、微博などの形式で会社が公開していない重大な情報を発表したり、漏らしたりしてはならない。
会社は投資家のクレーム処理の最も重要な責任を負い、クレーム処理メカニズムを完備し、処理プロセスと処理状況を公開しなければならない。会社と投資家の間で発生した紛争は、自ら協議して解決し、証券先物紛争専門調停機構に提出して調停し、仲裁機構に仲裁を申請したり、人民法院に訴訟を提起したりすることができる。第十条董秘弁は会社の投資家関係管理の職能部門として、投資家関係管理の日常業務を担当する。
第十一条投資家関係の仕事に含まれる主な職責は：
(I)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家とメディアの意見、提案と報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会と管理層にタイムリーにフィードバックする。
(II)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家と中小投資家と頻繁に連絡を維持し、投資家の会社への参加度を高める。
(III)公共関係。
証券取引所、業界協会、メディア、その他の上場企業と関連機関との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(IV)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第十二条投資家関係管理従業員は会社の投資家に直面し、会社が対外的に情報を発表し、会社全体のイメージを確立する窓口であり、以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の生産経営、財務状況、製品計画、発展戦略などの状況を熟知し、会社に対して比較的全面的で、深い理解がある。
(II)良好な知識構造を持ち、会社のガバナンス、財務、法律、金融などの関連法律法規を熟知している。
(III)国内外の証券市場を熟知し、国内外の証券市場の運営メカニズムを理解する。
(IV)良好なコミュニケーションとマーケティング技術を持っている。
(V)良好な品行と職業道徳を持ち、誠実で信用を守り、強い協調能力と応変能力を持っている。
(VI)文章を書く能力が強く、年報、中報、季報などの各種情報開示原稿を編成することができる。
(VII)良好な秘密保持意識を持っている。
第十三条会社は良好な内部協調メカニズムと情報収集制度を確立しなければならない。投資家関係の仕事を担当する部門または人員は直ちに各部門と部下会社の生産経営、財務、訴訟などの情報を集め、会社の各部門と部下会社は積極的に協力しなければならない。
第14条会社は専門の投資家関係工作機構を招聘して投資家関係工作の実施に協力することができる。
第十五条会社は適当な方法で全従業員、特に取締役、監事、高級管理職と関連部門の責任者に対して投資家関係の仕事に関する知識の育成訓練を行うことができる。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、特別なトレーニングも行うことができます。特定の対象とコミュニケーションする能力を高め、関連法律法規、業務規則と規則制度に対する理解を強化し、公平な開示意識を確立する。
第五章投資家の接待と普及
第16条接待と普及活動とは、会社が投資家の調査研究、アナリスト会議、ロードショー、メディア取材、業績説明会、記者会見、一対一コミュニケーション、株主総会、ウェブサイト、現場見学、電話コンサルティングなどの投資家関係活動を受けることによって、会社と投資家の間のコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解を増進する仕事である。
第十七条会社の接待と普及活動は公開、公平、公正の原則に従い、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、過度な宣伝が投資家に与える誤導を避けなければならない。
第18条会社はできるだけ年度報告、半年度報告の開示の30日以内に投資家の現場調査、メディアの取材などを受けないようにしなければならない。
第19条会社（取締役、監事、高級管理者及びその他の代表会社の人員を含む）、関連情報開示義務者は投資家の調査研究、コミュニケーション、取材などの活動を受け、或いは対外宣伝、普及などの活動を行う場合、いかなる形式で重大な情報を公表、漏洩することができず、公開情報と非重大な情報を公開しないことを交流内容とする。そうでなければ、会社は直ちにこの未公開の重大な情報を公開しなければならない。
会社の関係者は、投資家の質問に答える際、答えの真実、正確性に注意し、予測的な言葉を避けなければならない。
第20条会社は株主総会、ウェブサイト、アナリスト会議、業績説明会、ロードショー、一対一コミュニケーション、現場見学と電話コンサルティングなどの方式を通じて投資家関係活動を行う場合、投資家全員を平等に扱い、中小投資家のために活動に参加する機会を創造し、関連コミュニケーションルートの円滑化を保証し、選択的な情報開示を避けなければならない。
第21条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が始まる前に、事前に質問の回答範囲を確定しなければならない。質問が会社が重大な情報を公開していないか、または公開されていない重大な情報を推理できる場合、会社は回答を拒否しなければならない。
第二十二条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動を行い、すべての投資家が参加する機会を与えるために、オンライン生放送の方式をとるべきである。オンライン生中継方式を採用する場合、会社は事前に公告を発表し、投資家関係活動時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマを説明しなければならない。
第二十三条機構投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定対象者が会社の現場を見学し、座談交流する場合、会社の証券部に予約し、取締役会秘書が同意した後、接待することができる。接待には取締役会秘書または証券事務代表が参加し、必要に応じて取締役会秘書は専任者を派遣して見学し、見学者の質問に答える責任を負うことができる。会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者が未公開の情報を得る機会を避けなければならない。
第二十四条会社の取締役、監事、高級管理者、各子会社、各部門は特定の対象の取材と調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、取締役会秘書は取材または調査研究過程を適切に手配しなければならない。取材を受けたり、調査員は調査過程と会談内容について書面記録を形成し、取材や調査員と共同で直筆で署名して確認し、取締役会秘書は署名して確認しなければならない。
第二十五条会社は投資家関係活動を行う前に、特定の対象者に事前に書面で調査研究、取材要綱などの関連資料を通知し、要綱に基づいて回答内容を準備する権利がある。
第二十六条会社は情報開示準備登録制度を確立し、特定対象の調査研究、コミュニケーション、取材及び宣伝、普及などの活動を受け入れまたは招待することについて詳細に記載し、内容は少なくとも活動時間、場所、方式(書面または口頭)、双方の当事者の氏名、活動で話した関連会社の内容、提供した関連資料などを含むべきである。会社は定期報告の中で情報開示の予備検査登録状況を開示しなければならない。
第二十七条会社が特定対象者と直接コミュニケーションを行う場合、証券会社研究所などの機関が開催した投資戦略分析会などの状況に招待される以外、特定対象者に単位証明書と部証などの資料を発行し、承諾書に署名するように要求しなければならない。
承諾書は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)故意に会社が重大な情報を公開していないことを探さず、会社の許可を得ず、会社の指定人員以外の人員とコミュニケーションや質問をしない。
(II)何気なく取得した未公開の重大情報を漏らさず、取得した未公開の重大情報を利用して会社の証券とその派生品を売買したり、他人に売買したりすることを提案しない。
(III)投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類には、会社が同時にこの情報を開示しない限り、未公開の重大な情報は使用されない。
(IV)投資価値分析報告などの研究報告、新聞原稿などの文書に利益予測と株価予測に関連する場合、資料源を明記し、主観的な憶測を使用せず、事実根拠に乏しい資料を使用する。
(V)投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類が対外に発表または使用される前に会社を知る。
(VI)承諾に違反した責任を明確にする。
特定の対象者が虚偽の身分証明書の提供を拒否したり、提供を拒否したりした場合、会社は接待を拒否し、情状の軽重に応じなければならない。
