Changshu Guorui Technology Co.Ltd(300600)
2021年度内部統制評価報告
Changshu Guorui Technology Co.Ltd(300600) 0株主全員：
「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定と要求に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、私たちは会社内部制御の有効性に対して自己評価を行った。
一、取締役会声明
会社の取締役会及び全取締役は、本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
内部統制を確立し、健全かつ効果的に実施することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の設立と内部統制の実施に対して監督を行う。マネージャー層は、社内統制の日常的な運営を組織する責任を負います。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部統制評価業務の全体状況
会社の取締役会の下に監査委員会を設置し、会社の監査部に内部制御評価の具体的な組織実施を授権し、評価範囲に組み入れられた高リスク分野と部門を評価し、監査部が先頭に立って内部制御評価計画と評価活動方案を制定し、内部制御起動大会を組織し、内部制御評価グループを設立し、各部門の内部制御関連者が自己評価を展開し、人的資源部が評価結果をまとめた。監査部は制御欠陥を全面的に検討し、認定し、総括大会を開き、内部評価報告を作成し、監査委員会の審議に報告した。三、内部制御評価の範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
1、評価範囲に入れる主要単位
評価範囲には上場企業の親会社自身と部下分、子会社の主な業務と事項が含まれている。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
2、評価範囲に入れる主な業務と事項
組織機構、発展戦略、人的資源、企業文化、社会責任、購買業務、全面予算、資金活動、販売業務、資産管理、研究と開発、保証業務、工事プロジェクト、財務報告、内部情報伝達、情報システム、内部監督などの業務を含む。
(1)組織アーキテクチャ
会社は国家の関連法律法規に基づき、会社自身の株式関係と株式構造を結合し、取締役会、監事会とマネージャー層の職責権限、職務条件、議事規則と仕事の手順を明確にし、意思決定、実行と監督の相互分離、有機的な協調を確保する。取締役会、監事会、マネージャー層が法律法規と会社定款の規定に従って職権を行使できることを確保する。株主総会は会社の権力機関であることが明らかになった。取締役会は会社の意思決定機構であり、会社の内部制御制度の確立、健全化、有効な実施及び検査監督に責任を負う。定期的に社内統制状況に対して全面的な検査と効果評価を行い、公告義務を履行する。監査委員会は会社の内部統制制度とその執行状況を審査する。
会社は業務と管理の需要に基づいて、合理的に内部機構を設置し、職責権限を科学的に区分し、相互のバランスメカニズムを形成する。
（Ⅱ）発展戦略
会社の取締役会戦略委員会の指導の下で、「戦略計画制定管理規範」、「年度経営計画制定管理規範」などの制度の要求に基づき、会社は戦略管理プロセスと主要リスク点を明確にし、戦略分析、制定、実施、監視と調整などの一環の要求に厳格に従って戦略計画を制定した。戦略計画は会社の発展方向と実施経路を明らかにし、会社の未来の遠景を描いた。
（III）人的資源
会社は企業内部のコントロール規範体系の要求に厳格に従い、人的資源の発展目標を確立し、人的資源の全体計画と能力枠組み体系を制定し、人的資源の全体配置を最適化し、人的資源の合理的な配置を実現し、企業の核心競争力を全面的に向上させる。
人的資源の導入と開発の面では、各種の人材ルートを開拓し、本分野の専門人材を導入する。若い幹部を起用し、責任を負うことで人材を育成する。高素質の新卒者の募集と育成を重視し、会社に新しい血液を注入する。
人的資源の使用の面では、従業員の職業発展経路を確立し、優秀な人材の急速な成長通路を形成し、優秀な卒業生を重点的に募集し、生産第一線に充実させ、素質がよく、能力の強い専門管理人材陣を構築した。「幹部が上にも下にも、従業員が入ることができ、収入が高いことができ、低いことができる」という雇用メカニズムを形成している。
研修の面では、2021年に会社の人的資源部は異なるレベル、異なる段階の従業員に対して相応の研修計画を制定し、年間で計100回以上の研修を完了し、専門または汎用技能、消防安全、新入社員の入社など多くのタイプの研修を含む。訓練講師激励制度を初歩的に確立し、内部講師を発掘し、育成し、訓練力を強化する。
(IV)社会的責任
会社は厳格に企業内部制御規範体系の要求に従い、安全生産、製品品質、環境保護と資源節約などの面で果たすべき職責と義務を履行する。2021年会社の安全教育訓練計画の完成率、隠れた危険性の調査率と改善の完成率はそれぞれ100%に達した。厳格な安全生産管理システム、操作規範と応急対策を確立することを通じて、安全生産責任追及制度を強化し、安全生産を確実に実現する。2021年会社は省エネ・排出削減責任を真剣に実行し、省エネ製品を積極的に開発・使用し、循環経済を発展させ、汚染物質排出を低減し、資源総合利用率を高める。
（V）企業文化
会社は企業文化の育成を非常に重視して、“自主的に革新して、誠実に経営します”の経営理念を導きにして、“従業員のために機会を創造して、取引先のために価値を創造して、株主のためにリターンを創造して、社会のために富を創造します”の会社の使命と“社会の尊敬を受けて、従業員を誇りに思って、中国の最も競争力のある船舶と海洋工事の電気、自動化システムと関連する技術のサービスの専門のサプライヤーを創建します”のビジョン独自の特色を持つ「市場ガイド、敏捷で効率的、持続的な革新、卓越を追求し、チームワーク」の企業の核心価値観を形成した。会社は「良くて速い発展、速度、利益、品質と規模の協調発展、集約発展、革新発展、調和発展」の発展原則に立脚し、「内抓管理、外抓市場、敏捷管理、高効率運営」の管理方針を実行し、「経済効果、社会効果と生態効果の調和統一」の利益理念を推進し、国瑞の特色を持つ企業文化を徐々に形成した。
2021年に会社は企業文化建設を推進し、人文配慮を重視し、チーム建設で企業文化を最適化し、完備し、年間で多彩な企業文化建設活動を20回以上組織し、展開した。
これにより、企業の従業員に共通の価値目標を形成させ、チームの協力レベルと凝集力を高める。
（VI）資金活動
融資の面では、会社は「融資と対外保証制度」に基づき、融資事項の審査・認可権限を明確にし、融資業務の執行とリスク管理を強化している。2021年の初め、会社は年度予算と年度資金計画を結びつけて、年間の資金調達計画をしっかりと行い、年中販売返金と購買支払いを厳格にコントロールし、融資ルートを積極的に開拓して会社の資金需要を満たし、年間銀行の大きな額の信用を得て経営に長期資金保障を提供する。運営資金の面では、2021年に会社が資金管理を統一的に計画し、在庫、売掛金のリスクコントロール措置を完備させ、顧客の信用格付けを厳格に実行し、先物金を超えた返済に力を入れ、下落指標の実行状況を関連部門の業績評価と結びつける。
（VII）購買業務
会社は市場状況と購買計画に基づいて合理的に購買方式を選択する。一般物資調達は引合または指向調達の方式を採用し、契約協定を締結する。入札条件を満たす採用入札方式は、入札募集の範囲、基準、実施手順と評価規則を合理的に確定する。2021年、会社は購買業務の購入、審査、購入などの一環の要求を規範化した上で、内部制御テストを展開することを通じて、物資購買検収の一環の管理と監督を強化し、物資購買検収の一環の内部制御措置が企業の生産経営の需要を満たすことを確保する。（VIII）資産管理
2021年、会社は情報化管理方式を借りて、会計計算の正確性を高め、相容れない職場の相互分離、制約と監督を実現した。会社は引き続き生産現場の原材料、回転材料、半製品などの物資の管理を強化し、現場在庫記録管理、倉庫棚卸データ管理などの方法を通じて、毎日棚卸、毎月棚卸などの方式と結びつけて在庫の生産段階での流転をコントロールし、在庫回転率を高める。同時に、会社は固定資産の管理を強化し、定期的に棚卸しと設備のメンテナンスを強化し、設備の完備を確保し、利用率を積極的に向上させる。
販売業務
2021年会社は販売業務管理を強化し、既存の業務プロセスを全面的に整理し、「マーケティング管理制度」を更新し、リスクを導きとし、コスト効果と利益の原則に合致する販売管理制御措置を明確にし、販売と生産、資産、資金などの方面の管理の連結を実現した。2021年会社は発展戦略と年度生産経営計画に基づいて年度販売計画を制定し、その上で、取引先の注文状況と結びつけて、月次販売計画を制定し、規定の権限と手順に従って審査・認可した後、実行を下し、目標管理と計画管理を通じて会社の生産経営の良性循環を実現する。
(X)研究と開発
2021年会社の研究と開発計画は発展戦略、市場と技術現状を緊密に結びつけ、試験段階は「製品設計過程制御プログラム」に厳格に従って実行した。プロジェクト管理を強化し、試験案に審査があり、紀要があり、追跡があるようにする。会社の研究と開発の投入は主に2つの方面です:1つは技術の研究開発で、つまり既存の生産技術に対して改造を行います;第二に、製品の研究開発、すなわち製品の性能、外観などの発明または改善である。2019年の研究開発支出は2427万元で、営業収入の5.11%を占め、2020年の研究開発支出は164126万元で、営業収入の4.27%を占めている。2021年の研究開発支出は1498万元で、営業収入の6.81%を占めている。研究と開発はコストコントロールと効率の向上を重視し、技術の進歩と技術革新を絶えず推進している。2021年、会社は発明特許3項、実用新案特許6項、ソフトウェア著作権1項を追加し、いずれも原始取得である。21年末現在、会社は累計53項目のソフトウェア著作権を持っている。特許57件は、28件の特許(国防を含む)、25件の実用新案特許、4件の外観設計特許を含む。また、18件の特許出願が審査中である。
（十一）工事項目
2021年、会社は工事物資の検査を強化し、設備調達プロセスを厳格に実行し、プロジェクトグループの内部専門化分業を強化し、内部監査検査に力を入れるなどの措置を通じて、工事建設に対する管理制御を強化し、工事プロジェクトの品質を確保し、プロジェクトのコストをコントロールする。2021年、会社は価格コンサルティング部門と協力してプロジェクトの全過程の価格制御を展開し、工事の価格管理は事前決算の編成と審査に限らず、工事プロジェクトの全過程に関連し、工事建設に関連する各要素に関連し、最大限に工事の価格を制御し、理想的な投資効果を実現するよう努力する。
（十二）財務報告
会社の会計計算と財務報告書の作成は企業内部の制御規範体系の要求に厳格に従い、計算過程は真実で、正確で、有効である。財務報告書は、会社の財務状況、経営成果、キャッシュフロー状況を真実かつ公正に反映している。2021年に会社は業界の目標に対する研究と全プロセスのコスト分析を行い、全面的にタイムリーに管理層と管理層に会社全体の経営状況をフィードバックした。
（十三）全面予算
会社は『予算管理制度』、『費用制御と審査管理方法』に基づいて「総量制御、構造最適化」の管理構想を確立し、販売収入と純利益の含金量の向上に努力し、会社の利益の持続可能な成長の造血機能を強化する。2021年に会社は分製品、分品番号の収入とコストを計算し、費用は変動分析を行う。毎月予算のスクロールを実行し、予算の実行状況を定期的にフィードバックし、審査し、年度予算目標の実現を保障する。
(十四)内部情報伝達
会社は完全な情報コミュニケーション制度を創立して、内部制御関連情報の収集、処理と伝達プログラムを明確にして、情報のタイムリーで、有効なコミュニケーションを確保します。会社の管理層は平日朝会制度を堅持し、最近の重点業務を交流・通報し、最近の仕事を手配し、経営管理理念を共同で学習する。毎月経営総括と計画月例会を開き、先月の生産運営状況と成果と来月の会社の主要計画目標について分析し、予測、分析と総括を強化する。毎月の協調時間は不定期にマーケティングの仕事の例会を開いて、直ちに市場の動態を反映して、協調してマーケティングの仕事の中で存在する問題を解決します。各関連職能部門は定期的にマーケティング、開発、購買、生産、工事などの特別会議を開き、自身の職能に基づいて情報を収集し、定期的に主管指導者に報告し、総合的な統計データと分析報告を提供し、会社の管理層が会社の生産経営状況をタイムリーに理解できるようにする。会社は微信プラットフォームの迅速なコミュニケーションの特徴を十分に利用し、各種の専門群を設立し、情報コミュニケーションを加速させ、仕事の効率を高める。会社の微信公衆番号を設立し、会社のニュース情報を更新し、発表し、会社の対外宣伝と対内情報伝達コミュニケーションの有効なツールとなっている。社内コミュニケーションのタイムリー性と有効性は、社内情報資源の共有を実現し、効率を高め、管理コストを削減する目的を達成した。
（十五）情報システム
会社は情報化発展戦略目標の指導の下で、業務発展需要と情報化に対する需要に基づいて、企業戦略目標と外部環境に基づいて、プロセスをさらに最適化する。西門子Teamcenterシステムを導入し、第一、第二期プロジェクトの実施を通じて、デジタル化管理プラットフォームの建設は着実に推進され、このプラットフォームはすでにプロジェクト管理、製品設計をカバーし、製品ドキュメント管理、プロセス管理、BOMとゼロコンポーネント管理、権限管理、コード管理、NXとAutoCAD設計ソフトウェア集積、EplanとAD電気電子ソフトウェア集積、ERP集積、デジタル化プロセス、デジタル化製造などの機能を実現した。
デジタル化管理プラットフォームの構築は、共有プロジェクト管理方式で、設計に対して統一的なプロセス管理を行い、メカニズムから設計の協同を保証し、このようなプラットフォームを通じて一体化の技術難題を解決した。その後、このプラットフォームはプロセスのデータ管理を増やすことによって、設計データとプロセスの共有管理を実現し、真の
